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政治其它相关论文-论现实主义的发展及其命运.doc

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政治其它相关论文-论现实主义的发展及其命运.doc

政治其它相关论文论现实主义的发展及其命运【内容提要】现实主义作为一种居主流地位的国际关系理论群,包含人性现实主义、新现实主义、防御现实主义、进攻现实主义和新古典现实主义等先后出现的不同分支。这些不同分支体现了现实主义的发展,但也引起了现实主义内部的争论与批判。争论的焦点就是应该坚持现实主义的原教旨还是应该借鉴其他学派的有益假定。对于这样一场关乎现实主义命运的讨论,中国学者应该提出自己的分析和见解。本文在总结现实主义演变的基础上,针对现实主义内部的批判,指出现实主义者应向其他理论流派学习,以包容和开放的心态借鉴其他理论范式的长处来改造自身,不排除发展动态的综合理论模型的可能性。【关键词】现实主义、人性现实主义、新现实主义、新古典现实主义、防御现实主义、进攻现实主义现实主义作为国际关系理论中最古老、影响最大的一个范式,长期以来,因其以最简约、明确的表述抓住了国际政治的本质而备受政治家和外交决策者的青睐。然而,近10多年来,现实主义的地位却受到了严重的挑战。随着经济全球化的深入发展,世界各国相互依赖程度的加深,特别是冷战的结束和国际格局的变动,以及时代主题开始转向和平与发展,现实主义以权力、冲突、安全和国家利益为主题的理念已不能解释现实世界中的许多新现象。相形之下,其他理论范式如自由主义、建构主义则生机勃勃。在与这些理论的交锋中,现实主义显得非常被动。于是,一些现实主义者开始改进和重塑现实主义理论体系,并发展出了防御现实主义、进攻现实主义和新古典现实主义等理论但另一些现实主义学者却对这些理论创新提出批评,认为它们不但没有捍卫现实主义的传统,反而堕落为其他理论范式的维护者。对于现实主义范式内部众多变节者所发动的这一场地地道道的学术政变应当怎样看,实际上不单现实主义者在讨论,整个国际关系学界都在关注。关注的中心,就是现实主义的历史命运。在这种情况下,梳理现实主义范式的发展脉络和有关争论,并从中国学者的视角对其理论内核进行评价与批评是很有必要的。一、现实主义范式的演变及其内核现实主义不是单一的理论,而是一个理论家族。在摩根索人性现实主义和沃尔兹的结构现实主义之后,又先后出现过防御现实主义、进攻现实主义和新古典现实主义等分支。这些先后出现的分支,其侧重点和对国际关系现实的解释是有差异的。人性现实主义又称古典现实主义,主要代表人物有爱德华H卡尔(E.H.Carr)、莱茵霍尔德尼布尔(ReinholdNiebuhr)、汉斯摩根索(HansMorgenthau)、乔治凯南(GeorgeKennan)和亨利基辛格(HenryKissinger)等。其中摩根索是最主要的代表人物,可以说现实主义发展为一门成熟的学说是从摩根索系统、经典的论述开始的。从20世纪40年代末摩根索的国家间政治一书发表直到70年代早期,人性现实主义一直主导着国际关系的研究。人性现实主义有两个基本命题第一,人性恶。由于人生来具有权力欲望,因此国家受人性支配,必然对权力贪得无厌。这一点决定国际政治同一切政治一样,是为权力而斗争。第二,国际无政府状态。由于国家之上不存在统治权威,因此国家只能以自助的方式维护自己的安全,而出发点则是权力与利益。在人性现实主义看来,国际政治的主要驱动力是体系中每一国家的内在权力意志,所有国家都充满敌意,因而这一理论认为不存在维持现状的国家。1这也正是人性现实主义的局限性所在,因为它无法解释国家间已有的和可能的合作。国际关系的现实是,国家间不但有冲突与对抗,亦有各种不同形式的合作。2这些弱点为新现实主义留下了修正的空间。在20世纪70年代后期,一些学者认为战后以来的权力结构已经发生了重大变化,于是开始反思现实主义对国际政治现实的阐释力。1979年沃尔兹国际政治理论一书的出版标志着新现实主义理论的产生。新现实主义继承了古典现实主义的无政府状态前提,但在引起国家行为的原因上则摒弃了人性假说,认为国家的目标是生存,而追求安全是国家最优先的考虑。与摩根索强调人性是安全竞争的深层原因不同,在沃尔兹的理论中,体系的无政府状态才是真正的诱因。与古典现实主义把权力看作是目的本身不同,新现实主义把权力看作是一种有可能使用的手段。另外,与古典现实主义相比,新现实主义对国家安全竞争的看法要相对乐观一些,认为国际体系并不鼓励国家毫无节制地进行安全竞争,相反,无政府状态促使国家采取防范措施,使它们维持而不是打破均势。