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证券其它相关论文-关于世界证券监管体制比较与中国的模式选择.doc

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证券其它相关论文-关于世界证券监管体制比较与中国的模式选择.doc

证券其它相关论文-关于世界证券监管体制比较与中国的模式选择论文关键词:证券监管体制比较启示演变分析论文摘要:证券市场是最富魅力的经济领域之一,但在快速发展的同时,也存在着较大的风险,一旦风险得不到有效地控制,很容易手I起连锁反应,从而引发全局性的、系统性的金融危机,并殃及整个经济生活,甚至导致经济秩序混乱与政治危机。因此,如何加强监管、控剜风险具有重要的理论和现实意义。从证券监管体制这一角度出发,在比较了世界证券监管三种主要体制的基础上,对中国证券监管体制的演变进行了分析。证券监管的演变应该是与证券市场的产生和发展相适应的一个动态过程,证券市场发展的不同阶段和格局决定了证券监管的变迁及其特征,也折射出其中特殊的政治、经济和市场化进程下的政府监管目标。一、世界证券监管体制比较证券监管体制是指一个国家对其证券市场运行和发展所采取的监管制度设置,包括监管机构的组织形式、各个监管机构问的权力分配与利益制衡机制,它是实现证券监管目标的组织保障。证券监管体制并没有固定的、一成不变的模式,每个国家都是根据各自不同的社会、政治、经济和文化背景来构筑自己的监管体制的,并随着证券市场的发展变化不断对其进行调整、完善,一般认为存在以下三种证券监管体制。(一)集中立法型管理体制该模式是指政府通过设立专门的全国性证券监管机构,制定和实施专门的证券市场管理法规来实现对全国证券市场的统一管理,美国、日本、加拿大和韩国都采取这一管理体制。该体制首先强调立法管理,具有一整套专门的、全国性的证券市场监管法规,并以此作为证券市场参与者的行为准则和监督管理证券市场的依据,如美国制定了(1933年银行法中国证券监督管理委员会机构编制方案》,确定证监会为国务院直属副部级事业单位,是证券委的监管执行机构,依照法律、法规的规定,对证券期货市场进行监管。同时,中央各有关部门兼有证券监管的部分职责,形成了多部门共管的局面:国家计委根据证券委的计划建议编制证券发行计划;中国人民银行负责审批和归口管理证券机构。报证券委备案;财政部归口管理注册会计师和会计师事务所,对其从事与证券有关的会计事务的资格由证监会审定;国家体改委负责拟定股份制试点的法规,组织协调有关试点工作,同企业主管部门负责审批中央企业的试点。另外,地方政府仍在证券监管中发挥重要作用:上海、深圳证券交易所由当地政府归口管理,由证监会实施监督;地方企业的股份制试

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