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刑法论文-美国刑事法上的“紧急侦查”原则及其对我国刑事诉讼制度的借鉴.doc

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刑法论文-美国刑事法上的“紧急侦查”原则及其对我国刑事诉讼制度的借鉴.doc

刑法论文美国刑事法上的紧急侦查原则及其对我国刑事诉讼制度的借鉴摘要当前,我国正在酝酿制定证据法。其中,通过司法机关签发令状的方式规范侦查行为以及排除非法收集证据的观点为人们关注的热点问题。通过对美国刑事法中的紧急侦查理论的分析,阐述了这一理论的内容、发展过程和存在的问题,为我国制定刑事证据法提供了必要的知识资源。关键词紧急侦查适当理由一般令状另案侦查一、引言在美国的刑事程序中,侦查机关为预防、发现犯罪而实施的搜查、扣押行为受美国联邦宪法第四修正案(即所谓的令状主义规定)和联邦最高法院依据第四修正案所作的有关判例的制约1.因此,没有依据适当理由(probablecause)签发的令状实施的搜查和扣押行为,理论上被视为不合理(unreasonable)的违法侦查活动而被禁止。然而,在司法实践中情况却有所不同。一方面20世纪60年代以来联邦最高法院不断以判例的形式认定一些没有令状而实施的侦查活动为合法行为,另一方面侦查人员未获得法官签发的司法许可证而开展搜查、扣押活动的情况也不断出现。这些司法判断与实践给我们留下了下面的印象即,在美国,令状主义原则是一项用以保护公民个人权益免受国家公权力不当侵害的法律手段,其主旨在于维护司法的公正而出于控制犯罪、维护社会治安的现实需要,司法当局又不得不对令状原则作一定的限制,以提高惩罚犯罪的效率2.在具体的侦查活动中,公正与效率两种价值应当如何评价如何实现共存是美国司法界着力要解决的重要课题。在此,把目光转向改革当中的我国刑事诉讼制度,我们发现能否将令状主义原则引入中国的侦查程序,以加强对非法侦查活动的抑制,维护公民基本人权,实现司法公正也已成为我国法学界热衷于讨论的话题之一。问题是,引进美国式的令状制度其后果会怎样是否会出现南橘北枳的现象。若如哈耶克所言我们追求的是一个天堂,最后却建立了一个地狱,则会影响我国刑事司法改革的整体效果。二、紧急侦查理论的形成与发展紧急侦查理论是指正在进行合法的搜查活动的法执行官(lawenforcementofficer),可以在没有令状的情况下对其视野范围内偶然发现的证据予以搜查和扣押。这一理论与联邦宪法第四修正案在法律关系上如何把握是一个非常重要的问题。以下,围绕联邦最高法院针对紧急侦查所做的几个重要判决对这一理论加以详细分析。(一)紧急侦查理论的出现库利奇案联邦最高法院在1971年库利奇判决中,首次说明了紧急侦查的基本理论结构。在该案中,侦查机关为调查一件14岁少女被杀案,在预备搜查中对犯罪嫌疑人库利奇进行了盘问,并在其外出时没收了涉嫌犯罪的枪支等证据。其后,依照州司法长官签发的令状,侦查机关正式逮捕了库利奇。在搜查其住宅时,侦查人员将停在库利奇私人停车道上的汽车拖到警察局加以详细检查并利用真空吸尘器发现了一些火药屑,经鉴定发现与之前扣押的枪支的特征吻合。在第一审中,法院拒绝了被告人要求排除上述证据的要求,作出了有罪判决。被告人遂向州高等法院提出上诉,以收集证据的方式违法为由要求取消上述证据,但州最高法院第二审宣布维持原审判决。被告人只得向联邦最高法院申请人身保护令,联邦最高法院经过裁量,受理了此案。联邦最高法院在判决中指出①侦查机关对被告人的汽车实施的搜查和扣押不符合联邦宪法第四修正案的要求,因为其并非是在出示中立的法官颁发的令状后进行的②根据联邦宪法,除法定的特殊情况或有例外规定,未经法官事先审查并根据令状实施的搜查和扣押被视为是不合理侦查行为,应予禁止。