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西南民族大学经济学院,专题,国家兴衰之谜 （中国经济衰落的原因）,西南民族大学经济学院,要解决的问题,为什么强大繁荣的中国会长期停滞甚至迅速走向衰落？ 失败乃成功之母，我们应该纵观历史，从反面经验中学习可以借鉴未来的东西,西南民族大学经济学院,中日印三国现代化的比较,西南民族大学经济学院,主要地理与资源指标比较,西南民族大学经济学院,中日印三国主要特征比较,西南民族大学经济学院,中日印三国主要特征比较（续）,西南民族大学经济学院,中日印三国GDP和人均GDP增长率比较（17001995）,西南民族大学经济学院,中日俄印人均GDP (1820-1952),西南民族大学经济学院,中日俄印对西方现代化挑战的不同响应,1820-1870年是，中日俄印人均GDP水平相差不大,到1952年时日俄人均GDP水平已经达到了中印人均GDP水平的4-5倍 同样受到西方现代化的挑战，为什么各国会有不同的响应？有不同的现代化过程和结果？为什么中国的统治者不断地丧失发动现代化的机遇？,西南民族大学经济学院,中日印三国现代经济增长比较,中国、印度属于“停滞型”，成为现代化的“落伍者”， 日本属于“现代经济增长型”，成为现代化的“追赶者”。 日本在19世纪经历了一场变革，从而搭上工业化的列车，日本也成为除西方国家之外第一个实现工业现代化的国家。（兰德斯）,西南民族大学经济学院,专题：为什么日本出现了现代化,西南民族大学经济学院,前提条件,政治：世界上最早的独立国家之一 法律体系：东京地区市民和商人阶级可以发挥比较大的作用，商法，特别是合同法比较完善 经济：被迫开始自由贸易，大阪是当时的贸易中心 人力资本：较高的文化教育程度，男孩大约是4050，女孩大约是15 自然环境：气候温和地海岸国家，煤炭资源丰富,西南民族大学经济学院,明治维新（1868年）,资本主义改革，现代经济发展的起点 前提条件 日本人愿意开放 参照中国的命运，意识到落后就要挨打 建立道德权威体系作为改革的核心，“东方道德规范和西方科学”成为眀治维新的一句口号,西南民族大学经济学院,Iwakura使团（18713）,在国外的考察和学习，发现了西方国家强大的因素 宪法和法律 金融、贸易、工业和交通通讯、教育 建立强大的军队,西南民族大学经济学院,引入初等教育，并向国外输送大量留学生，同时从将近23个国家引入了20004000名专家 建立一整套行政的长官体系和地方政府体系 进行军队改革，尤其是海军改革，加强国防实力（法国：1869，德国：1878） 完善宪法和司法体系（法国：1872） 邮政、银行、通讯等方面的改革和技术创新,具体的改革措施,西南民族大学经济学院,其它改革措施,修建铁路 推广和使用罗马日历 出版报纸，加速知识的传播 东京股票交易所 多元化企业 对银行的管制（187276） 社会信息的发布（1871）,西南民族大学经济学院,关键的经济改革,1858年的不公平条约：强加自由贸易，重要商品（金和银）的自由流动 1869：消除国内旅行的障碍 将国民分为四个等级：武士（占7），农民（占80），技术工人和商人（占13）。,西南民族大学经济学院,为何中国没有发生工业革命？ 为何中国没有走向现代化？,西南民族大学经济学院,伏尔泰的中国之谜,伏尔泰十分惊人地感叹到，早在几百年前，中国的发明，包括四大发明和天文学的研究已超过欧洲。但是他提出了一个中国之谜：既然在如此遥远的古代，中国人便已如此先进，为什么他们又一直停留在这个阶段；中国既然不间断地致力于各种技艺和科学已有如此遥远的历史，为什么进步却微乎其微？,西南民族大学经济学院,历史没有唯一的正确的答案,对伏尔泰之谜有多种历史的解释，有不同的理论分析，也有不同的历史经验与教训。 大体分为几类： 外国学者的不同解释 中国学者的不同解释 历史的事实与演变远比我们想象的更复杂。,西南民族大学经济学院,“中国封建社会内的商品经济的发展，已经孕育着资本主义的萌芽，如果没有外国资本主义的影响，中国也将缓慢地发展到资本主义社会。” 毛泽东（ “中国革命和中国共产党”，毛泽东选集，589-590 ）,西南民族大学经济学院,资本主义萌芽论,明清以来出现的资本主义萌芽，为中国近代资本主义发展创造了社会条件 为近代资本主义企业准备了雇佣劳动的条件，并提供了熟练工人 为近代工业的建立准备了市场和运输条件 为近代工业的产生准备了一定的物质和资本基础。