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期货从业人员考试试卷(法律法规部分).doc

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期货从业人员考试试卷(法律法规部分).doc

1期货从业人员考试试卷(法律法规部分)单选题1.题干:客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自()施行。A:2003年7月1日B:2003年7月10日C:2003年6月31日D:2003年7月31日参考答案[A]3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。A:配额B:依法征税C:许可证D:审核参考答案[C]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。A:3年B:5年C:10年D:20年参考答案[B]5.题干:()对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金2D:向客户作获利保证,分享利益,共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满,股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。A:自然人B:国有企业C:投机客户D:期货交易所会员参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在()内进行。A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]11.题干:我国期货交易所会员必须是()。A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案[C]12.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定。A:国家工商行政管理局B:中国证监会3C:中国人民银行D:中国期货业协会参考答案[B]13.题干:在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案[B]

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