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新经济学论文-虚拟经济-人类经济活动的新领域.doc

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新经济学论文-虚拟经济-人类经济活动的新领域.doc

新经济学论文虚拟经济人类经济活动的新领域,对此必须排除固有的观念,必须深入理解马克思经济学中的各种虚拟资本论。虚拟经济不能等同于虚拟资本、网络经济、泡沫经济。当代值得关注的虚拟经济是衍生金融商品交易、电子货币和网络银行。虚拟资本衍生金融商品电子货币网络银行,对此人们了解得更多的是股票,而股票为什么和怎样成为虚拟资本,则往往做一般地分析。要深入地理解马克思经济学中的虚拟资本论,必须考察其思维逻辑。1.虚拟资本想象论。在马克思以前,法国古典学派经济学家西斯蒙第曾提出过想象的资本这一概念,他说国家有息证券不过是一种想象的资本,它代表有来偿还国债的一部分年收入。与此相等的一笔资本已经消耗掉了它是国债的分母,但国家有息证券所代表的并不是这笔资本,因为这笔资本早已不再存在。但新的财富必然会由产业劳动产生而在这个财富中每年都有一部分预先指定给那些曾经贷出这个被消耗的财富的人这个部分是用课税的方法从生产这些财富的人那里取走,然后付给国家债权人的。并且人们根据本国通行的资本和利息的比率,设想一个想象的资本,这个资本的大小和能产生债权人应得年利的那个资本相等【①西斯蒙第政治经济学新原理第2卷,第229230页,转引自马克思恩格斯全集第25卷,第540页】。这样的论述表明在西斯蒙第看来,国债之所以是想象的资本,是因为与此相等的资本已经消耗掉了。而以后通过发行国家有息债券,以利息的形式,偿付给国家的债权人,只不过是以征税的形式,从创造的社会财富中取走的一部分,这部分的多少取决于本国通行的资本和利息的比率,也就是说设想一个想象的资本额度,使这个资本的大小和能产生债权人应得年利的那个资本相等。可见,想象的资本,是由于国债不代表资本而产生的,但为了从财富中取走一部分用于对国家债权人付息,又不得不设想一个想象的资本。,曾用过幻想的虚拟的资本这一概念,他也是从给国家的贷款本来不是作为资本耗费的,不是作为资本投入的这一角度阐述的,由于不是作为资本耗费的、不是作为资本投入的,因而这种贷款作为资本已经不再存在,所以才把国家付款看成是自己的幼仔利息的资本,看成是幻想的虚拟的资本。如果仅从这一点来观察,则马克思批判地继承了西斯蒙第的这一学说,但需要提出的是,马克思的论述比西斯蒙第前进了一大步1假定债权人不能要求债务人解除契约,而只能卖掉他的债权,即他的所有权证券。这样的假定,意味着政府只付息,不还本,国债所有者要收回本金,只有把它卖掉。2假定国债能在市场上卖掉,一旦债券卖不出去,这个资本的假象就会消失。3指出了不管这种交易反复进行多少次,国债的资本仍然是纯粹的虚拟资本。马克思的论述表明国债作为虚拟资本是对投资者即购买国债者而言,因为购买国债的人把它的投入当作对国家的贷款,即当作生息资本来看待,而出卖国债的政府又不把它当作资本来运用。,进一步考察股票。他认为股票是信用制度创造的联合的资本,这种资本的价值也纯粹是幻想的。为什么是幻想的他们分析的逻辑是1股票本来是代表资本的所有权证书,代表的是现实的在企业中执行职能的资本,代表的是股东预付的货币额,但具有双重的存在一次是作为所有权证书即股票的资本价值的存在另一次是作为这是企业实际已经投入或将要投入的资本的存在。作为所有权证书产生对这个资本所实现的剩余价值的所有权作为实际已经投入的资本创造并实现剩余价值。马克思认为资本具有双重的存在是矛盾的,也就是说,既然股票作为所有权资本就不能作为职能资本。