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XX银行员工合规手册【稀缺资源,路过别错过】 .doc

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XX银行员工合规手册【稀缺资源,路过别错过】 .doc

1XX银行员工合规手册(试行)第一章总则第一条为规范XX银行(以下简称“本行”)员工职业行为,促进员工依法合规经营,依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《商业银行合规风险管理指引》等有关法律法规以及《XX银行合规政策(试行)》,结合本行实际,制定《XX银行员工合规手册(试行)》(以下简称《合规手册》)。第二条本行为建设成为区域性、国际化、股份制优质特色银行,必须持续维护依法合规经营的声誉,不断提升市场竞争力。因此,本行员工有责任和义务学习、知晓包括但不限于前款规定中提到的国家法律法规、监管部门规章以及本行合规政策和其他合规管理规章制度,并自觉遵照执行。第三条《合规手册》适用于本行全体员工。《合规手册》为员工职业行为提供一般性的指引和规范要求。每位员工都有责任和义务熟悉和执行《合规手册》,并掌握与遵循所从事业务岗位相关的规章制度。第四条员工在日常工作中对具体业务流程或交易环节有疑问时,应及时向本行业务主管部门咨询,对涉及合法合规性的疑问应向本行合规部门咨询,避免因理解偏差可能出现的失误。2第二章员工行为合规的原则性要求第五条应该遵循和执行的事项或行为(一)本行员工应主动自觉遵守适用于银行业务经营活动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与银行业务活动相关的行为准则和道德观念。合规不仅应从字面上理解相符,更应在内涵和行为上遵循和达标,做到“诚信、正直、守法、合规”。(二)本行员工应树立依法合规意识,严格遵守业务、管理、操作岗位规范和流程,正确履行岗位职责。(三)本行员工应遵循诚实守信的理念,在经营活动中做到诚实和公正,尽力维护股东、客户和本行的合法利益。(四)本行员工应遵守国家和总行的保密规定及外事纪律。(五)本行员工应遵守总行关于应对媒体的纪律要求,确保本行合法权益和良好声誉不受损害。(六)本行员工应该接受与本人履行岗位职责相关的职业培训,学习、掌握和执行与履行岗位职责相关的国家法律和规章制度。(七)本行员工若本人发生任何违规行为,必须立即停止和纠正,再向有关部门和领导报告;若发现他人有违规行为,应及时规劝或制止,并按照本行相关规定及时向有关部门和领导报告。第六条不该遵循和执行的事项或行为3(一)本行员工不得将同业或其他行业(单位)的不良做法作为行事依据,仿照这些不良做法是不可接受的。(二)本行

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