会员注册 | 登录 | 微信快捷登录 支付宝快捷登录 QQ登录 微博登录 | 帮助中心 人人文库renrendoc.com美如初恋!
站内搜索 百度文库

热门搜索: 直缝焊接机 矿井提升机 循环球式转向器图纸 机器人手爪发展史 管道机器人dwg 动平衡试验台设计

   首页 人人文库网 > 资源分类 > PDF文档下载

XX股份有限公司信息披露事务管理制度【稀缺资源,路过别错过】 .pdf

  • 资源星级:
  • 资源大小:175.69KB   全文页数:12页
  • 资源格式: PDF        下载权限:注册会员/VIP会员
您还没有登陆,请先登录。登陆后即可下载此文档。
  合作网站登录: 微信快捷登录 支付宝快捷登录   QQ登录   微博登录
友情提示
2:本站资源不支持迅雷下载,请使用浏览器直接下载(不支持QQ浏览器)
3:本站资源下载后的文档和图纸-无水印,预览文档经过压缩,下载后原文更清晰   

XX股份有限公司信息披露事务管理制度【稀缺资源,路过别错过】 .pdf

金杯汽车股份有限公司信息披露事务管理制度第一章总则第一条为规范金杯汽车股份有限公司(简称公司)的信息披露行为,提高信息披露管理水平和信息披露质量,维护公司和股东的合法权益,依据公司法、证券法、上市公司信息披露管理办法等法律、法规、规章和规范性文件及上海证券交易所股票上市规则(简称股票上市规则)、金杯汽车股份有限公司章程(简称公司章程)的规定,特制定公司信息披露事务管理制度。第二条公司信息披露事务管理制度由董事会负责建立,董事会应当保证制度的有效实施,确保公司相关信息披露的及时性和公平性,以及信息披露内容的真实、准确、完整。第三条本公司的信息披露工作应依照本制度的规定,未经董事会同意,本公司任何人员不得擅自进行信息披露工作。第二章信息披露事务管理制度的制订、实施与监督第四条公司负责信息披露的常设机构即信息披露事务管理部门为董事会办公室。本制度由董事会办公室制订,并提交公司董事会审议通过。本制度在董事会审议通过后的五个工作日内,公司应当将本制度报中国证监会辽宁省监管局和上海证券交易所备案,同时在上海证券交易所网站上披露。公司对信息披露事务管理制度做出修订的,应当重新提交公司董事会审议通过,并履行上述规定的报备和上网程序。第五条信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构(一)公司董事会秘书和公司信息披露事务管理部门(二)公司董事和董事会(三)公司监事和监事会高级管理人员(五)公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人(六)公司控股股东和持股5以上的大股东(七)其他负有信息披露职责的公司人员和部门。第六条本制度由公司董事会负责实施,董事长是本制度的第一责任人,董事会秘书负责具体协调。董事会全体成员对公司信息披露事务负有连带责任。第七条公司董事会应对本制度的年度实施情况进行自我评估,在年度报告披露的同时,将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。第八条本制度由公司监事会负责监督。监事会应当对本制度的实施情况进行定期或不定期检查,对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正,并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的,监事会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后,发布监事会公告。第九条监事会应当形成对本制度实施情况的年度评价报告,并在年度报告的1监事会公告部分进行披露。第三章信息披露的基本原则和一般规定第十条公司应当及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息,并将公告和相关备查文件在第一时间报送上海证券交易所。公司发生的或与之有关的事件没有达到股票上市规则规定的披露标准,或者股票上市规则没有具体规定,但上海证券交易所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当比照股票上市规则及时披露。在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上,公司将主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息,包括公司发展战略、经营理念、公司与利益相关者的关系等方面。第十一条公司及其董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的,应当在公告中做出相应声明并说明理由。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。第十二条信息披露文件主要包括公告书、定期报告和临时报告等。第十三条公司依法披露信息,应当将公告文稿和相关备查文件报送上海证券交易所登记,并在上海证券报、中国证券报等中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)指定的媒体发布,如果变更指定媒体,应当在两个工作日内报告上海证券交易所。公司章程、配股说明书和资产重组、关联交易备查文件、公司治理文件、股东大会决议等应按照上海证券交易所的要求在上海证券交易所网站(http//www.sse.com.cn)披露。第十四条公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体,不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务,不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。第十五条公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会辽宁省监管局,并置备于公司住所供社会公众查阅。第十六条公司制定未公开信息的内部流转、审核及披露流程,以确保重大信息的披露工作顺利进行。未公开信息的内部通报流程及通报范围如下(一)公司总部各部门以及各分公司、子公司按本制度所规定的各自职责,及时将本部门或本公司发生的重大信息上报公司董事会办公室。1、规划管理部信息报告职责(1)达到本制度第四十一条所列情形之一的,事前应及时上报公司董事会办公室未达到披露要求,但对公司有重大影响的也应及时报送(2)持有股份5以上的股东,其持有的股份增减变化达5以上的(3)公司组织结构变化、经营方针和经营范围的重大变化、重大行政处罚等(4)公司章程、注册资本、注册地址、名称的变更(5)每季度应向公司董事会报送董事会、股东会审议决策事项的执行情况(6)每月报送资产及其权属证明情况变动报告(7)根据公司董事会办公室通知要求,按时报送定期报告所需资料,内容包括2报告期工作总结,经营中存在的问题、困难及解决方案,新年度工作计划,报告期内产业政策的变动及风险,经营计划变动情况,重大合同履行情况,募集资金使用情况,非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况,产品市场占有率、主要供应商、客户采购及销售金额等,公司月度、季度、半年、年度运营分析资料,总结公司整体经营状况、主业构成、经营成果及与上年同期或年初数相比发生重大变化的原因,项目投资分析报告。