2怎样解决这一矛盾呢马克思认为解决这一矛盾的办法是让股票在市场上买卖,A可以把这个证券卖给B,B可以把它卖给C,这样的交易并不会改变事情的本质。【①马克思恩格斯全集第25卷,第530页】也就是说,通过交易使卖者把它的证券转化为资本,使买者取得预期可得剩余价值的证书,体现股票作为所有权资本的存在。3既然要让股票作为所有权资本在市场上买卖,其资本价值如何确定,是考察股票是否是虚拟资本的又一逻辑起点。马克思认为,股票作为所有权资本的价值与它代表的现实的职能资本的价值变动无关,而与它的收益大小有关,收益的大小怎么体现股票的价值,也就是把收益资本化。进一步说,也就是以现有市场利息率去衡量,所得到的收益是多少投资带来的,假定一张股票的名义价值即股票原来代表的投资额是100镑,又假定企业提供的不是5而是10,那么,在其他条件不变的情况下,在利息率是5时,这张股票的市场价值就会提高到200镑,因为这张股票按5的利息率资本化,现在已经代表200镑的虚拟资本。用200镑购买这张股票的人,会由这个投资得到5的收入。【②马克思恩格斯全集第25卷,第529页】这样的假定表明股票的价值也就是它在市场上买卖的价格,始终是资本化的收益,而资本化的尺度是现有利息率,换句话说,股票的价值是按现有利息率计算可取得的收益所幻想出的资本。为什么是幻想的资本,因为股票的价值不是由现实收入决定的,而是由预期得到的收入决定的,在上述假定的条件下,用200英镑购买这张股票的人,会由这个投资得出5的收入。但这只是一种可能性,而不是现实性,因为股票的价值除了决定于收益的大小外,还决定于其他因素,如投机等。,我们能发现,股票之所以成为虚拟资本,不在于股票本身,而在于股票买卖。从股票不能作为职能资本与所有权资本的双重性存在,导出股票必须买卖才能体现它作为所有权资本的存在,再从买卖的价值确定,导出虚拟资本。股票作为虚拟资本体现在收益的资本化上,其资本化以现有的利息率和未来的收益为尺度。股票作为虚拟资本与国债作为虚拟资本不同,前者含有实现预期的价值的含义,而后者没有这一层意思,因为国债的收益是既定的,而且是有保证的。2.虚拟资本制造论。除马克思考察国债和股票具有虚拟资本的性质外,恩格斯还指出商业汇票也具有虚拟资本的性质。在资本主义经济条件下,在商业信用中商品的买卖,其贷款的清算,能够通过商业汇票来进行,商业汇票是企业开出的定期支付的凭据。如果开出的汇票时间间隔过长,得到汇票的企业家就可以把汇票拿到银行去贴现,以期获得货币资本。在资本论第三卷中,马克思指出,在东印度贸易上,人们已经不再是因为购买了商品而开出汇票,而是为了能够开出可以贴现、可以换成现钱的汇票而购买商品。①意思是人们不是为了支付而开出汇票,开出汇票是为了贴现,获得资金。恩格斯认为,这是一种创造虚拟资本的方法,这种方法存在的基础是因为存在着漫长的商品运输时间,如果商品运输时间缩短了,这种制造虚拟资本的方法便丧失了基础。也就是说,由于商品运输时间过长,买者难以在短期内收到卖者发的货,卖者也难以在短期内收到买者支付的货款,因而才具有开出汇票并以汇票向银行贴现的必要性和可能性,如果商品运输时间缩短了,这种必要性和可能性便消失了。恩格斯把开出汇票并把汇票贴现看成是制造虚拟资本,其含义有两个方面一个以商业汇票代替货币资本作为货币来支付二是将商业汇票向银行贴现提前获得货币资本。前者,是商业信用取代银行信用,后者,是银行信用取代商业信用。前一个取代节约了社会货币资本,后一个取代,新增了社会货币资本,可见,恩格斯论述的因开出商业汇票和商业汇票贴现而制造的虚资本,有节约和新增社会货币资本的意思。恩格斯从这个意义上考察虚拟资本与马克思考察国债是虚拟资本不同国债之所以是虚拟资本是因为它本身不作为资本而存在,但又要设想出一个资本额度去付息也与马克思考察股票是虚拟资本不同,正如上述股票之所以为虚拟资本,其价值具有幻想的成份而开出商业汇票和商业汇票贴现制造的虚拟资本,其价值不具有幻想的成份,因为一般说来它们的发生都是以贸易为基础当然在贸易上也会存在着欺诈。