,西南民族大学经济学院,李约瑟之谜： 工业革命为何没有发源于中国,西南民族大学经济学院,李约瑟之谜,为什么中国历史上一直远远领先于其他文明？ 为什么中国科技和经济发展现在不再领先于外部世界？ 在十四世纪，为什么中国没有发生工业革命？,西南民族大学经济学院,技术需求不足论：“高水平均衡假说”,中国的停滞来源于人地比例失调 资源和资本相对昂贵导致对劳动替代型技术的需求降低 人均剩余的减少无法使得工业化进程持续下去 人口高增长导致了“高水平均衡陷阱”，抑制了新式投资和工业经济的发展，并从两个方面导致经济停滞 吞食小农维持家庭生计以外的剩余，无法积累工业资本 传统方式的投入（如水利工程、肥料和劳动力的投入）达到了再增加便会导致报酬递减的极限，把传统农业提高到一个不可能通过内部力量来改变，而只有通过工业科学革命才能突破的高水平。,西南民族大学经济学院,到了中国传统社会晚期，传统农业、运输等方面的重大技术进步，“事实上已经走到了尽头”。技术停滞加上人口的稳固增长，使中国经济掉入了高度均衡陷阱，“仅仅通过本国内部所产生的力量，要改变这一处境几乎是不可能的”，“打破陷阱的唯一办法，只能是把崭新的外部技术引进中国社会”。,技术需求不足论：“高水平均衡假说”,西南民族大学经济学院,技术创新差异说,在前现代时期，大多数技术发明源自于工匠和农夫的经验，科学发现则是由少数天生敏锐的天才在观察自然时偶然获得的。到了现代，技术发明主要是在科学知识的指导下通过实验的方法而得到的。 中国没有发生科学革命的原因可以归结于科举制度，它使知识分子无心去投资从事现代科学研究所必需的人力资本，因而从原始科学跃升为现代科学的概率就大大减低了。,西南民族大学经济学院,内卷化（黄宗智）,明清中国江南地区劳动力密集，人口压力巨大，技术无法创新 上述因素导致了劳动边际报酬下降 黄宗智长江三角洲小农家庭与农村,西南民族大学经济学院,大分流（Pomeranz ）,18世纪以前，东西方处在基本同样的发展水平上，西方并没有任何明显的和独有的内生优势 18世纪末19世纪初，东西方逐渐开始背离。在企业结构与社会政治结构，海外剥削和资本积累，资本主义和新大陆的殖民地化，国家间的竞争、暴力及国家制度等方面，产生了巨大的差异，,西南民族大学经济学院,亚当·斯密对中国的分析和评论,“中国一向是世界上最富的国家，就是说，土地最肥沃，耕作最精细，人民最多最勤勉的国家。然而，许久以来，这似乎就停滞于静止状态。今日旅行家关于中国耕作、勤劳及人口稠密状态的报告，与500年前视察该国的马可·波罗的记述比较，似乎没有什么区别。” 提出了社会停滞的三大原因,西南民族大学经济学院,中国社会长期停滞的三大原因,停滞于农业和农业的停滞 ：土地税或地租是中国君主收入的唯一源泉。农业的土地税相当于农业产品的1/10，或1/5，税制使君主和政府能够分享地主和农夫改良和精心耕作土地的利益，却抑制和挫伤了土地经营者和耕作者的积极性，成为一种恶税。 对工业和商业的轻视：不鼓励贸易，甚至压制工商业和制造业的发展。 中国的法律制度已到了极限：“中国似乎长期处于静止状态，其财富也许在许久以前已完全达到该法律制度所允许有的限度。”,西南民族大学经济学院,中国经济衰退的主要原因,中国经济长期停滞、走向衰落是有其深刻复杂的历史原因的。这包括自然的、地理的因素，也包括经济的、政治的、文化的因素；既有国内因素，也有国际因素。这些多种因素的共同作用既限制了中国工业化、现代化的任何尝试和发动力量，也严重地制约中国进入现代经济发展时期。,西南民族大学经济学院,中国停滞的关键因素,公元2世纪15世纪期间，中国发展水平远高于欧洲的平均水平（Needham，1961）。中国在世界的领先地位比欧洲早700年。 中国停滞的关键因素(Maddison)： 自身对海上贸易和殖民地化的限制 政治集权体系不利于技术的革新 人口统计学和生态压力：高的人口密度，缺乏易于采掘的煤矿 缺乏可开垦的新土地 (Jefferey Sachs) 官僚体制是阻碍经济发展的最主要因素 儒家思想和教育制度的官方化不利于普及教育,西南民族大学经济学院,历史原因,独特的自治社会，经济上高度自给自足，文化上高度自满自足，政治上高度大一统。 建立在以农业为基础，而非以商业为基础。 