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学术腐败成因及其治理院一个社会学理论分析框架.pdf

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学术腐败成因及其治理院一个社会学理论分析框架.pdf

现代教育管理窑2011年第3期教育法制建设学术腐败成因及其治理院一个社会学理论分析框架程孝良1袁向玉凡2渊1.西南交通大学袁四川成都610031曰2.成都理工大学袁四川成都610059冤譹訛基金项目院教育部人文社会科学研究青年基金项目野科学共同体尧非正式制度与研究生学术失范治理冶渊10YJC880133冤遥作者简介院程孝良渊员怨苑怨原冤袁男袁四川广安人袁西南交通大学政治学院博士生袁成都理工大学讲师袁主要从事党团与学生工作研究曰向玉凡渊1974冤袁女袁四川双流人袁成都理工大学助理研究员袁主要从事高等教育管理研究遥摘要院愈演愈烈的学术腐败现象严重影响了学术的圣洁和声誉袁成为扼杀创新人才袁危害我国自主创新能力的重要因素遥从社会失范理论角度看袁学术腐败本质上是社会性道德失范在学术界的缩影袁是部分学术研究人员道德滑坡的具体表现曰从理性选择理论角度看袁学术腐败是社会成员基于效益最大化原则的理性选择曰从社会控制理论角度看袁学术腐败现象从产生到逐渐蔓延在一定程度上是对学术腐败行为控制失误的必然结果遥治理学术腐败要道德自律尧制度他律双管齐下袁通过制度创新袁端正学术研究风气袁强化学术道德建设袁优化学术生态环境袁规范学术研究行为遥关键词院学术腐败曰社会控制曰道德失范曰理性选择中图分类号院郧40052文献标识码院粤文章编号院员远苑源原缘源愿缘渊圆园11冤03原园园59原园4近年来学术腐败现象愈演愈烈袁引发了社会各界的广泛关注遥朱清时院士疾呼院野现在是到了整治学术道德的时候了袁守住学术道德的高标准袁为培养有创新精神的人才创造良好的学术环境袁是我们这一代教育工作者义不容辞的责任遥冶学术腐败是学术界各种弄虚作假行为的总称袁指一切与学术有关袁且与权力尧金钱袁各种交易尧关系或生活作风等紧密相连的不道德行为和欺骗行为遥咱员暂当前袁学术腐败现象有诸多表现形式院一是学术研究的功利化袁借学术研究之名袁行牟取个人私利之实曰二是学术评价的非理性化袁滥用学术职权袁在学术成果和人才评价中违背学术评价的公平公正原则曰三是学术成果泡沫化袁主要指在学术研究中粗制滥造尧抄袭剽窃等现象遥咱圆暂日益蔓延的学术腐败现象玷污了创新人才成长的学术环境生态袁影响个人发展曰学术腐败严重背离了科学研究的精神和原则袁阻碍我国学术和科学研究水平的提升袁危害社会进步遥是什么原因让腐败侵蚀了学术研究这方净土钥又该如何防治钥从社会学理论的视角深入探讨学术腐败现象背后的原因袁对于我们认识和治理学术腐败尧端正学术风气尧净化学术环境尧规范学术道德具有重要的借鉴和启发意义遥一尧基于社会失范理论的解读社会学对失范理论渊葬灶燥皂蚤藻冤的研究由来已久袁主要有规范本身的失范状态和规范执行者的失范行为两种观点遥失范理论创始人尧法国社会学家迪尔凯姆渊又译野涂尔干冶冤认为袁失范是一种对个人的欲望和行为的调节缺少一定社会规范和制度约束袁从而导致社会整体呈现一种野道德真空冶的状态遥随着经济社会的发展袁社会规范和制度体系发挥作用的形势和环境变迁袁导致旧的社会规范和制度体系土崩瓦解袁失去了其对社会成员的约束力曰而适应新形势和环境的社会规范和制度体系尚处于酝酿调适阶段袁未能完全建立并发挥作用的一种社会状态遥美国社会学家默顿在此基础上进