企业研究论文-中小企业国际化机遇与应对策略探讨.doc

企业研究论文-中小企业国际化机遇与应对策略探讨摘要：目前，由于自身条件的限制、全球金融危机和人民币的持续升值，我国中小企业的国际化发展面临严重障碍。因此，在借鉴西方各国扶持中小企业国家化发展的政策经验后，提出提升我国中小企业国际化水平的政策倾斜和技术支持的相关建议。关键词：中小企业；国际化；全球价值链；发展阶段1引言国家发改委中小企业司发布的统计结果显示，2008年相当部分中小企业面临资金链断裂等困难，全国只有约十分之一的中小企业在2008年上半年工业增加值增长率接近30，较2007年同期减少15。据初步统计，2008年上半年6.7万家规模以上的中小企业倒闭。我国中小企业正处在生死攸关的十字路口，提升中小企业的竞争力迫在眉睫。2我国中小企业国际化的发展阶段从中小企业自身的角度来看，我国中小企业的竞争态势从国内市场竞争转变为与国外企业之间更直接、更全面、更激烈的竞争。世界跨国公司在其全球战略的指导下，大规模地在华进行直接投资，特别是以抢占中国市场为目的的直接投资，对我国企业形成了巨大的冲击和挑战。从宏观角度看，中小企业进入国际市场能够提升我国的国际竞争力。首先，我国中小型出口企业发展迅猛，构成出口的主体力量。其次，中小企业是吸纳就业的主力军，为社会提供了大量新增就业机会。尽管中小企业的实力比较弱、科研力量和技术人才的规模有限，但它们所起到的创新作用远远超过其自身规模的限制。企业总体的国际化进程遵循从有形商品、技术的交易，到资本层面的投资，再发展到战略层面的联盟；Johanson，Wiedersheim-Pau（1975）和Johanson，Vahlne（1977）等在对北欧企业国际化过程的研究中建立了企业国际化阶段理论，即乌普萨拉模型（UppsalaModel，简称U-M）。该理论的核心论点是：企业国际化是一个发展过程且这一发展过程表现为企业对外国市场逐渐提高投入的连续形式。Johanson和Vahlne对瑞典四家有代表性的制造业企业进行了深入的案例研究发现，可以用几个不同的阶段来描述这些企业的国际化进程：一个企业通常通过直接出口开始其国际化进程；经过一段时间以后通过其在海外的代理商出口，即所谓的间接出口；接下来是在国外市场建立自己的销售分支；最1从2004年开始我国对外直接投资（FDI）剧增，我国企业总体上处于资本层面的国际化阶段，但是大部分中小企业的国际化仍停留在进出口和技术交易层面上。欧美中小企业的国际化过程遵循企业国际化阶段理论，在稳定了商品和技术层面的国际化后，欧美中小企业把重点放在了资本层面的投资。但日本中小企业国际化过程是个例外，尽管有很多中小企业在经历了简单的进出口贸易后选择了对外直接投资的方式，但是由于日本的中小企业与大集团的密切关系，其国际化过程与大集团的国际化不可分割，而且日本的中小企业也更倾向于建立战略联盟。3我国中小企业国际化面临的问题与挑战3.1我国中小企业层面的问题（1）资本缺乏问题。缺乏国际化经营的资本，往往是很多中小企业国际化过程中碰到的首要问题。在财政政策上我国主要通过设立支持中小企业发展专项资金，来解决中小企业发展关键点上的资金缺口。但仅仅依靠财政收入还远远不能满足我国中小企业国际化的资金缺口；专项资金以“给予”方式运行，这些资金的利用效率也是值得思考的。在税收方面，我国现行的中小企业税收优惠措施存在明显不足：优惠政策目标起点不高、针对性不强，税收优惠措施多而零散、缺乏系统性和规范性，优惠手段单一、力度小。（2）人力资源缺乏问题。缺乏跨国经营人才，从业人员整体素质不高是中小企业面临的又一个紧迫问题。