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企业研究论文-路径依赖学说与中国的国有企业改革.doc

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企业研究论文-路径依赖学说与中国的国有企业改革.doc

企业研究论文路径依赖学说与中国的国有企业改革內容提要經濟變遷包括技術變遷和制度變遷,路徑依賴最初産生於技術變遷分析,但在制度變遷研究中得到了廣泛的應用。目前路徑依賴理論與進化論、博弈論等相互交融,在所有制和公司治理制度的多樣性分析中起著重要作用。中國的國有企業改革和公司治理改革是路徑依賴的,受到認知能力、經濟體制和政治因素等的影響,一旦外部環境發生變化,企業制度安排就可能趨同。關鍵字變遷;路徑依賴;進化博弈;所有制;公司治理一、路徑依賴學說的起源和發展路徑依賴(PATHDEPENDENCE)的思想最早見於經濟史學家、美國斯坦福大學教授PAULADAVID於1975年出版的技術選擇、創新和經濟增長一書,不過當時並未引起重視。八十年代,DAVID與美國聖達菲研究所的WBRIANARTHUR教授將路徑依賴思想系統化,很快使之成爲現代經濟學中發展最快、應用價值最高的學說之一。DAVID的路徑依賴思想來自於他對打字機史的研究。1936年,美國發明家DVORAK博士歷經十餘年的研究,發明了一種新的鍵盤,起名爲ASK鍵盤(美式簡化鍵盤,AMERICANSIMPLIFIEDKEYBOARD,後被稱爲DSK鍵盤),聲稱比打字機發明者、美國人SHOLES1870年設計的、現在通用的QWERTY鍵盤效率更高。據說,當初SHOLES在研製打字機時,爲了解決打字員打字速度過快造成擠塞的問題,故意打亂了字母排列順序,而按照直到今天仍通行的QWERTY順序排列。不過,ASK鍵盤並沒有站住腳,慢慢地銷聲匿迹了,QWERTY獨霸鍵盤市場。DAVID1985認爲,QWERTY鍵盤之所以能在市場上占統治地位,不是因爲它最好,而是因爲它最早。這種情況被稱爲路徑依賴。ARTHUR(1989)教授幾乎與DAVID同時形成了路徑依賴的思想,但他的研究重點放在經濟中的遞增報酬與路徑依賴的關係。DAVID和ARTHUR的路徑依賴學說問世後,在經濟學家中産生了強烈的反響,許多經濟學家表示贊同,但也有些經濟學家反對。1990年,美國德克薩斯大學達拉斯分校的LEIBOWITZ和MARGOLIS批評了DAVID關於路徑依賴的觀點,認爲DSK鍵盤比QWERTY鍵盤效率更高的斷言是由一些有欠缺和值得懷疑的證據支援的,而且,工效學的研究證明,DVORAK的發明並沒有太大的、科學上可以信賴的優點。QWERTY鍵盤只所以存續下來,不過是打字機生産者之間激烈競爭的結果,而不是所謂的路徑依賴。從90年代開始,NORTH、STARK、DAVID等人逐漸把路徑依賴研究由技術變遷轉向制度變遷,提出了制度上的路徑依賴理論。CAMPELL、HAUSNER、FEDEROWICZ、VINCENSINI等人從生物進化的角度對制度性路徑依賴不同機制的解釋做出了貢獻。青木昌彥等人則試圖用進化博弈論解釋制度變遷中的路徑依賴。NORTH1990認爲,制度變遷受四種形式的報酬遞增制約(1)制度重新創立時的建設成本(SETUPCOST);(2)與現存的制度框架和網路外部性以及制度矩陣有關的學習效應(LEARNINGEFFECT);(3)通過合約與其他組織和政治團體在互補活動中的協調效應COORDINATIONEFFECT;(4)以制度爲基礎增加的簽約由於持久而減少了不確定性的適應性預期(ADAPTIVEEXPECTATION)。NORTH的總體分析框架是經濟史的。他試圖解釋世界不同地區之間發展程度的差別或績效差距。在他的諾貝爾演講(NORTH,1994)中,他提到經濟史中的路徑依賴與發展差距有關由於所有國家不是平等發展的,一般來說,那些欠發達國家趕不上發達國家,因而歷史是路徑依賴的。在1997年的一篇文章(NORTH,1997)中,針對後社會主義國家,他提出路徑依賴就是制度框架使各種選擇定型(SHAPING)並約束可能被鎖住的制度路徑的事實。美國哥倫比亞大學的社會學教授STARK1992是最早把路徑依賴用於後社會主義經濟,特別是私有化戰略研究的學者之一。儘管他聲稱他的靈感來自於DAVID和ARTHUR,並接受了他們緩慢的、受約束的變遷的思想,但他仍有意無意地提出一些新的見解。