WTO争端解决机制的缺陷及其完善分析.doc

江西财经大学普通本科毕业论文1目录1GATT向WTO转变过程中争端解决机制的发展.21.1关贸总协定（GATT）下的争端解决机制及其缺陷.21.2世界贸易组织（WTO）对争端解决机制的调整及完善.42WTO争端解决机制当前存在的问题.52.1规则性缺陷.52.2结构性缺陷.52.3解决期限过长.62.4救济措施不完善.72.5发展中国家负担沉重.83WTO争端解决机制的完善意见.83.1改革处理程序.83.2增加金钱赔偿的具体规定.93.3强化DSU规则本身的可操作性.93.4改进专家小组的工作,增强专家小组工作的透明度.93.5向发展中国家提供更多的技术援助.10参考文献.11致谢.12江西财经大学普通本科毕业论文2WTO争端解决机制的缺陷及其完善分析1GATT向WTO转变过程中争端解决机制的发展1.1关贸总协定（GATT）下的争端解决机制及其缺陷1.1.1GATT争端解决机制的概述GATT中的贸易争端解决机制作为WTO争端解决机制的前身，最初只是一种非正式程序。1对于如何解决国际贸易争端，GATT的规定比较单薄，仅仅集中体现在它的第22条和23条这两项条款中。GATT第22条规定了范围非常广泛的两个层次的协商：首先是双边协商；如双边协商未果，则可进行多边协商。而第23条的规定对第22条既是重申又是发展。第23条第1款规定，在某些特定情势下，一缔约方如认为它在本协定项下直接或间接获得的利益正在丧失或减损，或本协定任何目标的实现正在受到阻碍，它有要求与另一缔约方进行协商的权利。该条第2款进一步规定，在有关缔约方协商解决未成时，得将争端提交缔约方全体（thecontractingparties）进行“迅速调查”，并向有关缔约方提出适当建议或做出裁决。从GATT的实践来看，这种“调查”是由一个工作组发起，然后由一个常设专家小组（astandingpanelofexperts）来具体进行，每一项特定的争议案再由一个选定的专家小组负责，其任务是负责起草建议报告或裁决报告，供缔约方全体讨论通过。1.1.2GATT争端解决机制的缺陷以上规定表明，GATT的争端解决机制强调的是通过外交途径，灵活而又公正地解决贸易争端，其目的主要在于避免冲突并力争达成令争议双方都相互满意的结果。但从实际运用情况来看，该机制的种种弊端也逐渐暴露出来：它的运作程序规定得很不完善；其法律裁决所使用的语言既模糊不清而又暗示性多于明确性；而且它的程序及其裁决都为谈判留出了太多的空间；专家小组的组成也成为争议的一个焦点；各有关当事方采取种种方法来拖延决定的做出；即便做出了决定，也难以确保专家小组的报告获得通过。事实上，专家小组的报告常常由于一国或数国不同意报告中的裁决或建议，而连续几年都无法获得通过；普遍的观点认为，这项否决权是GATT争端解决机制的一个明显缺陷。对于已通过的报告，各国也不认为有义务遵守其中的决定。因1AmeliaPorges,1998,TheNewDisputeSettlement:fromtheGATTtotheWTOPracticingLawInstituteCorporateLawandPracticeCourseHandbookSeriesPLIOrderNo.BO-003W,September,P56.江西财经大学普通本科毕业论文3此，有学者将GATT争端解决机制戏称为“一个外交官的裁判规程”（ADiplomatsJurisprudence）。1.1.3GATT争端解决机制的完善20世纪60年代，由于欧共体以及许多发展中国家的陆续加入，GATT的成员结构发生了根本性变化，这为GATT争端解决机制也带来了某些影响。具体表现为：专家小组报告开始列出专家的姓名；专家小组程序趋于司法化；第三方被允许正式表达它们的观点，在有些案件中甚至自始至终参加了争端解决程序；专家小组的报告也得以在后来的争端解决过程中被作为先例来引用。与此同时，决策方式亦发生了变化。根据GATT的有关规定，每一缔约方在缔约方全体会议中均有一个投票权，除少数例外情况外，缔约方全体的决议以多数票通过。在GATT早期的实践中，许多决议都是以这种多数表决来获得通过的。70年代期间，GATT各缔约方政府开始逐渐重视国际贸易争端的解决。