我国2434家民营企业共有从业人员91.4万人，大专以下占八成以上，大专以上仅占17.9%，技术人员占13.40%，高层管理人员占2.70%。民营企业总经理中，大学本科以上文化的占三分之一，大专及以下文化的占三分之二。由于企业缺乏真正以人为本的管理理念，造成企业核心资产人力资本的内在素质低下，技术创新能力非常有限。（3）缺乏信息、知识的问题。与国外企业相比，我国中小企业很少购买和建立信息通信系统以及进行必要的人员培训。中小企业在国际化过程中迫切需要法律法规、税收、海关规则、商务咨询、培训、融资等信息和知识。但是由于自身积累不足和学习能力的限制，我国中小企业难以取得这些信息，这对国际化经营非常不利。3.2外部环境的挑战在20世纪90年代以后开始的第四次国际产业转移中，一些跨国公司保留关键技术，专注于高利润的研发和销售环节，将价值链中间的加工组装环节转移到其他国家，占据施振荣“微笑曲线”附加值高的两端。中国大量的中小企业利用自然资源和廉价劳动力的比较优势参与国际分工，争取跨国公司的外包生产业务，依赖技术引进从事微笑曲线附加值低的中间加工环节，企业利润微薄，人力资本投资和企业研发不足，最后陷入低附加值循环，落入比较优势陷阱。另一方面，由于美国次贷危机不断扩散，人民币加速升值，对出口及相关制造业、对机电产品特别是对纺织服装业、对企业特别是中小企业的影响极深。首先，次贷危机造成美国、欧盟经济增长下降，国际需求减少。进入2008年以来，人民币升值对出口的负面影响也不断显现。其次次贷危机造成资金链断裂，特别是一些著名跨国企业的资金链断裂，使得其对外投资下降，那些依赖于跨国企业的中小企业的生产经营受到严重影响。3.3行业层面联合讨价还价能力的缺失问题2004至2005年间，我国温州鞋商分别在西班牙和俄罗斯遭遇两起重大事件，造成了近亿元的损失。作为我国中小企业的代表，温州中小企业的遭遇反映出我国中小企业国际化经营中的普遍存在的问题，一方面是中小企业缺乏企业文化、品牌管理能力不强，另一方面反映出中国中小企业在国际市场中单打独斗、孤军奋战的现状。虽然我们采取了能为中小企业出口提供便利的方法，例如对俄贸易的“灰色清关”方法，但仅凭一家企业的力量，难以应对类似突发情况。我国中小企业需要能在国际事务上代表企业进行谈判的行业代表。4国外中小企业国际化过程中的政策经验与启示发达国家为推进其中小企业的国际化发展，在不同的阶段采取了不同的政策和措施，这将为我国中小企业的国际化提供良好的参照模式。4.1欧美国家中小企业国际化发展中的政策经验与启示资金短缺是中小企业普遍存在的问题。欧美政府帮助中小企业融通资金的主要方式有：政府直接提供优惠贷款、贷款担保及贷款贴息等。美国政府直接对中小企业提供的融资渠道有三种：一是向小企业进行风险投资；二是向遭受自然灾害的小企业提供自然灾害贷款；三是向小企业提供出口信贷。美国政府制定和实施了国际贸易信贷计划（ITL）和出口周转资金贷款计划（EWCP），对参与国际贸易的中小企业给予资金扶持。欧洲国家除了建立政府信贷和筹集中小企业发展基金外，主要方法就是建立风险投资机制，为高速发展中的中小企业提供资本。一方面，政府建立风险投资基金。德国政府就曾运用风险投资基金扶持生物技术等高科技小企业500多家。另一方面，大型跨国企业纷纷建立风险投资公司，直接支持中小企业的发展。欧洲各国还为降低中小企业跨国经营的成本和风险做了大量努力。比如在欧盟内部建立对外商业政策和农业政策。1985年单一市场法令取消了欧盟国家所有商品及服务贸易中的壁垒，取消了欧盟成员国公民流动限制，大大降低了跨国经营