一步深入研究袁指出失范是由于社会成员或群体对现存社会规范缺乏广泛的认同袁导致社会规范丧失了调控人们行为的权威尧效力和控制力袁进而导致社会成员产生各种偏离社会规范尧违反制度体系的行为遥因此袁从实质上说袁迪尔凯姆所指社会失范是规范和制度本身缺失的一种状态曰而默顿强调的则是规范和制度的对象要要要社会成员在执行规范过程中的偏差行为遥譹訛59窑窑关于失范现象的根源袁默顿认为袁在于社会成员确立的奋斗目标与选择的实现这一目标的方法手段之间的失衡遥一定的社会形态下袁社会成员都为自身设定了社会认可的尧明确的奋斗目标袁然而在具体行动中袁在选择达成目标的方法和手段时产生了各种偏差行为袁导致失范现象遥改革开放以来袁我国社会经济政治和文化结构及其秩序发生了显著的变化袁社会处于急剧转型时期袁社会价值观和价值取向为社会成员确立了新的奋斗目标袁但受制于诸多因素的影响袁一些社会成员无视合法途径和手段袁选择了实现目标的野捷径冶袁从而在奋斗目标和实现路径之间产生了张力结构遥当前袁在我国科研和教育领域存在着不同程度的学术失范现象袁其本质则是社会性道德失范在学术界的缩影袁是部分学术研究人员道德滑坡的具体表现遥咱猿暂在市场经济面前袁科学研究失却了往日的宁静袁不再是单纯的为了追求真理袁而被掺杂了太多的利益因素驱动袁增添了无尽的喧嚣和浮躁袁沦落成了个人求生存尧发展袁追逐利益的技能和手段曰由于适应社会的功利性过强袁大多数科研人员也不再具有坚定尧坚韧地对知识尧真理尧学术观点进行坚守和维护的气节和风骨遥更令人担忧的是研究人员群体对于学术腐败行为的态度遥在几年前袁学术界的腐败现象还极为罕见袁为人们所不齿曰腐败行为者也会遭到社会的唾弃遥但时下学术腐败行为被揭发袁许多当事人除了抱怨时运不济之外袁似乎并无羞愧悔改之意袁更致命的是其他成员也漠然视之袁这不得不引发我们深思遥从失范理论出发袁我们可以归纳出一条学术腐败行为形成发展的路径院社会进入转型期要要要社会规范缺失袁出现真空要要要社会成员及群体尝试通过合法手段实现人生目标要要要目标无法实现要要要失败产生挫折感尧愤怒感要要要继续努力尝试合法手段获得成功袁或选择非法途径实现目标要要要失范行为产生要要要社会成员效仿要要要失范现象蔓延遥现实中的诸多学术腐败现象均可用这样一个形成原因和发展路径得到有效解释遥改革开放以来袁随着经济政治体制改革深入袁中国社会逐渐步入转型时期袁学术研究和教育事业逐渐被纳入产业化发展轨道袁形成了野指标化冶学术评价体系袁并最终导致野学术定终身冶的评价体制遥从大学生毕业到大学教师职称评定尧科研立项尧学术评奖袁知识分子的利益和前途都与学术成果的数量和级别相互绑定遥摆在他们面前的是两条截然不同的路径院一是按照社会规范的逻辑袁通过踏实工作尧真抓实干尧刻苦钻研尧日积月累袁一步一个脚印尧循序渐进地达成目标曰二是千方百计地寻找实现目标的野捷径冶袁通过投机取巧尧弄虚作假等手段袁为达目标不惜铤而走险遥这种利益驱动型学术研究和评价机制袁极易导致少数意志不坚定的人为了追求功名利益而不择手段袁一步步滑向学术腐败的泥沼袁越陷越深袁不能自拔遥在高校层面袁学术研究成果和水平一向是评价高校教育质量和教师教学科研水平的重要指标袁关乎学校排名尧政府拨款袁直接决定学校的前途和命运遥学校也有两条路径达成目标院一是通过合法途径袁加强管理袁狠抓师资队伍建设袁通过刻苦钻研尧努力拼搏袁全面提高学术水平曰二是通过腐败行为达到目的袁在教育系统中有一小撮管理干部尧教师没有内化社会对学术道德的要求袁不仅对学术腐败行为视而不见袁有时甚至违反规则袁相互包庇袁损害社会公平尧正义袁通过学术腐败行为牟