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企业研究论文-论企业的性质与起源 .doc

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企业研究论文-论企业的性质与起源 .doc

企业研究论文论企业的性质与起源摘要现代企业理论起源于科斯,科斯在其1937年的那篇经典性论文中,从交易费用的角度探讨了企业的起源与边界问题,开创了企业的契约理论的先河。科斯认为,企业和市场是相互替代的,当企业能够比市场节约交易费用时,企业就出现了。而笔者认为,企业的出现不是替代了(产品)市场,而是创造了新的(要素)市场。货币是积累财富的唯一手段,离开了货币,是无法理解企业的出现的。关键词企业理论交易费用企业的起源企业历来受到人们的关注,新古典经济学假设企业是天然存在的,并将其抽象为一个关在神秘黑匣子中的生产函数要素从一头输入,产品从另一头输出。企业家要做的只不过是在不同的生产技术中做出选择,以求成本最小化。此时的企业家完全不需要奈特所说的面对风险和不确定性的能力以及熊彼特意义上的创新精神。或许是新古典经济学需要关注的现象太多了,假设企业的天然存在性确实减少了经济学家不少的麻烦。但过于简单的抽象对真实世界的经济学实在是难以提出令人信服的解释。1文献回顾1937年,科斯发表了企业的性质(Thenatureofthefirm)一文。科斯提出市场和企业是两种可以相互替代的配置资源的手段,企业最显著的特征就是对价格机制的替代,两者的区别在于在市场上,资源配置由价格机制自动调节在企业里,资源配置由权威的组织来完成。但无论用市场机制还是企业组织来协调生产,都是有成本的。进一步科斯指出通过价格机制组织生产最明显的成本,是去发现相关价格是什么,至此,事实上科斯己经向我们回答了企业出现的逻辑起点,以及企业与市场的界限问题。企业之所以会出现,是因为有些交易在企业内部进行比通过市场进行所花费的成本要低。但是企业的组织成本与企业是形影不离的,它伴随着企业规模的扩张而扩张,当在企业内组织交易的成本扩大到等于市场组织交易的成本时,企业与市场的界线也就划定了。张五常在其1983年的论文Thecontractualnatureofthefirm中指出,企业并非为取代市场设立,而仅仅是用要素市场取代产品市场。这被张维迎理解为关子企业性质的更透彻的解释。事实上,科斯早就指出,企业用权威在组织生产,无非是一系列契约被一个契约替代的结果。通过契约,生产要素为获得一定的报酬同意在一定的限度内服从企业家的指挥。契约的本质在于它限定了企业家的权利范围。从这里可以看出,科斯并不是简单地认为企业是对市场的替代,而是一个企业契约对一系列市场契约的替代。企业节省交易费用的奥秘就在于此。张五常真正不同于科斯的地方,是他认为要素市场上的合约,即企业合约,与产品市场上的合约,并没有什么特别的不同。张五常曾举了一个有趣的例子如果你不会因为到百货公司买了一双袜子,就被看成与这家公司同属一个企业,那么为什么你聘用了一个工人,你就与这个工人被看成同属一个企业了呢在张五常那里,买袜子的合约与雇用工人的合约都是市场合约,没有本质区别。也正由于此,张五常不知企业为何物。除了张五常,威廉姆森(1975年)和克莱茵(1978年)也继承了科斯的观点,认为企业是节约交易费用的一种交易模式,一项交易要选择交易成本最小的治理结构来完成(威廉姆森,1985年)。随后,格罗斯曼和哈特(1986年)以及哈特和莫尔(1990年)建立了一个所有权结构的模型。他们认为,当确定所有特殊权力的成本过高而使合约不能完全时,所有权具有重要意义。科斯(1937年)经由阿尔钦和德姆塞茨(1972年)、威廉姆森(1975年,1980年)、克莱茵(1978年)、詹森和麦克林(1976年,1979年)、张五常(1983年)、格罗斯曼和哈特(1986年)以及哈特和莫尔(1990年)等人的发展,形成了新制度学派的企业理论企业的契约理论。2创造市场的企业关于创造市场的企业这一概念,在科斯的论文之中的阐释堪称经典,其经典性不仅在于其论文独到的原创性,更在于其后来引出的一系列经典论文。威廉姆森将科斯的交易费用思想发扬光大,创立了交易费用经济学,企业的契约理论也成为了最具影响力的现代企业理论。