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2010证券从业资格考试真题_试题_题库及答案.doc

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2010证券从业资格考试真题_试题_题库及答案.doc

查看更多试题请到证券从业资格考试网www.gdoff.com2010年证券从业资格考试模拟题库及答案证券市场基础知识单选题题目1是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2关于非公开发行,下列说法正确的。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3证券从业人员禁止的行为是。A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4封闭式基金期满终止,清产核资后的应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6贴现债券到期时按偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7按照分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为(。查看更多试题请到证券从业资格考试网www.gdoff.comA.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA2全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9记名股票与不记名股票的区别在于。A.股东义务的差异B.股东权利的差异C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源中国证券考试网题目10金融期货交易的对象是。A.金融期货合约√B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具题目11对指数基金认识正确的是。A.由于指数基础金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12证券投资基金的资金主要投向。A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝题目13是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目14标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中国证券登记结算有限责任公司成立√B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立题目15证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时,结算参与人应该遵照的原则是。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√查看更多试题请到证券从业资格考试网www.gdoff.com题目161984年11月,在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行√题目17资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场√C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目18下列说法错误的是。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制,确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的,必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策√D.试点证券公司应建立证券自营业务,客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19保险公司进行证券投资主要考虑。A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率√C.筹集资金D.调剂资金余缺题目20关于ETF的描述,错误的是。A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及3个参与主体,即管理人、受托人和投资者√C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额ⅡPs是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目21下列属于证券委托买卖中委托人权利的是。A.选择经纪商√B.了解交易风险,明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书试题来源中国证券考试网题目22下列不属于操纵市场行为的是。A.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易√B.出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目23股票应记载一定的事项,其内容应全面真实,这些事项应通过法律的形式予以确认,这体现了股票的特征。A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券√C.股票是有价证券查看更多试题请到证券从业资格考试网www.gdoff.comD.股票是证权证券题目24不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同√C.反映的经济关系不同D.风险水平不同题目25凭证式债券持有人提前兑取现金时,除偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本金的收取手续费。A.2‰√B.4‰C.5‰D.3%。题目26是国家为了筹措资金而向投资者出具的,承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券√C.公司债券D.金融债券题目27下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是。A.期货合约√B.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目28不属于建构模块工具的是。A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具√D.金融远期合约题目29对上市证券认识错误的一项是。A.开放式基金价额属于上市证券√B.上市须由公司提出申请,经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格题目30无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A.60%B.30%√C.40%D.20%题目31中华人民共和国证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券承销与保荐,证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币。A.2亿元B.5亿元C.5000万元查看更多试题请到证券从业资格考试网www.gdoff.comD.1亿元√题目32对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起个月内作出。A.4B.8C.2D.6√题目33金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能称为。A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能√题目34证券公司应当按上一年营业费用总额的计算营运风险的风险准备A.15%B.10%√C.20%D.5%题目35以下不属于证券市场的基本功能的是。A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能√D.资本配置功能题目36以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款,票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年以下√C.10年以下D.2年以下题目37证券登记结算公司的名称中应标明字样。A.证券登记结算√B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目38附权益权证券允许权证持有人。A.以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股票√D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目39以下关于债券和股票区别的描述错误的是。A.两者风险不同,股票的风险要大于债券B.两者权利不同,债券是债权凭证,股票是所有权凭证C.两者期限不同,债券一般有规定的偿还期,而股票是一种无期投资D.两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中央政府、地方政府、公司企业等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√查看更多试题请到证券从业资格考试网www.gdoff.com题目40无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A.30B.10C.5√D.7题目41是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息√题目42依据上市公司证券发行管理办法,在上市公司公开增发股票方面,规定发行价格不低于公告招股意向书前个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A.25B.20√C.10D.15题目43股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序是。A.债权人、优先股股东、普通股股东√B.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东题目44巴塞尔协议规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的。A.50%√B.60%C.40%D.70%题目45股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散,或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。A.3/5B.1/3C.1/2D.2/3√题目46如果某可转换债券面额为2000元,转换价格为40元,当股票的市价为50元时,则该债当前的转换价值为元。A.40B.1600C.2500√D.2000试题来源中国证券考试网题目47发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的。A.40%B.20%√C.60%D.80%查看更多试题请到证券从业资格考试网www.gdoff.com题目48金融期货中最先产生的品种是。A.单只股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货√题目49股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入,下列不属于股票收益的是。A.资本增收益B.股息收入C.资本损溢D.利息收入√题目50英国称证券公司为。A.证券有限责任公司B.投资银行C.商人银行√D.证券公司题目51我国于年开始发行记账式国债。A.1992B.1994√C.1996D.1995题目52贴现债券是属于方式发行的债券。A.差价B.溢价C.折价√D.平价题目53下列选项中,不属于银行证券的是。A.C.银行汇票B.A.支票C.银行本票D.B.商业汇票√题目54对证券投资基金的产生发展认识正确的是。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的√B.基金份额有人管理和运用资金,并获取利益C.由于风险较大,刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目55以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资√题目56首次公开发行股票并上市管理办法规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满年后方可申请发行上市。A.2B.3√查看更多试题请到证券从业资格考试网www.gdoff.comC.4D.1题目57中华人民共和国证券投资基金法规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是。A.更换高级管理人员√B.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.基金扩募或者延长基金合同期限题目58中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定不得低于一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%,对于规定不得超过一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的。A.75%B.85%C.70%D.80%√题目59公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接人员,处有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下√D.5年题目60我国的证券法于正式成立。A.2003年1月B.1998年4月C.1998年12月D.1999年7月√多选题题目61以下不属于我国目前发行的普通国债的是。A.储蓄国债电子式B.财政债券√C.长期建设国债√D.记账式国债题目62基金收益的构成包括。A.基金投资所得的股息、债券利息√B.存款利息√C.基金投资所得的红利√D.买卖证券差价√题目63国债基金是。A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金√B.有国家信用作为保证√C.收益会受市场利率的影响√D.若市场利率上调,其收益将上升题目64下列属于商业证券的有。查看更多试题请到证券从业资格考试网www.gdoff.comA.商业本票√B.银行本票C.支票D.商业汇票√题目65证券市场最广泛的投资者是。A.个人投资者√B.金融机构C.政府机构D.企业法人题目66证券交易所的运作系统包括。A.交易系统√B.监察系统√C.信息系统√D.结算系统√题目67与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是。A.金融衍生工具√B.股票√C.债券√D.银行定期存款单√题目68结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类,可分为。A.汇率联结型产品√B.商品联结型产品√C.利率联结型产品√D.股权联结型产品√题目69宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下属于宏观经济一,因素的是。A.经济周期循环√B.经济增长√C.汇率变化√D.政府重大经济政策出台题目70无记名国债属于。A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券√D.凭证式债券试题来源中国证券考试网题目71关于商业银行次级债券的论述,正确的是。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券√D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目72证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构,其主要职责包括。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议√C.审定对会员的接纳√D.制定、修改证券交易所的业务规则√

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