取私利遥事实上袁学术能力和学术水平原本只是衡量个人和学校能力很小的一部分袁顶多只表明其在学术研究方面的能力和水平袁但现在学术的意义被无限拔高袁学术本来的面貌被扭曲了袁学术研究行为被严重异化袁最终形成了事实上的野学术拜物教冶遥种种学术失范现象正是这种学术定终身的评价制度在学术研究中被异化的体现遥二尧基于理性选择理论的分析在吸收前人研究成果的基础上袁美国社会学家科尔曼对理性选择理论进行了系统阐释和分析袁他认为理性选择行为包含两个方面院一是野合理的尧合目的性的理性人冶的行为曰二是野行为以实现效益最大化为目标冶袁这里的野效益冶并不仅仅局限于经济效益袁还包括社会的尧文化的尧情感的尧道德的多种偏好影响下的其他效益袁理性人以合理性行为追求这些效益的最大化遥因此袁我们可以把理性选择理论简单概括为最优化理论或利益最大化理论袁即理性行动者趋向于选择最优策略袁以最小代价获得最大收益遥咱源暂事实上袁理性选择理论构建于以下假设前提之上院一是个体以自身最大利益追求为目标曰二是特定情境中有多种不同的路径可供选择曰三是不同的路径选择会形成不同的结果曰四是行动者个体的偏好决定了不同路径和结果的顺序遥从学术腐败现象形成和发展机理来看袁实际上也可以认为是一种社会成员在不同形势下对路径野理性选择冶的结果遥员援预期收益大于行为成本学术腐败是典型的学术不道德行为袁行动者之所以敢于铤而走险袁其实是野理性选择冶的结果遥譬60窑窑如袁在正常情况下袁一篇学术论文从野构思渊反复推敲其创新性尧合理性尧可行性冤尧写作渊调研尧查阅资料尧反复修改尧定稿冤尧投稿渊初审尧修改尧复审尧定稿冤到发表冶需要一个相对长的时间周期袁消耗大量的精力袁显然袁作者付出的物质和精神成本是巨大的曰而如果通过抄袭尧拉关系尧找刀客代笔等腐败行为袁却可以轻易地实现这一切袁学术腐败为一些不劳而获的人提供了一条学术成功的野捷径冶遥因此袁只要社会成员认为学术腐败行为预期收益大于行为成本袁有利可图袁就会有人铤而走险遥一般而言袁学术腐败行为的收益包括轻而易举地获得学术成果尧科研项目尧获奖等遥而这些行为的成本则主要由直接成本尧机会成本和惩罚成本构成遥一是直接成本袁如走后门请客送礼尧请人代写等付出的金钱及实施违规行为带来的压力等曰二是机会成本袁即把用于学术腐败行为的资源用于正常的学术行为可能带来的收益曰三是惩罚成本袁如取消科研项目尧成果获奖尧已发表论文及因此带来的负面影响等遥其中袁直接成本和机会成本是不可改变的定量袁而惩罚成本则是一个可大可小的变量和不确定因素袁由于发现和查处是惩罚的基础和前提袁所以袁学术腐败行为被发现并查处的几率和处罚力度渊惩罚成本冤袁是学术腐败成本的两个最终决定因素遥并且学术腐败行为发生的几率与成本的高低成反比遥近年来学术腐败行为从偶发到逐渐蔓延及基本得到控制的实践也印证了这个结论遥一开始由于管理部门未及时重视袁或担心公开学术腐败行为有损形象和声誉袁使得学术腐败行为的发现率尧查处率偏小袁从而降低了学术腐败行为的成本渊甚至趋于零冤遥人们发现学术腐败行为成本远远低于实际效益袁纷纷效仿袁导致学术腐败行为逐渐蔓延遥近年来袁由于有关部门加大了惩处力度袁甚至实施一票否决制袁零容忍袁学术腐败行为也逐渐得到了控制遥圆援举报成本大于预期收益学术腐败本身的隐匿性决定了发现尧查处的难度很大遥另外袁从发现尧举报者角度来看袁也有一个理性人野成本要收益冶的问题遥举报者发现学术腐败行为后有两种选择院举报和不举报遥举报的预期收益主要包括社会赞许尧保护自己的成果不被剽窃及可能因此得到的各种收益等遥而举报者付出的成本则主要有院一是腐败行为者打击报复及因此带来