FDI技术外溢效应对东部民营企业技术创新的影响.doc

江西财经大学普通本科毕业论文1目录1前言.21.1选题的意义.21.2FDI技术外溢效应的界定.31.3相关研究综述.32FDI技术外溢的主要效应.42.1产业联动效应.52.2技术模仿与示范效应.52.3学习效应.624竞争效应.625人力资源效应.63FDI技术外溢效应对东部民营企业技术创新的影响.731FDI技术外溢效应促进东部民营企业的技术创新的情况.732FDI技术外溢效应阻碍东部民营企业的技术创新的情况.84FDI背景下东部民营企业提高技术创新的几点建议.1041利用产业关联配套和竞争机制促进外资企业不断地转移技术.1042重视新技术的学习促进东部民营企业技术创新.1043完善人才引进和培养制度促进创新型人才的回流.1144走研发与技术外溢利用相结合之路促进东部民营企业技术创新.125结论.12参考文献.12致谢.13江西财经大学普通本科毕业论文2FDI技术外溢效应对东部民营企业技术创新的影响1前言1.1选题的意义近几十年来中国以其巨大的市场潜力和日益改善的软硬投资环境，吸引了大批的外商来华直接投资(FDI)，世界许多著名的跨国公司纷纷来华抢滩登陆。到1999年底，中国实际利用外资达2700多亿美元，外资企业36万家。随着中国加入WTO，中国的投资环境更为完善，外商直接投资仍然呈现增长之势，截止到2005年12月底，我国实际流入的外商直接投资额已达到6224.3亿美元，外商直接投资(FDI)给我国经济发展带来巨大的影响。1然而，整个20世纪80年代，中国引进外商直接投资(FDI)主要是利用外国的资金来弥补国内的“储蓄缺口”和“外汇缺口”。直到90年代初期，才将利用外资的重心转移到技术的引进与消化吸收上来，FDI的技术外溢效应已经成为我国改进技术，促进产业结构的升级的重要手段之一。与此同时，我国的经济结构发生了巨大变化，在国有企业不断升级改革中，民营企业也得到长足的发展，成为我国经济的重要支柱之一，而在我国的民营企业发展中，东部地区的民营企业发展最为快速，发展规模最为庞大。截至2001年底,浙江、江苏、广东、山东规模以上民营企业数量超5000家,分别位居全国前四位。其中浙江、江苏、山东均在我国的东部地区。所以怎样使FDI技术外溢效应更好的为东部民营企业的技术升级服务，成为研究FDI技术外溢效应的重要课题，也成为研究全国民营企业技术创新能力的一个典型代表。但在表1.1中我们可以看到以东部地区为首的民营企业利用FDI技术外溢效应提高企业技术创新的能力其他企业类型还很低，因此课题研究的紧要性就更加突出了。江西财经大学普通本科毕业论文3表1.12002-2004我国技术引进合同按企业性质分类统计1单位：亿美元：%200220032004企业分类合同金额占比例%合同金额占比例%合同金额占比例%总计173.9100134.5100138.6100国有企业34.219.746.634.662.148.8集体企业1.20.71.51.20.60.4外资企业13175.446.156.666.948.3民营企业1.61.02.31.72.82.0其他5.93.48.16.06.04.4数据来源：中国商务部中国外商投资报告，2005年1.2FDI技术外溢效应的界定根据Kokko对FDI技术外溢效应（TechnologySpilloverEffectofForeignDirectInvestment）定义，他认为：FDI技术外溢效应是指跨国公司在东道国设立子公司，从而引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形2。FDI技术外溢效应，是衡量东道国引进外资后本国技术管理水平受影响程度的重要指标，又称“外部效应”，具体是指外国投资者的先进技术、经营哲学、管理经验等能够通过一定途径渗透给东道国的其他企业，从而对东道国经济的发展起到促进作用。FDI技术外溢的主要效应由产业联动效应、技术模仿与示范效应、学习效应、竞争效应及人力资源效应五大部分组成。1.3相关研究综述70、80年代对技术外溢的研究逐渐兴盛，最终发展成为FDI研究领域中一个独立的分支。Caves，R.E，构建了一个简单的内生动态化模型，检验了诸如技术差距、外资份额等静态特征对技术扩散的影响，认为FDI输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率就越高，跨国公司在当地的资本份额越高，扩散的速度就越快。Markusea和Venables（1997）发现FDI与国内的投资具有互补性。Borensteinetal.（1998）利用19701989年69个发展中国家的跨国资料进行实证研究，证实东道国的人力资本足够丰裕时FDI对促进技术转移具有正面效果，其重要性甚至高于国内投资。在我国，FDI技术外溢效应的研究也取得了一定的成绩。秦晓钟和胡志1资料来源：中国商务部中国外商投资报告，2005年2Kokko,1994：A“ForeignDirectInvestment,HostCountryCharacteristicsandSpillovers”,Theeconomicresearchinstitute,Stockholm.江西财经大学普通本科毕业论文4宝（1998）对1995年工业类39个行业进行了横截面回归分析，得出了外商对华直接投资存在外溢效应，并且这种技术外溢效应对内资企业工业总产出的贡献，甚至超过内资企业员工的贡献。沈坤荣（1999）利用各省的外国直接投资总量与各省的全要素生产率作横截面的相关分析，得出FDI占国内生产总值的比重每增加一个单位，可以带来0.37个单位的综合要素生产率增长的结论。何洁2000年在世界经济第12期的外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化中借鉴Feder（1982）模型，得出“当引进外国直接投资的技术水平每提高一个百分点，我国工业内资部门的产量就增加0.30.4个百分点”的结论。从上面的研究发展综述中我们发现：在研究中大多采用的是行业横截面数据，事实上，只有采用企业面板数据才能更有效地反映FDI的技术外溢效应的真实情况。同一行业中的不同企业之间存在异质性，采用行业数据只能在行业总体上分析FDI的影响，难以在细节上更好地把握FDI技术外溢效应的结果。我国FDI外溢效应研究未能延伸到企业特征层面，可能与FDI研究的理论来源有关。FDI研究的理论基础主要是西方新古典增长理论与内生经济增长理论。西方国家都不存在中国这样发展中的社会主义大国背景，这些国家民营企业与国有企业的差别远没有中国这样明显和突出，其差别的意味也远没有中国这样深刻。相对于国外FDI理论研究和实证分析的成熟与规范，国内研究不仅在理论上缺乏系统性、完整性，实证研究也才刚刚起步3。研究领域中一个独立的分支。2FDI技术外溢的主要效应FDI技术外溢效应产生是一个复杂的很难进行定义的过程，它是伴随着FDI为源头的技术转移和扩散而产生的，有关研究认为导致外溢的发生的根本原因在于技术要素不同于资本和劳动力要素，由于信息和知识在本质上有外部性，在生产过程中结合的过程，产生扩散和对外传播。在这种技术的非自愿扩散过程中，促进东道国技术和生产力水平的提高，进而推动东道国经济的发展。一般认为，技术外溢效应主要是通过产业联动效应，技术的模仿与示范效应,学习效应,竞争效应及人力资源的流动效应来实现的。3伍美芝，2003：中国民营经济现阶段结构特征及其未来，中国企业报，12月5日第一版