经过19731979年长达数年的东京回合谈判，GATT各缔约方于1979年11月28日在争端解决规则方面达成了谅解框架，通过了关于通知、协商、争端解决与监督的谅解(UnderstandingRegardingNotification,Consultation,DisputeSettlementandSurveillance)。这一谅解将GATT签订后30余年来在解决贸易争端的过程中逐步形成的程序以条文形式确定下来；与此同时，东京回合在限制、减少非关税贸易壁垒方面还签署了6项新协定，这6项新协定中均规定了其自身的争端解决办法。到了80年代，GATT通过专家小组程序先后做出了若干相当复杂的法律决议，以解决一些敏感的贸易政策纠纷。其中，有些理由充分的法律裁决，深受缔约方政府的普遍欢迎。GATT争端解决机制的这些成就，鼓励了各缔约方将越来越多的贸易争端提交其解决，而这些贸易争端的解决难度以及政治敏感性都大大超过了以往。至80年代末期，GATT已逐步将其争端解决机制发展成为一项相当有力量的法律工具。在这十年中，GATT争端解决机制处理了大约115项法律争端，其中有80%的解决结果已被实践证明是成功的。由于GATT（1947）第22条及第23条只是有关争端解决的原则性规定，它们并没有规定争端解决的具体机构、程序和期限等等，这不免给实际操作带来困难，同时也有损其强制执行的效力。因而在GATT存在的47年间，还江西财经大学普通本科毕业论文4曾通过一系列的补充性规定进一步完善了其争端解决规则。这些规定包括：1958年11月10日通过的关于依照第22条解决影响某些缔约方利益问题的程序的决定；1966年4月5日通过的关于第23条程序的决议；1979年11月28日通过的关于通知、协商、争端解决与监督的谅解；1989年4月通过的关贸总协定争端解决处理的规定及手续的改善。1.2世界贸易组织（WTO）对争端解决机制的调整及完善1.2.1WTO争端解决机制的形成尽管GATT争端解决机制进行过一系列的修改，但是由于其本质上是自愿解决的。有着其不可避免的缺陷，因此WTO缔约国考虑对GATT争端解决机制加以重大调整，于是，1993年秋季，乌拉圭回合重开谈判。至当年12月，形成了关于争端解决规则与程序的谅解（UnderstandingonRulesandProceduresGoverningtheSettlementofDisputes,另一常见的表述是：DisputeSettlementUnderstanding,以下简称DSU）和建立世界贸易组织协定两个最后文本，后者将前者列入其附件二中，于1994年4月15日在摩洛哥的马拉喀什（Marrakesh）开放签字，1995年年初生效。2其中最为重要的是DSU第3条，它规定了争端解决的目标，即保障各成员方在有关协议中权利和义务的实现。当某一成员方根据WTO有关协议本应获得的利益，由于另一成员方采取的措施而直接或间接地受到损害时，该成员方可诉诸WTO争端解决机构（TheDisputeSettlementBody，以下简称DSB）解决它们之间的争议，以维护其根据协议本应获得的利益。从此有了专门的机构来解决贸易争端，而不是简单的靠双方协商解决。因而避免了在出现贸易纠纷时，无法确定究竟应当适用何种程序的不确定性。1.2.2WTO争端解决机制对GATT的改进WTO的争端解决机制较GATT时期的最大改进就在于更加强调争端解决机构裁决的权威性。依据争端解决规则和程序谅解书，即便国际贸易地位显赫如美国、欧盟、日本和加拿大四巨头，也无力单方否决对其不利的裁决。同时制订“倒协商一致”原则。这一原则确保了专家小组的设立，并且使得专家小组和上诉机构的决定可以不加修改地获得通过，除非DSB协商一致表示反对，否则相关决定自动予以通过。此种表决方式不仅在国际经贸方面，2KimRubensteinandJennySchultz,1996,BringingLawandOrdertoInternationalTrade:AdministrativeLawPrinciplesandtheGATT/WTO.SaintJohnsJournalofLegalCommentary,Spring,P18.