的精神压力和肉体伤害等曰二是相关利益体及庇护者的报复遥不举报的预期收益则可能得到腐败行为者的贿赂曰不举报的成本是自己的成果被剽窃或野事不关己冶等遥从实际情况看袁如果举报尧揭露腐败行为袁维护了社会公平正义或自己的权益袁但却基本无法获得任何预期收益曰可如果发现了学术腐败行为而不举报袁其结果却可能是得到学术腐败行为者的贿赂袁获得较大的收益遥在这种情况下袁学术腐败行为被发现尧查处的几率偏低就不足为奇了遥三尧基于社会控制理论的阐释社会学的控制理论认为袁任何社会的道德水平尧价值观念和社会秩序要达到预期的目标袁都是通过其社会控制体系来实现的遥从社会控制理论角度看袁学术腐败现象从产生到逐渐蔓延在一定程度上是对学术腐败行为控制失误的必然结果遥员援惩处力度不够在我国袁学术腐败行为还没有被纳入法律的轨道袁而更多地被认定为道德问题遥虽然对相关问题的处理条文和规定很清楚尧很完善袁但往往流于形式袁缺乏切实执行的措施袁致使这些制度的执行往往软弱无力袁有时甚至对一些严重的学术腐败行为也不进行及时尧坚决的查处袁导致姑息养奸的恶果袁无形中助长了学术腐败不正之风的蔓延袁一些人胆子越来越大袁其他社会成员也纷纷效仿袁产生了很坏的示范效应遥圆援管理手段单一面对社会道德滑坡引发的学术道德失范袁目前基本上是以负强化即纪律处分的方式进行遏制袁归根到底是一种野堵冶的方式袁这只是一时的权宜之计遥而通过加强思想政治教育的实效性袁提高社会成员的道德水准袁从而实现野自我教育尧自我管理尧自我约束冶等以野疏冶尧野导冶为主的方式则做得不够遥事实上袁最好的控制方式应该是研究和顺应社会成员的特点袁对其施加潜移默化的教育和影响袁使他们能高度认同尧内化道德规范和社会控制手段遥猿援监督方式缺陷应该说袁我国上至国家层面如科技部下至各高校都建立了比较完善的科研监管体系遥然而由于学术腐败行为本身的隐匿性袁决定了监管尧发现尧处理学术腐败行为的难度袁加之出于对举报后造成的社会影响尧单位声誉等后果的考虑袁人们发现了腐败行为也往往不愿意去举报袁大多希望大事化小袁小事化了袁甚至不了了之袁变相帮助腐败行为者逃脱处罚袁这也助长了学术腐败行为的蔓延遥四尧治理学术腐败的对策创新型国家的核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点袁走出中国自主创新的特色化道路遥时代需要成千上万具有真才实学尧创新精神和德才兼备的高级专门人才袁而不是那些61窑窑不学无术尧投机取巧尧弄虚作假尧沽名钓誉的野南郭先生冶遥从对学术腐败现象形成原因与发展路径的分析入手袁我们可以找到治理学术腐败的对策遥员援加快制度改革袁规范学术研究行为加速完善新的学术评价尧监督尧控制机制袁规范学术研究行为袁断绝学术腐败滋生的野土壤尧空气和水分冶袁不给腐败分子实施腐败行为的机会遥一是改革学术体制袁建立一种学尧官分离的制度袁减少行政对学术的介入与干预袁保持学术研究的独立性遥长期学官不分袁必然导致学术研究的行政化倾向袁把学术研究变成官场的一部分袁官场腐败必然导致学术腐败遥二是改进学术评价制度袁建立科学合理的以质量为导向的评价指标体系遥除却学术研究中的浮躁尧功利思想袁还学术研究一方自由尧宁静的净土遥三是加速完善学术监督尧控制机制袁提高控制水平遥建立学术诚信的长效监督机制和终生诚信档案管理系统袁将学术诚信纳入个人诚信体系曰以细化的条文袁进一步明确界定各类学术腐败行为及其相关细节曰同时袁完善发现尧受理尧教育和惩处流程和程序等相关制度袁在各级学术机构内独立设置专门机构负责学术腐败行为的宣传教育尧受理尧调查袁及时公布处理结果遥在学术监