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政治其它相关论文-政治的形式与现代化的成败——历史上几个前现代化国家的经验比较.doc

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政治其它相关论文-政治的形式与现代化的成败——历史上几个前现代化国家的经验比较.doc

政治其它相关论文政治的形式与现代化的成败历史上几个前现代化国家的经验比较【内容提要】根据制度变迁理论以及由此而形成的有关制度理论,在诺思对有关国家研究的基础上,比较分析了在世界历史的转折时期东方的中国与西方的法国、西班牙和英国的不同的命运。在历史的关键时期,明清之际的资本主义萌芽胎死腹中的直接原因是专制主义宰制的结果西欧国家的现代化进程也直接取决于该国的政治形式,否则工业革命应该首先发生在客观条件更优越的西班牙而不是英国,英国也难于取胜对法国的争霸战争。比较研究再次验证了制度变迁的历史逻辑经济增长取决于以产权为核心的制度安排,而产权的背后是政治制度。【关键词】制度变迁/现代化/产权/政治制度根据传统的经济理论,只要存在完全的竞争和充分的市场,交易者就能实现最有利的交易结果,资源就能被有效地配置,个人利益的最大化最终就是社会利益的最大化。也就是说,是市场这只看不见的手对经济的发展起着决定性的作用。据此可以说,制度和法律是外在的,或者说是保护充分竞争的工具。这样,市场的运转被假定为完全无摩擦的过程,而且人们为达成交易而寻求信息的费用也不存在了。但是,撇开交易费用和信息费用,就难以理解交易过程本身。因为任何一项交易的达成,都需要了解生产者与消费者的信息,进行合约谈判,对合约执行予以监督,等等。这些费用不仅存在,而且有时高得使合约难以达成。正是由于交易费用的存在,才产生一些用于降低这些交易费用的不同的制度安排。进一步追问,是谁在从事这样的制度安排可能是交易双方,也可能是第三者。但是,无论是交易双方还是第三者,都可能因为监督的成本太高而无法达成有效的制度安排。这样,最为权威的制度安排只能来自国家,国家是交易规则的最终制定者。但是,国家也不是绝对的中立者,统治国家的是人或者集团,因此统治者的第一个目的是实现自己租金的最大化同时,与其他组织比较,国家的中立性又多一些,因此国家或统治者的第二个目的是实现社会产出的最大化。这是一种悖论统治者私利的最大化无疑会降低社会产出社会产出的最大化最终会有利于统治者,但是却可能妨碍统治者看得见的利益,因此统治者有时会采取不利于社会产出最大化的政策而保护自己的利益。这种利益冲突的强弱,直接决定了历史上国家的兴和衰。1P2425沿着诺思提供的制度变迁理论和有关历史线索,结合新近对诺思已经研究过的国家的最新研究成果,我们相信,经济绩效取决于产权组织是否有效,而产权的背后是国家和政治制度。简单地说,政治的形式之于国家的兴衰至关重要。(注有关制度范式理论,参见杨光斌制度范式一种研究中国政治发展的途径,载中国人民大学学报,20033以制度为中心的历史发展观现代化研究的新视野,载大国季刊,20042。)中国和西方几个前现代化国家的历史验证了这一命题。一、为什么资本主义在明清失败在明代的中后期,中国出现了资本主义经济的萌芽。按照一般的社会进化理论,这种新的经济因素会逐渐成长壮大,最终形成一个以资本主义经济为基础的强大的资产阶级,并发生资产阶级革命,从而将中国推至资本主义社会。但是,历史并没有沿着这样的路线走下去,明末清初的资本主义萌芽最终的命运是胎死腹中。这就需要我们重新认识历史,并重新审视认识历史的传统理论。