3.虚拟资本派生论。继恩格斯考察开出商业汇票和商业汇票贴现制造虚拟资本以后,马克思指出银行家资本的最大部分是纯粹虚拟的,这是因为1银行家资本的一部分投在有息证券上,这部分资本不在银行的实际业务中发挥资本的职能,而是作为准备金看待,其中包括国债、股票、汇票以及土地抵押证等。国债是对收益的可靠支取凭证,股票是现实资本的所有权证书,应当说与利率相关,都是有息证券,而汇票对开出和收取汇票的人来说,虽然不是有息证券,但对贴现者即银行来说,也是有息证券,也与利率相关,贴现要权衡当时利息率的高低。既然与利息率相关,而且利息率是变动的,那么它们的资本的价值就不以它们所代表的现实资本的价值为转移。进一步说既然它们只是代表取得收益的权利,并不代表资本,那么,取得同一收益的权利就会表现在不断变动的虚拟货币资本上。②所以,这里所谓的银行家的资本的最大部分纯粹是虚拟的,首先是指他拥有的作为准备金看待的资本价值即取得收益的权利的不确定不断变动的而言。其次所谓的银行家的资本的最大部分纯粹是虚拟的是就银行家的资本大部分并不代表他自己的资本,而是代表公众在他那里存入的资本而言。第三,所谓的银行家的资本的最大部分纯粹是虚拟的还是就有各种方式使用同一资本,甚至同一债权在不同人手里以不同的形成出现而言,因为,在这种状况下,一切资本好象都会增加一倍,有时甚至增加两倍。对此,马克思引用了亚当斯密的论述加以印证,斯密说即使在货币借贷上,货币也似乎只是一种凭证,依靠这种凭证,使某个所有者不使用的资本从一个人手里转到另一个人手里。这种资本,同作为资本转移工具的货币额相比,不知可以大多少倍同一货币可以连续用来进行许多次的借贷,正象可以用来进行许多次的购买一样。③马克思引用斯密的论述旨在说明1对出卖商品的人来说,货币代表的是他商品的转化形式,即实现的价值,但在每一个价值都表现为资本价值的今天,如果出卖商品的人不是将货币作为购买而是将它贷出,则这样的货币就是作为资本价值的存在。2货币在贷出者手中作为资本价值的存在能够由一个人手里转移到另一个人手里,这种转移是代表一个资本,还是代表多个资本,取决于它有多少次作为不同商品资本的价值形式执行职能。也就是说要看它实现了多少次商品资本的价值。3由于商品资本的价值实现为货币后能够用于借贷,而且借入的货币又能够用于购买,所以同一个货币在实现许多次购买的同时,在借贷中又先后代表着各个资本。4货币在借贷中,先后代表着资本,使一切资本好象都会增加一倍,甚至增加两倍,其实这只不过是同一资本在不同人手里转移。所以,马克思所谓的银行家里的资本的最大部分纯粹是虚拟的,包含着同一资本在不同人手里转移,从而使一切资本翻倍增加的意思。第四,就发行银行而言,所谓的银行家的资本的最大部分纯粹是虚拟的,是就缺乏黄金保证发行的那一部分银行券。由此发行的这一部分银行券之所以是虚拟资本就在于银行家能够通过发行银行券扩大贴现,贴现是要扣除利息的,因而用于贴现的银行券是银行家的生息资本,只不过由于发行的这一部分银行券缺乏价值保证即黄金保证,所以是虚拟的。综述以上四个方面考察银行家的资本绝大部分纯粹是虚拟的内容,能够发现虚拟资本,既反映在银行家的非实际业务中,如保存的准备金中,又反映在银行家的实际业务中,如资金来源和资金运用中,同时表明,银行家的虚拟资本既在职能资本中存在,又在非职能资本中存在。4.虚拟资本的相对论。虚拟的德文fiktiv有两个含义1是derphantasieentstammend,nichtwirklicheinceweltbeschreiben,即来自想象,幻想的,非真实的,如描述一个虚拟、虚幻的世界2是vorgetauscht,即装的、假装的、模糊的。