在本案中,侦查人员对私有土地内的汽车进行扣押不能认为是同时在室内进行的逮捕行为的付随性行为,扣押后将汽车长期留置于警察局内并进行搜查的做法是不妥当的。此外,被告人的住所及其人身一直处于侦查机关的严密监视之下,被告人根本没有时间和机会去破坏或销毁犯罪证据,因此不存在实施无令状搜查的紧急性前提。在此基础上,斯图尔特大法官(JudgeStewart)在判决的多数意见(pluralityopinion)中指出无令状实施的紧急搜查和扣押必须满足以下三个条件方不被视为违法。第一,法执行官必须事先拥有独立的正当理由证明其进入和滞留在搜查领域合法,并且在该领域内确实能够明白无误地观察到犯罪证据第二,法执行官发现的证据与某项犯罪之间具有显而易见的关联性第三,实施搜查的法执行官发现犯罪证据必须事出偶然。斯图尔特认为,联邦宪法第四修正案的作用,一是通过公平的、中立的司法官事先对侦查人员开展搜查的适当理由加以审查,防止出现不正当和不必要的搜查和扣押行为,对公民的人身和财产造成侵害二是希望通过颁发限定搜查和扣押范围的司法令状,将国家公权力对私人财产的侵害控制在最小的必要范围内,防止侦查机关滥用职权或出现漫无边际的一般性令状(generalwarrant)。事实上,最高法院允许侦查机关在没有令状的情况下实施搜查和扣押的主要是基于利益衡量的考虑,对侦查人员偶然发现了犯罪证据的,一律要求持有法官事先签发的令状的做法过于愚腐,妨碍了侦查活动及时、有效地进行,同时也给犯罪嫌疑人隐匿或破坏证据提供了机会。与此相比,因侦查机关对犯罪证据实施扣押而对当事人的财产权造成的侵害并不是很严重,实施紧急搜查和扣押的必要性与判例中其他令状主义例外情形相比较有过之而无不及。当然,如果侦查人员在事前就期望能够发现证据且知道其所在的准确位置,却没有申请令状,则属于非法取证,在审判中应排除搜获的证据。美国的法学界对库利奇判决的评价赞否两分,其中侦查人员发现证据的偶然性要求的具体内容是什么第三者如何对其加以判断是众人讨论的焦点。有学者认为,库利奇判决的重大难点在于没有阐明偶然性的具体意义。例如,如果有相当的理由认为侦查人员事前相信会发现证据,以扣押不具备偶然性判断该扣押行为违法的话,该标准的效力极为有限然而,如果把侦查人员事前期待会发现证据作为判断标准,则受影响的行为范围会大得多。实际上,仅从库利奇判决的内容上看,上述两种标准均可成立。尽管如此,库利奇判决之后美国大多数的法域都先后接受了以偶然性为实施紧急侦查的合法条件,从而暂时平息了争论。(二)紧急侦查理论的发展霍顿案1990年联邦最高法院在霍顿判决中修改了库利奇标准,取消了紧急侦查必须具备偶然性的要求。在该案的审理过程中,侦查人员承认事先申请过有关证据的搜查令状(但由于地方司法官的疏忽未被记载在令状中),且在执行搜查证的过程中一直希望能够发现这些证据。由于发现和取得证据的行为并非偶然的,最高法院的判决采用了一种新的诠释方法来肯定无证搜查行为的合法性。史蒂文斯大法官(JudgeStevens)在法庭意见中提出从字面上看,联邦宪法第四修正案并没有绝对禁止无令状的搜查和扣押。侦查人员在合法侦查过程中偶然发现证据,只是在紧急情况下允许实施无令状扣押的常见情形之一,而非不可或缺的条件。从法理上讲,搜查行为和扣押行为对公民法律权益产生的影响是有区别的,其中搜查是限制公民的隐私权(privacy)的侦查行为,而扣押行为则是对公民财产支配权益(dominion,possessoryinterest)的制约。因此,联邦宪法第四修正案对搜查和扣押侵害权益保护也不尽相同。详言之,如果侦查人员进入公民的住所是合法的,则发现并扣押证据的行为不会给当事人的隐私权带来更大程度的侵害。