他認爲,社會變遷是社會集團之間相互作用的結果,私有化戰略受制度遺産的約束。他反對後社會主義的轉軌會在制度真空裏發生的觀點,強調制度變遷的進化本性。DAVID1994也是較早注意到技術上的路徑依賴和制度上的路徑依賴差別的學者之一。但他認爲路徑依賴的三個成因(技術的相關性、規模經濟和投資的准不可逆性)對技術變遷和制度變遷是一樣的。當制度逐漸演進並且不被看作是資源配置問題的有效解時,制度就是路徑依賴的。DAVID的制度上的路徑依賴概念只包含了漸進的變遷,很少涉及激進的變遷,因而他的分析沒有引起制度經濟學家們的注意。CAMPELL1996,1997承認激進的變遷也可能是路徑依賴的。HAUSNER等人1995接受了制度的路徑依賴觀的核心,即制度進化受制度遺産約束,同時又聲稱這種模式不能解釋引起鎖住的機制。他們認爲制度變遷是“路徑依賴的路徑定型(PATHDEPENDENTPATHSHAPING)”的結果。FEDEROWICZ1997批評了單純強調作爲變遷障礙的制度遺産和解釋激進變遷的有限才能的觀點,提出後社會主義的制度變遷只能用與路徑依賴相伴的所謂的“可預見的制度(ANTICIPATEDINSTITUTIONS)”的技術作用來更好地理解。他認爲,路徑依賴對理解制度變遷是必要的,但不是充分的,必須加上技術的或“路徑發現”的要素,即由經濟因素決定的對制度變遷的預期。法國巴黎大學的VINCENSINI2001則接受了一個路徑依賴的包容性定義,認爲制度遺産和戰略性路徑定型行爲引起的“歷史事件”影響制度變遷的過程,制度上的路徑依賴作爲一個受制度遺産約束和可能導致鎖住的戰略行動影響的歷史累積進化過程,與技術上的路徑依賴有一定的關係,但兩者涉及制度的程度不同,有獨特的機制,並可以由路徑定型加以調和。VINCENSINI提出了影響和決定制度上的路徑依賴和路徑定型的三種機制,即經濟體制、認知能力和政治因素,並把他們用於所有制結構的分析。由VONNEUMANN和OSKARMORGENSTERN於上世紀40年代發展起來、由於引進NASH均衡概念而活躍起來的博弈論在80年代經歷了一場“策略革命”,非合作博弈學說逐漸成爲經濟學的標準工具。到90年代,博弈論研究的重點已經由完全理性和共同知識轉移到進化模型,從而誕生了進化博弈論。青木昌彥是將進化博弈思想用於制度變遷研究的先驅者之一。他從進化博弈的角度,把制度看作是關於博弈如何進行的共有信念(COMMONBELIEF)的一個自我支援系統,這樣,制度變遷就可以理解爲參與人有關博弈如何進行的信念在臨界規模(CRITICALMASS)上發生的變化。青木昌彥(2001)認爲,系統內的變遷更可能由激發內部變遷的外部大衝擊引起,而不是連續的、逐漸的。在制度的關鍵轉折時期和隨後,主觀博弈模型的重建會對未來可能發生的事情施加一定的約束,這就是路徑依賴。他所說的主觀博弈模型假定個體參與人不具有技術決定的博弈規則的完備知識,對其他參與人的策略選擇和環境狀態也做不出完備的推斷,所有的參與人都把制度看作是有關的約束,並據此採取行動。WITT2000則把制度變遷看作是習慣(CONVENTION)或協調(COORDINATION)博弈的參與者之間策略互動的變化。這種博弈以均衡點的多樣性爲特徵,用動態的觀點看,與路徑依賴現象有密切的聯繫。在由目前已獲得的選擇機會的分佈引發的基本(UNDERLYING)博弈中,對採用某一策略的概率的偏愛(BIAS)使得制度變遷過程趨同於或被鎖定於博弈的一個均衡點。歷史的路徑依賴和非路徑依賴(INDEPENDENCE)是一個事物的兩個方面。在路徑依賴學說不斷模型化的同時,國外不少學者還研究了進化博弈中的歷史非路徑依賴。SANDHOLM(1998)以簡單協調博弈爲基礎,把産生歷史非路徑依賴預測的進化博弈分爲三種模型隨機穩定性模型、局部互動(LOCALINTERACTION)的隨機穩定性模型和廉價交談(CHEAPTALK)模型。SANDHOLM認爲,雖然這三種模型都體現了隨意性(RANDOMNESS),但只有局部互動模型才能産生可信的歷史非路徑依賴預測。因爲一種習慣一旦建立起來,局中人就不可能通過個人努力改善其支付,也就不會有戰略性變化出現。二、所有制和公司治理中的路徑依賴

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