世界发生工业革命之后，保持农业文明就意味着停滞，一个农业大国走向衰落就不可避免了。,西南民族大学经济学院,经济原因,决定现代经济增长的关键因素 农业生产力足够支持城市化（现代经济增长的结果和动力） 城市中心作为贸易和创新的基地 国际贸易进一步刺激和促进了专业化和创新 只有技术进步或国际贸易才能克服早期的马尔萨斯陷阱,西南民族大学经济学院,经济原因（续）,欧洲工业化的关键因素（以英国为例） 城市化和基于城市的贸易 制度革命：资本主义制度的兴起 水运贸易和航运革命（大幅度降低运输成本，使贸易和专业化成为可能） 科学革命：识字率提高，教育普及，印刷术的应用，等 农业革命：古物种植，畜牧业 贸易系统的扩大：支持贸易和殖民地化的经济和政治制度 工业革命使其摆脱了马尔萨斯陷阱,西南民族大学经济学院,政治原因,王朝统治者成为中国现代化发展的最大障碍 康、雍、乾王朝表现出惊人的麻木和极度的愚昧 朝廷对民间手工业实行经济和政治的双封锁，极力阻挠工商业的发展 专制制度限制竞争，禁止创办企业，严重地束缚了新兴生产力的发展,西南民族大学经济学院,政治原因（续）,权力的集中和高度集权化政府的出现，改变了政府结构，巩固了中央集权； 政府对经济领域进行管制，进行国家垄断，包括重要商品的官营、海禁等，限制了工商业和国际贸易的发展； 政府将农业作为社会的基础，违背了历史发展的潮流； 公务员体系考试制度的约束，科举考试考的是儒家学说，而不是行政能力； 缺乏外部竞争和生存的压力，技术创新停滞。,西南民族大学经济学院,政治因素（续）,统治阶级实行闭关自守政策，给中国社会发展带来长期的严重深刻影响 限制海外贸易，妨碍了中国工商业资本积累 限制科学技术引进，拉大了与西方发展的差距 限制商品、资本进入和知识传播，使中国完全孤立于世界工业革命和技术革命潮流之外，发展长期停滞落后，丧失了启动近代化的第一次机会。 从近代看，闭关自守是中国发展停滞不前、国力迅速衰落的重要原因。,西南民族大学经济学院,人口因素,中国人口增长特点： 传统农业时期（17001820年）：人口高增长率，0.85% ，高于欧洲（0.46%） 解体时期（18201952年）：0.30% 现代增长初期（19521978年）：2.06%，高于日本（1.19%） 经济起飞期（19781995年）：1.45% 经济趋同期（19952015年）：1.05%,西南民族大学经济学院,人口因素,清朝的鼎盛时期，1700年到1850年约150年间，由于国内的稳定和经济的繁荣，人口增加了近四倍以上。农业社会为中心的中国，劳动力就是资本，但是如果它的农业剩余不能还原为其它的物质利益的话，无法养活庞大的人口。 人口迁移沿着如下三个方向进行： 华北的农民流向东北 华东的农民不断流向沿海 华南的农民流向海外,西南民族大学经济学院,表2.6 人均GDP水平及相对差距国际比较 （1700-1995年）,西南民族大学经济学院,急剧增长的人口消化了GDP的增长 中国人均GDP与发达国家的差距迅速拉大，也与世界人均水平不断拉大 1820年美国与中国人均GDP之比为2倍，1952年为19.8倍 1820年世界平均与中国人均GDP之比为1.11倍，1952年4.22倍,人口因素,西南民族大学经济学院,技术因素,中国技术是属于以农业文明为技术创新的内容，与西方所发生的科技革新和技术革新远不能相提并论。 技术革命是促进现在经济增长来源，推动一个社会不断现代化的动力，但是在当时的中国是无法内部产生也无法从外部获取的，这是中国没有成为世界现代化进程先行者的重要原因。,西南民族大学经济学院,中国的崛起,进入21世纪，中国的国际地位大大上升 数个世纪以来对财富、权力和国际威望的追求即将成为现实 中国已经成为亚洲太平洋地区超级大国，到2020年将可能成为世界超级大国 来自当前国际社会的支持 三个重要的事件有助于中国的崛起 香港的回归 与美国的亲善关系 和平统一台湾的前景,西南民族大学经济学院,参考文献,戴维.S.兰德斯：国富国穷，第2章，第18章，第21章，新华出版社，2001年 林毅夫 ：“李约瑟之谜：工业革命为什么没有发源于中国”，制度技术与中国农业发展，1994年，上海人民出版社 落日的辉煌：17 18世纪全球变局中的“康乾盛世”，中央党校出版社，2001年 麦迪森：中国经济的长远未来，第一、二章 胡鞍钢：“中国经济发展的历史轨迹”，胡鞍钢集，第223228页。,