察方面袁国外设有形式不一的专门性学术打假机构遥譬如袁美国为加强对研究领域中各种不道德不诚实的行为的检查监督袁员怨怨圆年由卫生与公众服务部成立了韵砸陨渊韵枣枣蚤糟藻燥枣砸藻泽藻葬则糟澡陨灶贼藻早则蚤贼赠袁研究诚实办公室冤专门调查和处理那些由美国政府资助的研究项目中的不诚信行为袁并随时公布违规者的姓名尧单位尧违规情节和处罚决定遥咱缘暂圆援加强学术道德建设袁培养学术精神道德水平的提高是治理学术腐败现象的根本所在遥首先袁遏止学术腐败应该加强学者的道德自律意识袁形成自我教育尧自我管理尧自我约束的良好局面遥其次袁发挥学术团队辕共同体在学术道德和科研诚信养成中的作用袁通过制定学术科研活动中具体的道德规范实现成员的自律袁并通过野传尧帮尧带冶实现成员间的互律尧他律遥同时袁还应通过正面教育积极引导科研人员树立高尚的人生观尧价值观袁正确看待学术生态环境及因此形成的一些不正之风遥潜移默化地培养科研人员高尚的学术道德品质袁自觉抵制社会庸俗习气的侵蚀遥猿援健全相关法规袁加大惩处力度加大腐败行为的成本袁使当事人不但无利可图袁而且可能身败名裂袁从而不敢实施学术腐败行为遥环顾世界袁学术腐败现象在许多国家存在袁美国尧德国尧加拿大尧韩国等国对学术腐败行为甚至在法律上予以严惩遥在德国袁学术腐败行为直接由各联邦州的法律部门负责处理袁不仅会受到各学术部门的纪律处分还将受到法律的制裁袁相关的司法条文不仅涉及到民法袁情节严重的还要动用刑法遥考察发达国家治理学术腐败的经验我们发现袁治理学术腐败袁不仅要发挥科学界和科学家组织自身的自律袁还需要有完善的执行到位尧监控有度的法律制度手段作后盾遥只有做到有法可依袁有腐必究袁严惩不贷袁才能真正遏制学术腐败现象遥野对学术腐败行为要耶下猛药爷袁要像体育界反兴奋剂一样袁无论涉及什么人尧什么事袁都要态度坚决尧一查到底袁做到不护短尧不姑息尧不手软遥冶咱远暂源援加强舆论导向和监督袁营造健康的学术生态环境美国等发达国家的经验表明袁学术生态环境对学术从业人员成长和职业道德的养成具有重要的基础性作用遥社会舆论具有传播快捷尧影响广泛尧干预性强尧威慑力大等突出特点袁社会舆论的力量袁对于净化学术生态环境袁抵制学术不道德行为袁提高人们的道德水平袁在一定程度上遏制学术腐败行为的滋生和蔓延袁具有特殊的重要作用遥咱苑暂此外袁也可以借鉴国内外治理学术腐败行为的成功经验袁通过建立野学术腐败举报网冶等相关专业网络袁形成社会公众尧媒体共同关注和曝光学术腐败事件袁在腐败分子群体行为心理中形成有效的警示和震慑约束力遥参考文献院咱员暂何跃袁袁楠援学术腐败与学术不端的区别及其区分意义咱允暂援科技进步与对策袁圆园园愿袁渊猿冤院员圆源原员圆远援咱圆暂唐振平袁徐刚袁雷炳炎援学术腐败探源及其防治咱允暂援南华大学学报渊社科版冤袁圆园园缘袁渊圆冤院缘苑原缘怨援咱猿暂程孝良袁倪师军袁曹俊兴援研究生学术不端行为成因与对策探讨咱允暂援学位与研究生教育袁圆园园怨袁渊愿冤院员缘原员怨援咱源暂程卡袁陈屹援浅析学术交流的成本分类及成本控制咱允暂援成都理工大学学报渊社科版冤袁圆园园愿袁渊员冤院苑猿原苑苑援咱缘暂任海军袁郭一娜袁吴平袁等援外国如何监管学术腐败咱晕暂援南方日报袁圆园园怨原园猿原员源援咱远暂周济援要像反兴奋剂一样反学术腐败咱晕暂援生活日报袁圆园园怨原0猿原员远援咱苑暂马波援论我国环境法治的基本路径选择咱允暂援成都理大学学报渊社科版冤袁圆园园怨袁渊猿冤院圆圆原猿园援渊责任编辑院杨玉曰责任校对院王舒冤62窑窑

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