在德文中,与虚拟对应的词是wirklich,意思是真正的、现实的、事实上的。所以,我们能够确定,马克思指出的虚拟资本dasfiktivkapital是相对真实资本daswirklicheskapital而言。真实资本是指已投资于企业,并在企业中发挥作用的资本,或由股东支出的,用于企业中起资本作用的货币资本论德文版,第三卷,第484页。相对而言,没有投资于企业,不在企业中发挥作用的资本,都可以认为是虚拟资本。货币资本也是货币,从这个意义上说,没有投资于企业,不在企业中发挥作用,但又要增值的货币,都是虚拟资本。但在资本论中,马克思没有作出这样笼统的概括,而是针对具体的问题,从具体到抽象,从不同视角,考察虚拟资本。可见马克思研究资本问题总是相对不同的事物而言。如果我们设定在什么条件下,确认某一事物是真实的,那么,离开了设定的条件,就能够确认某一事物是虚拟的。这是认识论上的辩证法。马克思在资本论中,在考察虚拟资本时,运用了不同的概念,如虚拟资本、幻想资本、幻想的虚拟的资本、虚拟的货币资本、这种货币资本的最大部分纯粹是虚拟的等,应当说不同的概念有着不同的含义,表达不同的意思。但在我国,人们在考察虚拟经济时,总是把不同的概念搅在一起,混为一谈,比如把虚拟资本等同于有价证券把虚拟经济等同于虚拟资本、网络经济、泡沫经济等。由于概念不清,讨论问题时,往往对不上口径。如果细致地思考则1.虚拟资本不完全等同于有价证券。评介马克思恩格斯考察虚拟资本的思维逻辑,我们能够发现虚拟资本存在的形式有国债、股票、汇票、缺乏价值保证的银行券等。它们作为虚拟资本的物质载体有一个共同点,即都是有价证券,有价证券作为虚拟资本的载体,相对职能资本来说,有以下特点1它不是劳动生产物,本身没有凝结价值。2它不能在生产和再生产过程中发挥作用,不是职能资本。3职能资本是现实的资本,它的市场价值即是它的价格一般取决于现实的市场评价,而有价证券是非职能资本,因而也是非现实资本,它的市场价值即它的价格,一般不完全取决于现实的市场评价,而很大程度上取决于预期。4它不是价值符号,而是价值收益索取的证明书。价值符号是价值实体的代表,它能兑换,但不能增值。而价值收益索取证明书,一般不能与价值实体对换,而寻求增值。有价证券的特点表明虚拟资本只不过是能代表取得一定收益的所有权证书。由于取得同一收益的权利表现在不断变动的有价证券所代表的资本价值上,所以把有价证券称作虚拟资本。由此,我们能够说虚拟资本是其价值不确定的生息货币资本。生息货币资本与货币资本不同货币资本与商品资本、生产资本相联系,是再生产过程中资本存在的一种形式,是一种过渡的资本形式,而生息货币资本与商品资本,生产资本没有直接的联系,不是再生产过程中资本存在的一种形式,更不是一种资本的过渡形式。生息货币资本与信用制度、利息相联系。有价证券是虚拟资本的载体,但不能说虚拟资本都反映为有价证券。从上述马克思、恩格斯考察虚拟资本的思维逻辑中,我们能够发现,他们从多种角度,在不同的意义上定义了虚拟资本。概括地说,马克思从国债运用的非资本性和利息支付的资本设想,表明国债是虚拟资本从股票市场价值取决于股票收益资本化,表明股票是虚拟资本恩格斯从商业信用取代银行信用,银行信用又取代商业信用,指出开出汇票和汇票贴现制造虚拟资本马克思从银行保持的准备金不代表资本,只代表取得收益的权利,其价值是不确定的意义上,指出了银行家资本的构成大部分是虚拟资本。如果说上述虚拟资本都因以有价值证券作为载体,因而与有价证券有关,则马克思指出的银行家的资本大部分不代表他自己的资本,而代表存款人的资本,以及同一资本在不同人手里转移使得一切资本好象增加了若干倍,因而也是虚拟资本的论述,就不纯粹以有价证券作为载体,而是以所有权的归

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