什么是资本主义把雇佣劳动视为资本主义生产方式的基础,是马克思关于资本主义社会的基本观点。雇佣劳动自古即有,但是只有雇佣劳动者达到一定的数量时,比如10个人以上,才称得上资本主义的生产方式。据此判断,在明代中后期,在江南和东南沿海地区的不少生产部门,都出现了资本主义性质的企业,其中丝织业、矿冶业、棉布袜制造业、榨油业等最为明显。有意思的是,正是在这些经济最发达的行业和地区,却爆发了多次的民变。我们将会看到,资本主义萌芽地区的民变经典地反映了专制制度下的政治与市场的关系。万历皇帝明神宗贪得无厌,为了满足自己的私欲,他往全国各地派出大量的宦官作为他的矿监和税使,将开矿或抽税的所得据为己有。仅用三年的时间,派出了几乎遍布全国的矿监税使,可见明神宗是怎样迫不及待地搜刮钱财。矿监税使往往狐假虎威,恣意妄为,任何敢有异议者都以刑事问罪,因此,矿监税使事实上可以无法无天、作威作福。不仅如此,矿监税使所委任的随员多为奸民、亡命贱流,即流氓无产者、罪谴官吏,他们乘机大肆中饱私囊。这样,矿监税使派出以后,很快便形成了对全国各地的一场群虎百出,逢人咆哮,寸寸张罗,层层设阱式的大肆掠夺。2这种掠夺事实上是最高统治者依仗其政治权力而对民众的直接抢夺。因矿监税使的掠夺而对手工业带来最严重破坏的是在苏州地区,税使在苏州的掠夺直接导致了苏州织工的民变。除苏州的民变以外,还有临清反对太监马堂的民变、湖广反对太监陈奉的民变、江西反对太监潘相的民变、辽东反对太监高淮的民变和兵变、云南反对太监杨荣的民变和兵变、福建反对太监的兵变。参加民变和兵变的人员,包括城镇中的工商业者、手工工人、小商贩,由诸生、举人、乡官组成的乡绅,及其他城市居民、士兵和军官。在上述民变中,工商业者起着相当大的作用,这既表明资本主义萌芽的产生对于政治生活的影响,同时也说明在权力压榨下的新的社会力量是如何的举步维艰并最终铤而走险。这种现象与其他国家的资本主义革命相吻合,英国、法国和墨西哥的资本主义革命,都是爆发在资本主义经济快速成长的时期,是因为旧的政治制度约束和阻碍了资本主义经济的发展,新生的资产阶级力量揭竿而起,建立起保护自己产权的政治制度。但是,在权力主宰一切的社会里,国家力量是如此强大,新兴的资本主义力量是如此弱小,根本无法与既定的强大的国家权力相抗衡。资本主义力量的脆弱性以及由此而来的软弱性,在以后的几百年里依然如此。在清初,资本主义萌芽最明显的领域是商办矿业。乾隆时期,由于全面解除矿禁,且实行招商承办的矿务政策,采矿业发展迅速。韦庆远教授指出,从商办矿业的遍及全国及其巨大的规模,从业人员的集中和众多,雇佣关系的普遍从矿业在国民经济中的重大影响及这些产品的商品化程度从商办矿业对封建自然经济所曾起过的强大分解作用等方面看来,清代前期商办矿业中资本主义萌芽在全国范围内处于领先地位。3P229从17世纪80年代到18世纪70年代,以铜矿为主干的各式矿种的生产,都以10倍、20倍的速度在增加,近百年的增长率超过了此前的2000年。但是,这样的发展势头并未能保持下去,形势突变,到乾隆四十年1775年左右,即明显地暴露出后劲不足,并急遽地走向衰败、萎缩。同时,对使用铜的要求更为迫切,乾隆和嘉庆都为此屡颁谕旨,要求尽速扭转局面,全面筹划,但终无成效。铜产量远远不能满足需要,产量还连年下降,已经成为缠绕在从皇帝到部院大臣、有关省份督抚头上的噩梦。3P149他们无论如何也不会想到,这种衰败的局面正是他们自己一手炮制出来的。韦庆远教授精辟地分析了清代政治对于新兴的资本主义性质企业的压榨而导致该类企业的萎缩。因为矿业生产有利可图,清政府开始以加强管理为名,与民争利。