我们把科斯的思想提炼一下,其核心观点就是企业是用一个市场契约替代一系列市场契约(周其仁,1996年)企业由于能够节约交易费用而出现当企业内的交易费用扩大到等于市场的交易费用时,企业达到其最大边界。对于科斯以及新制度学派所阐述的企业的契约性质和边界问题,本文不作断然否定。需要提出问题的是,科斯简单地认为交易费用是决定企业边界的唯一因素,这显然是有问题的。科斯认为,企业和市场是执行相同职能因而可以相互替代的资源配置的两种机制,企业最显著的特征就是对价格机制(市场)的替代,企业的出现是因为用企业组织交易的费用低市场组织交易的费用。既然科斯讨论的是企业出现的问题,我们就必须把科斯意义上的市场理解为不存在企业的市场。按照古典的看法,市场是交换产品的地方(我们不考虑现代意义上的虚拟市场)。在私有产权得到法律有效保护的前提下,要素(包括人力资本)所有者可以自由选择资源配置的方式一一将要素转让给代理者,自己按合约获取收入或者自己组织生产。显然,按照科斯的理解,如果一个人购买了其他人对之拥有产权的生产要素无论是人力资本还是非人力资本,用这些要素组织生产,并将产品用于市场交换,科斯意义上的企业就出现了。马克思可能不会完全同意这一看法。在资本论第一卷中,马克思提到同一资本雇佣较多的工人在同一时间、同一地点为生产同种商品服从企业家统一安排时,这在历史与逻辑上都是资本主义生产的起点,马克思所理解的企业至少包括雇佣工人。如果个人通过组织自己己有的(不是购买来的)生产要素进行生产,即使他将产品用于交换。我也不能称之为企业。由此看来科斯意义上的市场专指产品市场,不可能包括要素市场。现在,我们已经理解了科斯所说的企业与市场是一个什么样的概念了。进一步分析,我们发现,企业与要素市场有着天然的密不可分的关系企业创造了对要素的需求从而创造了要素市场。从一个不存在要素市场的市场中突然冒出一个要素市场,这真是惊险的一跳。表面看来,当要素所有者将要素转让给代理者支配时,他自己就失去了亲自组织生产的机会,也就失去了跟别人交换产品的机会,这不就是科斯所阐述的张五常所理解的用要素市场代替了产品市场吗从企业本质的角度来讲,无论是科斯所说的企业是对市场的替代,还是张五常所理解的企业是用要素市场去替代产品市场,都是站不住脚的。企业的出现不仅没有替代(产品)市场,反而创造出了新的(要素)市场,这一解释与日益繁荣的市场经济是相符的。只有两个企业纵向一体化时,才可以说是用企业替代了市场,或者说是用要素市场替代了产品市场,但那己经是企业出现以后的事了。3企业出现的解释对科斯的质疑科斯从交易费用的角度解释了企业的起源问题,认为当用企业组织交易的费用小于用市场组织交易的费用时,企业就出现了。斯密强调分工的好处,用市场协调分工会遇到困难,企业的出现就是用来协调分工的。科斯(1937年)明确否定了这一观点市场本身就是用来协调分工的,根本无需企业多此一举。马克思认为企业的出现是与资本主义生产关系联系在一起的,企业在生产的过程中可以扩大自己的规模。我们假定三个人达成一个契约甲成为科斯式的权威,乙和丙将自己的劳动力转让给甲,在甲的指挥下进行生产。生产完成后,三种产品在甲、乙、丙三人之间进行交易(或分配)。这样一个企业确实大大节省了交易费用,但同时这又向我们提出了一个更加深刻的问题这是一个真正意义上的企业吗初看起来,乙和丙将主产要素转让给甲,由甲指挥生产,这似乎己经符合了企业雇佣劳动的定义。但稍加思索不难发现,这样一个所谓的企业只不过是一个封闭的组织与外界没有能量交换,生产只是为了企业内部员工的消费。我们当然可以认为这个企业会把多余的产品拿出去跟别人交换,但这种偶然的交换就像个人或家庭之间的偶然交换一样,绝不可能便之成为一个真正意义上的企业。或者,这个企业除了自己消费之外,也专门从事与别人交换的业务。但可以肯定的是,这种交换纯粹是为了生理或生活上的需要而不是赢利的需要。因为在这种初级社会中,储存过多的产品是没有任何价值的只会导致腐烂。我们姑且遵从这一假定,即这个企业也专门从事与别人交换的业务,当它发现有些交易需求又不能够互补时交易费用过高,按照科斯的想法,它又会去扩大企业规模,把交易费用过高的市场交易内部化,如此下去,这个企业的规模会不断扩张,直到所有的交易都可以轻而易举地在企业内部完成为止。看来在这里,科斯的交易费用对企业规模的解释是相当有力的。可是这

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