2、人力资源管理部信息报告职责按时报送定期报告所需资料公司薪酬制度、劳动人事用工制度变化情况,董事、监事和高级管理人员年度报酬总额,金额最高的前三名董事的报酬总额,金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额,公司员工数量、教育程度构成、专业结构和薪酬分段统计等。3、法律部信息报告职责(1)每月末提供一份公司及子公司当月诉讼变动表,附起诉书或判决书、仲裁书单笔金额在500万元以上的诉讼,当日以书面形式报送董事会办公室。(2)按时报送定期报告所需资料报告期未决诉讼情况,重大资产损失及对相关人员的责任追究处理情况。4、审计部信息报告职责内审计划书、内审报告书、审计意见书和审计决定。(二)公司总部各部门以及各分公司、子公司应指定一名信息员,作为与公司董事会办公室联系沟通的信息联络人,具体从事本部门或本公司产生信息的收集和传递工作。当本部门或本公司产生的信息达到重大信息警戒线时,信息员应在2个小时内向其部门或公司负责人汇报,负责人经审核无误,在信息传递单上签字,信息员应在半个工作日内(一般以4个小时为限),将此信息传递至董事会办公室。若有特殊情况致使负责人无法履行签字手续的,可以采取口头方式先认可,保证信息的正常传递,事后负责人应履行补签手续。(三)公司董事会办公室收到信息员传递来的信息,经初步审核达到对外公告标准的,立即通报给董事会秘书,由董事会秘书呈报董事长。董事长在接到报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。(四)拟公开披露的信息文稿由董事会秘书进行合规性审查、拟定信息披露公告,并呈报董事长,董事长审批后,由董事会秘书或其指定的人员根据上市规则的相关规定向上海证券交易所提交相关文件。第十七条经上海证券交易所同意后,公司应将公告文件在规定的时间内以传真或其他方式发送至公司的指定信息披露报刊及其它媒体。公司以传真等有形方式传送信息披露文件时应加盖公司公章。信息公开披露后,董事会办公室负责收集和整理信息披露公告文稿和相关备查文件,并及时通报给董事会秘书,并向中国证监会辽宁省监管局报送信息披露公告文稿和相关备查文件。第十八条公司财务部门、对外投资部门应当与信息披露事务管理部门积极配合,以确保公司定期报告以及有关重大资产重组的临时报告能够及时披露。第十九条公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件的编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。第二十条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的,不得提供内幕信息。3第四章信息披露工作职责划分第二十一条董事会秘书负责协调实施本制度,组织和管理信息披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作。第二十二条董事会秘书负责汇集公司应予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权,不得对外发布公司未披露信息。公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议,有权了解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文件。第二十三条公司董事和董事会应勤勉尽责、确保公司信息披露内容的真实、准确、完整公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料。第二十四条监事和监事会除应确保有关监事会公告内容的真实、准确、完整外,应负责对公司董事及高级管理人员履行信息披露相关职责的行为进行监督关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题的,应当进行调查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见,应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。第二十五条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息。第二十六条公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证公司董事会办公室及公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息。第二十七条公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人应当督促本部门或公司严格执行信息披露事务管理和报告制度,确保本部门或公司发生的应予披露的重大信息及时通报给公司信息披露事务管理部门或董事会秘书。第五章定期报告第二十八条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。第二十九条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。第三十条年度报告应当记载以下内容(一)公司基本情况(二)主要会计数据和财务指标(三)公司股票、债券发行及变动情况,报告期末股票、债券总额、股东总4数,公司前10大股东持股情况(四)持股5以上股东、控股股东及实际控制人情况(五)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况(六)董事会报告(七)管理层讨论与分析(八)报告期内重大事件及对公司的影响(九)财务会计报告和审计报告全文(十)中国证监会规定的其他事项。第三十一条中期报告应当记载以下内容(一)公司基本情况(二)主要会计数据和财务指标(三)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况,控股股东及实际控制人发生变化的情况(四)管理层讨论与分析(五)报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响(六)财务会计报告(七)中国证监会规定的其他事项。第三十二条季度报告应当记载以下内容(一)公司基本情况(二)主要会计数据和财务指标(三)中国证监会规定的其他事项。