从这点上说,新现实主义的世界相对平静,国家不追求权力最大化,因为潜在的受害国常常会通过建立均势的方式制衡侵略国,阻止后者猎取权力的贪欲。3正如兰德尔施韦勒所说的,沃尔兹的理论有一种维持现状的偏好。这也是米尔斯海默把新现实主义划归防御现实主义的原因。4进入20世纪90年代,随着冷战的结束,两极对峙消失,国际格局呈现多元化态势,国际关系理论领域也涌现出许多新生代理论。在这场冷战后的理论交锋中,现实主义者也在思考和尝试范式的创新。防御现实主义与进攻现实主义是现实主义范式中新出现的对应的两支。防御现实主义的代表人物有斯奈德(JackSnyder)、埃弗拉(StephenVanEvera)、沃尔特(StephenM.Walt)、波森(BarryPosen)、格里科(JosephGrieco)、鲍威尔(RobertPowell)、格拉瑟(CharlesL.Glaser)等。进攻现实主义与防御现实主义的发展几乎同步,其中2001年12月米尔斯海默出版的大国政治的悲剧一书是该理论的系统化总结。作为现实主义范式的分支,进攻现实主义和防御现实主义既有区别,也有共同点,共同点在于二者都是结构现实主义,与沃尔兹的结构现实主义理论一脉相承,但同时又继承了人性现实主义的假定无政府状态国际体系和物质主义本体论。对于国家为什么追求权力和追求权力的根本逻辑的问题,二者的观点是大体相同的,即国家追求权力是为了生存,因为国际体系的无政府状态迫使国家不得不为生存而担忧。然而,由于二者对国际体系的理解不同和对物质力量的依赖程度不同,因而在国家想要多少权力的问题上分道扬镳了。防御现实主义认为,国际无政府状态通常是比较仁慈的,安全常常是丰裕的而不是稀缺的,追求安全的理性国家常常是可以放松的,5国家对军事征服几乎没有内在的兴趣,军事力量的进攻防御平衡常常向防御的方向严重倾斜,使征服变得极其困难。6因此,在防御现实主义者看来,国际体系几乎不为国家寻求任何权力增生的诱因,守住权力而不增加它才是国家的主要目标。7进攻现实主义则认为,国际体系是霍布斯式的无政府状态,国际政治中几乎看不到维持现状的国家,生存催生侵略,追求权力最大化是国家生存的最佳选择,最大的力量确保最大程度的安全,一国的终极目标是成为体系中的霸权。8在这里,两者的区别也许可以概括成这样,即防御现实主义是根据所受到的威胁发展自己的权力,而进攻现实主义则是基于对手的权力发展自己的权力。为了说明国家对外行为的不同类别,防御现实主义既依赖于体系变量,也依赖于国内的独立变量,而且更强调后者对外交政策的影响。防御现实主义者认为,国家领导人对于国家的相对能力的感知体现了系统压力与国家外交政策之间联系的统一,领导人无论是为了国防而动员国内资源,还是稍后重新调整外交政策以对外部环境作出回应,都要受国内政治的制约。9而在进攻现实主义者看来,无论国家之间的内部差异如何,国际体系的压力足以直接让国家表现出相同的行为。国家以防御动机开始,但体系结构迫使其作进攻性反应。10由此观之,进攻现实主义回归了新现实主义关于体系诱导国家安全竞争和人性现实主义关于国家追求权力最大化的假定,防御现实主义则秉承了新现实主义的体系结构论,但弱化了人性现实主义关于物质力量在塑造国家行为中的作用,在很大程度上陷入了与国内政治理论学派相似的困境。1190年代中后期,美国一些学者认为,人性现实主义的单元层次理论和新现实主义、防御现实主义、进攻现实主义的体系结构理论都不尽如人意,并开始尝试打破这两种层次理论的分野,谋求一种中庸模式,于是现实主义范式中又出现了一种名为新古典现实主义的理论分支。新古典现实主义的主要代表人物包括罗斯(GideonRose)、扎卡里亚(FareedZakaria)、施韦勒(RandallSchweller)、沃尔弗斯(WilliamWohlforth)、沃尔特(StephenWalt)和克里斯坦森(ThomasChristensen)等。新古典现实主义者认为,防御现实主义和国内政治理论过于强调国家对外部威胁的感知(perception),忽视了国家的感知很大程度上是由相对物质力量决定的事实。而进攻现实主义的问题在于,单纯的体系压力无法精确地阐释国家对外行为的细节,因此必须分析体系的影响如何通过某种媒介施动者,agent呈现出来。具体说,与防御现实主义和进攻现实主义相比,新古典现实主义引进了两个干预性变量第一,国家决策者对权力的感知。新古典现实主义者认为现实权力对国家外交政策的影响是间接的,物质能力与外交政策行为之间不存在直接的传输带,国际权力分配只有通过影响有血有肉的决策者才能推动国家的外交行为。在这里,决策者对权力的感知是重要的干预变量。12第二个变量是,国家能力及其与周围社会的关系。