事实上,在此情况下被侵害的应为该证据所有者的财产支配权。如果这样理解,则紧急扣押理论是针对扣押的令状主义例外,而非针对搜查的。因此,法庭意见认为库利奇判决建立的偶然性原则有两个缺陷。第一,该原则以侦查人员的主观要素为判断标准,忽视了搜查行为的客观性。作为保证公正执法的司法原则,判断扣押证据的行为是否合法不应只看侦查人员的主观愿望如何,还应充分考虑侦查行为的客观状态。如果侦查人员实施搜查并发现证据,其发生时间、实施地点未超出事先签发的令状中记载的范围内或属于合法的无令状搜查的话,仅仅因为侦查人员碰巧事先预想或期待发现证据,就将扣押行为视为违法行为是不合理的。第二,建立偶然性原则旨在防止侦查机关滥用侦查权,实施一般性、探索性搜查活动,而这一目的的实现与要求侦查人员搜集证据必须具备偶然性没有必然联系。法官可通过在令状上记载侦查人员实施搜查的时间、搜查场所以及紧急情况下无证搜查的范围实现对公民的隐私权的有效保护。在这样做了以后,进一步要求侦查人员发现证据时具备偶然性,是画蛇添足的做法,不会对保护公民的隐私权起到实质性的增进作用。霍顿判决的出现并未使美国法学界在紧急侦查问题上的分歧消失,学者们认识到这一判决削弱了司法令状对侦查活动的限制机能,容易导致违法的另案搜查(pretextualsearch)。所谓另案搜查是指侦查人员抱着搜集某一案件证据(本案)的意图和动机,却以侦查另一案件(另案)的名义申请并取得令状,从而使本来无法合法实施的本案证据搜集活动成为可能。虽然在霍顿判决中,布伦南法官(JudgeBrennan)在反对意见中意识到了这一点并指出法庭意见仅适用于该案,不具有普遍意义,但大多数学者仍然认为放弃要求无令状搜查和扣押的偶然性要件,有可能会诱发另案搜查。(三)后续发展沃伦、布朗案1996年,联邦最高法院再次在判例中提及紧急侦查理论并允许在一定情况下实施另案搜查。该案的主要情节如下1993年6月10日的傍晚,哥伦比亚特区警察局风纪检查部门的2名便衣警察乘车在犯罪多发地区巡逻时,发现2个黑人驾驶的汽车在信号灯处停留时间过长,驾驶员举止异常。在警车开始跟踪后,该车未打方向灯即高速逃逸,在对车辆实施拦截后发现了大量的可卡因。两名被告人被起诉违反联邦毒品取缔法,在第一审中,被告人主张不能因有相当理由认为被告在进行毒品交易就承认警察在令状的情况下截停汽车的行为是合法的,并要求排除非法证据。美国地方法院驳回被告的请求,判处有罪。在第二审中,美国巡回区上诉法院强调任何正常值勤的警官在遇到于本案相同的情况时,都会以违反交通规则为由命令被告停车,在遭到拒绝后实施拦截汽车是合法行为,并宣布维持原判。被告人转而向联邦最高法院提出上诉。联邦最高法院的法庭意见由斯卡理亚大法官(JudgeScalia)撰写,他首先提出警察截停车辆,扣留人身的行为,即使时间很短且出于特定的目的,也涉及第四修正案所规定的对人的扣押,因此从宪法角度看,侦查机关拦截车辆行为必须是合理的。但在该案中,两名被告人承认自己违反了交通规则,警察没有以调查交通犯罪为由侦查其他没有足够理由进行调查的重大犯罪的动机,因此对行为合宪性的判断,不应依靠有无适当理由,而要看一般情况下,正常执勤的警官是否也会以同样理由拦截汽车。在一审中,美国地区法院认定该案中警察对违反交通规则的被告车辆实施拦截是有适当理由的,不属于第四修正案限制的行为,因而发现的证据是合法的,二审巡回控诉法院所作的决定应予支持。本判决中表现出联邦最高法院的如下判断,即联邦宪法第四修正案要求侦查机关实施的搜查、扣押活动必须具备适当理由,其目的在于防止没有正当理由的搜查、扣押和预防随意的(arbitrary)、恶作剧式的、种族歧视般的搜查和扣押活动。