第三十三条公司按照以下程序编制、审议和披露定期报告(一)总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员负责编制定期报告草案,提请董事会审议(二)董事会秘书负责送达董事审阅(三)董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告(四)监事会负责审核董事会编制的定期报告(五)董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,监事会应当提出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露。第三十四条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时进行业绩预告。第三十五条定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,公司应当及时披露本报告期相关财务数据。第三十六条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,公司董事会应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。第六章临时报告第三十七条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大5事件,投资者尚未得知时,公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任(五)公司发生重大亏损或者重大损失(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化(七)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动董事长或者经理无法履行职责(八)持有公司5以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者依法进入破产程序、被责令关闭(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份任一股东所持公司5以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押(十六)主要或者全部业务陷入停顿(十七)对外提供重大担保(十八)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益(十九)变更会计政策、会计估计(二十)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正(二十一)中国证监会规定的其他情形第三十八条公司应当在最先发生的以下任一时点,及时履行重大事件的信息披露义务(一)董事会或者监事会就该重大事件形成决议时(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时(三)董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。在前款规定的时点之前出现下列情形之一的,上市公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素(一)该重大事件难以保密6(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻(三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。第三十九条公司披露重大事件后,已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的,应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。第四十条公司控股子公司发生本制度第三十七条规定的重大事件,可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司应当履行信息披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的,公司应当履行信息披露义务。第四十一条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的,信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务,披露权益变动情况。第四十二条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时,公司应当及时向相关各方了解真实情况,必要时应当以书面方式问询。公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并配合公司做好信息披露工作。第四十三条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所认定为异常交易的,公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素,并及时披露。第四十四条公司董事、监事、高级管理人员、持股5以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序,并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段,规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。第四十五条公司解聘会计师事务所的,应当在董事会决议后及时通知会计师事务所。公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会做出解聘、更换会计师事务所决议的,公司应当在披露时说明更换的具体原因。第四十六条公司按照以下程序报告、传递和披露重大事件(一)董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时,应当按照公司规定立即履行报告义务(二)董事长在接到报告后,应当立即向董事会报告,并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。第七章未公开信息的保密制度第四十七条凡公司发生的或与之有关的事件达到股票上市规则和本制度规定的披露标准,或者虽未达到披露标准,但属于涉及公司经营发展的财务信息、商业秘密、发展战略、经营理念等,在尚未公开前均属于公司未公开信息。第四十八条未公开信息知情人的范围包括(一)公司的董事、监事、高级管理人员7

注意事项

本文(XX股份有限公司信息披露事务管理制度【稀缺资源,路过别错过】 .pdf)为本站会员(上学吧)主动上传,人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知人人文库网([email protected]),我们立即给予删除!

温馨提示:如果因为网速或其他原因下载失败请重新下载,重复下载不扣分。

copyright@ 2015-2017 人人文库网网站版权所有
苏ICP备12009002号-5