新古典现实主义者认为,现实主义的一个重要局限在于它只简单地评估国家实力(nationalpower,国家拥有的物质力量)对国家外交行为的影响,而没有考虑到国家能力(statepower)的制约性。所谓国家能力,是指政府决策者从国家实力中提取来达到其外交政策目标的那部分国家资源。外交政策总体上来说不是由国家实力而是国家能力决定的,因此对权力的分析必须考查政府领导人对社会资源的支配和调控能力。国家领导人对国家的物质力量的支配是有限的,国内结构不同,其行为亦可能不同。换句话来说,相对实力决定国家的外部意图,但国家内部结构制约了国家实力的有效性。13因此,在新古典现实主义者看来,国家的外交政策是受国际体系因素和国内因素的双重制约的,国际无政府状态不是霍布斯式的,也非温良的,而是模糊且难以辨识的,体系中的国家难以分清安全是稀缺还是充裕。14现实主义范式各分支的理论区别见下表人性现实主义新现实主义防御现实主义进攻现实主义新古典现实主义引起国家争夺权力的原因国家内在的权力欲望体系结构体系结构和国内因素,更依赖后者体系结构体系结构和国内因素的双重制约国家想要多少权力所有能得到的追求适度的权力,注重维持均势根据威胁的大小,以维持生存为限度使相对权力最大化,把霸权作为终极目标有赖于决策者对外部环境的感知和对资源的控制能力现实主义范式的各分支理论虽然存在分歧,但在与其他范式交锋时却常常以一个整体面目出现,并坚持一些共同的理论内核和假定。假定一,行为体属性国家是无政府状态下理性、单一的政治单元。现实主义假定一组集团(group)的存在,每一集团构成单一的政治行为体,在无政府状态下理性地追求特定的目标。这些理性主权集团处在恒常的无政府状态中,各自遴选最有效的方法达到战略目标,受不确定性的环境和信息制约。15正如沃尔兹和吉尔平指出的,在其他历史环境下,人们可以用部落、领地、城市国家、地区政治联盟或任何其他冲突性团体取代国家,而在现代国际关系中,国家被普遍接受为能追求单一外交政策的主导政治秩序形式。16假定二,国家偏好的性质一律具有固定不变的冲突性目标。现实主义范式假定国家偏好一律具有冲突性,且固定不变。国家间政治是国与国之间围绕稀缺的资源讨价还价的博弈(bargaininggame)。摩根索和沃尔兹认为,现实主义理论中的权力源于国家偏好固定不变这一假定,正是基于这一假定,人们不会从杂乱无章的国内偏好的形成过程或是道德学家(moralist)希望观念影响世界政治的物质结构中寻找国家行为的原因,不会接受乌托邦思想认为任何国家具有自然和谐利益的观点,也不会接受法制主义者(legalist)认为国家可以把争论让位于共同规则、制度以克服权力政治的观点。17假定三,国际结构物质能力第一位。现实主义强调国家间的交易结果直接与物质资源的分配发生联系,现实主义的核心是控制世界政治中的物质资源。在无政府状态下,国家通过控制资源胁迫或贿赂对手的能力即为权力。摩根索、沃尔兹和吉尔平等现实主义者把物资能力看成客观、普世而不可分割的政治工具,独立于国内制度、心理、感知(perception)和国家决策者的偏好之外,18对现实主义者来说,物质资源构成了一个基本的现实,对国家行为施加着一种外在影响,无论国家追求、相信或构建什么。19以上三点,可称为现实主义的原教旨,即现实主义者不能背叛或颠覆的东西。二、来自现实主义内部的批判冷战结束后,各派理论纷纷崛起。当建构主义等学派质疑现实主义的解释力并吸引大量目光时,现实主义学派内部也出现了种种批评的声音。林恩琼斯(SeanM.LynnJones)的无政府状态的危险当代现实主义与国际安全(1995年)、弗兰克尔(BenjaminFrankel)的现实主义重新表述和翻新(1996年)、瓦斯克斯(JohnVasquez)的现实主义范式及其堕落与进步的研究计划关于沃尔兹均势命题的新传统研究评价(1997年)以及勒格罗(JeffreyW.Legro)和莫拉弗茨克(AndrewMoravcsik)的还有人是现实主义者吗(1999年)等,都对现实主义主义的最新发展提出了严厉批评,认为现实主义的内核由于这些可称为最小现实主义(minimalrealism)的理论创新而受到损害。20勒格罗和莫拉弗茨克认为,判断一个理论是否创新有两个基本标准一是该理论的发展必须与原有范式的核心假定保持内在逻辑的一致性(coherence),它不得包含逻辑上的矛盾并派生出明显矛盾的结论。二是该理论范式的核心假定必须具有明确性(distinctiveness),即有别于其他范式的假定。现实主义的

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