因此,如果侦查机关实施搜查、扣押是具有适当理由的,且不涉嫌滥用职权,就属于合法的侦查活动。三、紧急侦查理论的学理分析20世纪70年代以来,美国的刑事司法界在解释联邦宪法第四修正案的合理性条款与令状条款的时候,先后出现了合理性与令状要求对等论、令状要求优先论和以合理性条款为主,变相承认无令状搜查、扣押的三个理论流派。现在,联邦最高法院的大多数法官均认为,联邦宪法第四修正案所禁止的只是侦查人员不合理的、随意的搜查和扣押行为,而执行过程中是否拥有法院签发的令状并不重要。因此,在判断某一侦查行为的合法性时,应对搜查、扣押行为是否出于相当的理由,实施的手段和方式是否合理进行审查,如果侦查行为的合理性得到认可,则是否持有令状并不是影响侦查的合法性与证据的可采性。在这一问题上,对紧急侦查的法律地位和作用应当正确理解和认识,既不能简单地将其一般化、普遍化,也不应对其一概否定。(一)美国宪法第四修正案的法律意义及法律地位鉴于学界上一般认为紧急侦查理论是美国联邦宪法第四修正案的狭义例外之一,因此在分析紧急侦查理论之前,首先应当明确第四修正案所蕴含的法律意义及在整个法律体系中地位。从字面上看,第四修正案主要包括两部分内容,一为合理性条款,即禁止不合理的搜查、扣押,保障公民的人身、住宅、文书及财产的安全另一为令状条款,即允许在有适当理由的情况下,签发明确记载搜查、扣押人身或场所的令状。传统的观点认为,第四修正案的合理性条款应当以令状条款为前提条件。即,第四修正案认可的合法搜查、扣押只能是获得了司法机关事先承认的搜查、扣押。经过中立、独立法官事先对搜查、扣押的适当理由进行客观判断较之在事后对实施行为的法执行官的主观意志进行判断更具可行性,是防止违法搜查、扣押,保护公民的隐私权(特别是保护无辜者的法律权益)的有效手段。因此,是否持有法官事先签发的令状是判断搜查、扣押行为合理性的标准。然而,联邦最高法院的一系列判例却表明了另一种观点,即第四修正案中的合理性条款与令状条款是两者择一的关系。一般情况下,侦查机关应当依照令状条款的规定事先向司法机关申请搜查、扣押令状,然而在紧急情况下考虑到申请令状的不便性、困难性以及事件的紧急性,允许先行实施合理的搜查、扣押,事后再接受司法的审查。因此,可以说紧急扣押理论实为联邦最高法院以判例法形式对第四修正案进行的修正和扩充解释。第四修正案虽然没有直接禁止无令状的搜查、扣押,但强调不得实施不合理的搜查和扣押。为实现此要求,必须通过法律手段对法执行官的搜查、扣押活动加以适当的限制和监督。亚里士多德说过一切有权力的人均容易滥用权力,且其使用权力一直到遇到有界限的地方才休止。这是一万古不变的经验3.由于侦查机关担负着发现犯罪、预防犯罪的责任,其法律地位和社会使命决定了其无法在自律和保护当事人人权方面有显著的作为,由侦查机关自行判断是否可以实施搜查、扣押往往会导致合理性审查的虚化、形骸化,其结果是应受第四修正案的保护法律权益得不到有效的保障。因此,只有经过公正、中立的法官的事先审查,并依靠签发令状来设定、限制侦查权的运作,才能有效实现第四修正案的立法意图。所以,第四修正案的实现必须以令状主义为基础,尽量限制侦查机关在无证情况下实施搜查和扣押行为。美国联邦最高法院在库利奇判决提出的紧急侦查三要件侦查人员接触到证据的合法性,证据的违法性,发现的偶然性,是在第四修正案前提下实现无证搜查和扣押的最低标准,应当加以坚持。由于美国是普通法国家,联邦最高法院以判例方式对宪法修正案进行解释、补充和完善固然无可厚非,但如果背离宪法的基本原则,设置过多的例外原则,则容易破坏法律的统一性和规范性。对此,拉法吾教授批评说联邦法院长期

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