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刑法论文-浅析我国证券犯罪的成因及对策.doc

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刑法论文-浅析我国证券犯罪的成因及对策.doc

刑法论文-浅析我国证券犯罪的成因及对策[摘要]:从80年代初我国证券市场刚起步,我国证券领域的违法犯罪现象就一直与之相伴,且有愈演愈烈之势。同时我们打击、防治证券犯罪的工作也从未停止过。打击证券领域内的违法犯罪现象将成为当前及今后的一项长抓不懈的工作,证券市场的运行、发展有多远,我们打击、预防证券犯罪的路就要走多远。我们应及时总结经验,善于发现新情况、新问题,力争将证券违法犯罪现象排除在证券市场之外。[关键词]:证券证券犯罪对策防治一、证券犯罪的含义及外延随着97《刑法》首次系统、全面地对证券犯罪的规定以及随后的《证券法》的出台。证券犯罪一词便逐渐为人们所熟悉了,证券犯罪也越来越为人们所熟悉了。据统计,通过google对“证券犯罪”一词进行搜索,便能得出4800条搜索结果,足见证券犯罪在人们心中的熟悉程度了。然而对于证券犯罪的具体的含义及其外延,由于缺乏明确的法律规定,理论上存在很大的争议,实务界对此也未能达成一致的意见。笔者认为,不同的部门、学科由于研究、观察的视角不同,对于证券犯罪出现多种定义是不足为奇的。为进一步深入地研究证券犯罪,打击证券犯罪,规范证券市场的运作,必须首先以所研究的视角为切入点,对证券犯罪有一个明确的定义及外延。笔者拟从规范证券市场的良性运行,打击、预防证券犯罪的角度对证券犯罪的含义及其外延作出规定。(一)、“证券”的定义我国有关法律中并未对证券作出明确的定义,只作了列举性规定。根据我国《证券法》第2条的规定:“在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法。本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定。”从《证券法》的该规定我们可以得知:《证券法》的调整对象是指股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。这是一个“兜底”的条款。虽然《证券法》没有直接给证券下定义,而仅规定了其调整对象。但笔者认为,从规范证券市场的良性运行,打击、预防证券犯罪的角度出发,我们其所规定的调整对象可以作为我们研究证券犯罪中“证券”的范围。而且,从研究证券犯罪的角度看,不宜对证券犯罪的定义作过于宽泛的、超出现行立法的解释,应仅以现行《证券法》的相关规定为限,这也是符合罪刑法定原则的基本要求的。所以,从打击、预防证券犯罪的角度而言,证券应定义为:在中国境内发行和交易的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。目前我国证券市场上发行交易的

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