第一个措施是限价收购和实行专卖政策。具体的做法是,由官府给办矿的厂民发放一定的工本,等冶炼成铜以后,将总产量的20%作为课铜,其余的80%一律按官价收购,每百斤铜给价4两~6两,以此作为偿还工本之用。即使厂民不领工本,也要照样征收课铜和限价收购。这样,官府利用权力轻易地攫取了矿商的绝大部分利益,商人只能保留极小的利益,甚至完全无利可图。在盛产铜的云南省,官府对铜实行专卖,以每百斤不超过六两的官价收购,却以九两二钱的高价出售,转手就赚取暴利。皇帝对此很有兴趣,还建议云南总督在此基础上加以补充,很快便将这些从铜矿生产中得来的收入转为正式的财政项目,称之为余息,余息收入直线上升。对铜的垄断经营和限价收购,充分暴露了国家的租金最大化目的。为了防止矿山少报产量和漏税,清政府派厂员常驻各厂实行监采。这套监管系统建制齐全,有头目、武装、办公财会以至杂差人员所管之事,包括稽查生产、课税、治安以至管束矿丁匠人等。这实际上是国家机器在矿区的延伸。因为代表国家,厂员仰仗国家权力,欺压厂民,迫害矿丁,坐贪矿利,成为阻碍生产发展的矿山蛀虫。这套多出来的监管系统不仅形成了额外的交易成本,还阻隔了厂民与市场的联系,因此根本性地遏止了矿业资本主义萌芽的进一步生长。统治者历来不是单单一个皇帝,还有大大小小的官吏和皇亲国戚。在皇帝为自己的租金最大化而实行垄断时,各级统治者也利用国家权力讹诈掠夺商办矿业。主要有两种情况第一种情况,依仗权势,或夺取富矿,或搭伙入股,坐享渔利。上到省、道、府、县、提、镇各官,各种勋贵,下到小小典吏,都有权讹诈厂民,而且往往都能如愿以偿地得到股份和红利。第二种情况,依仗官府的审核批准权和其他监管权力,层层设卡,贪污纳贿,讹诈钱财,上下分肥。乾隆时期,多有此类大案发生。3P149261总之,不论是国家所设定的限价收购政策,还是官僚体系的监管以及以其他形式对矿商的盘剥,事实上都是专制权力对于社会经济发展的野蛮干预和阻挠。从兴到衰的矿业生产,说明这样一个道理在专制权力宰制一切的社会里,依靠生产力的自然发展,很难形成新的经济组织形式并进而演进为新的社会形态。在明清专制主义政治中,期望靠资本主义的生产力自然地冲破原有的政治社会系统而形成所谓新的资本主义的经济组织形式,无异于缘木求鱼。明清之际权力对商业的掠夺以及由此引发的民变,经典地解释了资本主义经济萌而不发的过程。在权力主宰社会和经济的制度中,不可能存在有效产权。从形式上看,各地具有资本主义初级形态的生产单位的所有权是经营者自己的,是以利润最大化为导向的产权。同时,在这种产权制度下的交易方式也是市场化的。但是,根据制度范式理论,形式上的有效产权和有效率的交易方式,为什么最终是低效率的并走向破产呢关键在于政治制度。较系统地从制度角度观察问题的马克思说资本在它的萌芽时期,由于刚刚出世,不能单纯依靠经济关系的力量,还要依靠国家政权的帮助才能确保自己榨取足够的剩余劳动的权利。4正是由于政治权力的主宰,明清之际的资本主义经济才不可能发展起来。专制君主不但不保护有效的财产权,而且还会为了自己的最大化利益而摧残有效产权。多项研究已经证明,产权是否有效,是一个国家兴衰的关键性因素。明清的衰落证明了这一基本假设,并为这一理论提供了基本的历史经验。二、西方世界兴起中的失败国家西方世界的经验同样证明了政治制度与财产权之间的关系,以及财产权的样式与一国兴衰的关系。这就是明清之际的法国和西班牙的经验,以及英国和荷兰完全不同的历史经验。法国的历史经验告诉我们,国家的统一或民族国家的形成是一个国家强大的前提条件。