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证券其它相关论文-佣金浮动与证券经纪业务变革.doc

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证券其它相关论文-佣金浮动与证券经纪业务变革.doc

证券其它相关论文-佣金浮动与证券经纪业务变革摘要:浮动佣金制促进了全球证券经纪业务新格局的形成。佣金浮动同样也影响着我国证券经纪业务的收入结构、佣金形式、营销模式、竞争方式以及经纪商格局等。对此我国证券经纪业务要进行新的定位选择、整体运作模式革新、服务意识转变等一系列内在变革,而不仅仅是价格竞争。在世界范围内浮动佣金制浪潮的推动下,2002年5月1日,我国证券业开始实行佣金浮动:A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。佣金浮动直接导致了佣金价格的激烈竞争,而且佣金结构得到细化,不同服务对象或不同交易方式各有不同的佣金费率。这相对于之前的固定佣金费率,无疑是一种进步。但如果仅仅将佣金浮动理解为被动的价格竞争,而不注重经纪业务的内在转变,其结果很可能就是亏损。只有在价格竞争中积极寻求经纪业务变革,寻找新的平衡点,才可能在佣金浮动的大浪中掏沙。当然,证券经纪业务的变革需要一个较长的过程,佣金浮动的实行仅仅是序曲。我们应借鉴证券市场发达国家的发展经验,在我国目前佣金价格竞争暂趋平缓的时候,将重点放在证券经纪业务的内在变革上,以期形成我国证券经纪业务的新格局。世界范围的浮动佣金制浪潮,促进证券经纪业务新格局的形成浮动佣金制在世界范围内的普及走过了近30年的历程。1975年5月1日,美国最早实行佣金协商制。澳大利亚(1984)、英国(1986)、法国(1989)、日本(1999)、中国台湾(2000)、新加坡(2000)、泰国(2000)、中国香港(2002.4)、中国(2002.5)也都逐步实行浮动佣金制。该时期是美国、欧洲等传统证券市场日益成熟的时期,也是新加坡、韩国、中国香港、中国台湾等大量新兴证券市场蓬勃发展的时期。20世纪90年代的新经济网络信息技术带来了新的交易手段,尤其是网上交易使得交易成本大大降低,促使更多的国家和地区能够选择自由化的佣金制度。浮动佣金制后,美国的证券经纪业务逐渐形成了以E-trade、嘉信理财、美林为代表的三个层次的经纪格局。三个层次的券商提供不同的服务内容和佣金结构,满足了具有不同需求偏好的投资者。美林等全面服务的大投资银行佣金收费较高,但其能够向投资者提供高品质咨询服务。嘉

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