但是,高卢人一直处于集权与分权悖论之中民族国家的形成过程必然产生一定程度的中央集权,但是中央集权所面对的是有深厚地方自治传统的政治为了国家的强大而削弱地方自治权力,又导致一个庞大的国家官僚机器的出现为了维护这架庞大的机器,急功近利的国家往往会侵害有效的产权,从而降低了国家的竞争力。法兰西民族形成于与英国的百年战争之中,因战争而形成的政治形态是君主专制。在百年战争时期,为军费和财政问题而不得不召开三级会议,但是当国家统一以后,也意味着君主路易十一的权力的巩固。他建立了一支由贵族指挥的正规军,为维持这支军队而建立了固定的人头税,他还可以不受三级会议的约束而直接征税。但是,百年战争以后由路易十一开创的新君主政体并非一个中央集权化的国家,国家的官僚机器的规模依然很小,法兰西王国的经济还不是一种国家经济,而是由许多地区性和封闭的行业垄断所构成的分割的地区性经济。法国被分成12个郡,其行政权均掌握在王亲和贵族手中,直到16世纪,他们仍然各自为政,并且自己享有免税权,地区性的高等法院在本地区拥有最高的司法权。在法国,由于各地的差异,迫使君主政体不得不接受政治上的分权,同样也使得三级会议不可能成为常设的全国性机构。由于贵族拥有免税权,他们不会为召开三级会议而呼吁。结果,由于法国历代君主不可能从全国性的三级会议中得到他们所需要的财政来源,就干脆逐渐停止召集之。因此,在一定程度上,停止召开三级会议并不说明君主权力的绝对化,而是因为君主权力的有限性。皇室不得不分门别类地对每个地区征税,并为此不得不逐渐形成一个庞大的官僚机构,但是,皇室的财政来源仍然有限。这种现象一直持续到17世纪初。在1614年10月召开的三级会议上,一位被后人称为法国历史上最伟大、最具谋略、也最无情的政治家黎塞留出场了。法国的中央集权制因黎塞留而强化。在黎塞留成为首相以后,在中央设立各部大臣,直接在首相的领导下决断日常事务,从而使贵族权力机构国务会议形同虚设。在对待地方政权上,虽然没有废除长期为地方贵族所把持的省长,但他把16世纪以来向地方派遣的临时性钦差大臣变为定制,称为总督。总督由国王任免,其官职不得买卖、转让或世袭。各省的司法、行政和财政大权均在总督的控制下,而他又完全听命于中央。这样,中央大大地约束了地方的自治传统。黎塞留所建立的中央集权制,有利于迅速地增加中央的财政,有利于国家的对外征战和争霸。在30年战争中,为摧毁西班牙的优势,实际统治者黎塞留利用强化了的中央集权不断加强税赋。在黎塞留登台前后,为了增加国家财政收入,办法之一是卖官鬻爵。16201624年间,各种徭役占王室岁入的38%左右。此外,征税权已经定期地拍卖给大金融家,其中他们截留了大约2/3的国家岁入。在30年战争期间,王室不得不经常向其包税公司发放强制性高利率贷款。而这种包税人本身又是在国家机构内的金融部门买得官职的官员。这种在金融上只顾眼前利益的恶性循环无疑极大地助长了混乱和腐败。在17世纪上半叶,欧洲最大规模的贿赂交易与官僚机构、司法机构同步发展起来。为增加王室收入的卖官鬻爵的另一个重要后果,是将新兴的资产阶级纳入了封建国家的轨道。由于卖官鬻爵是如此有利可图,资本终于源源不断地从制造业或商业中分流出来,与绝对主义国家合谋进行高利盘剥。闲职与酬金、包税与贷款、荣衔与股票都能将资产阶级的财富从生产流域吸引出来。取得贵族封号和财税豁免权已经成为食利者普遍追求的目标,其结果便是创造一个通过官职取得豁免权和其他特权的、自愿与贵族阶级同化的资产阶级,导致法国资产阶级的政治化进程被延缓了150年。5

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