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证券其它相关论文-关于我国法院介入证券监管的若干问题及对策.doc

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证券其它相关论文-关于我国法院介入证券监管的若干问题及对策.doc

证券其它相关论文-关于我国法院介入证券监管的若干问题及对策论文关键词:法院;证券监管;法院监管论文摘要:我国证券市场在证监会纯行政监管之外引入法院监管势在必行,可以通过修改和完善相关法律法规、加强法院自身素质建设、采用“辩方举证”原则打击操纵行为等措施,解决诸如行政权和司法权的相互配合与制约问题。从世界多国的成功经验来看,“行政与法院配合”的监管模式已是大势所趋,我国“纯行政监管”所导致的监管失灵和监管激励扭曲等问题,说明在我国也存在法院对证券监管的空间,有必要让法院介入证券监管发挥其应有的作用。法院介入证券监管主要是通过检察院对违法者提起刑事诉讼,自然人和法人对侵权者启用民事或行政诉讼来实现的。法院以证券诉讼案的判决来间接树立市场和行业规则,通过对行政部门行为的司法审查来平衡后者的权力。然而,我国目前尚没有为平衡证监会的权力而对其行为进行司法审查的规定。因此,当前我国法院介入证券监管还面临若干问题,需要采取相应的对策予以解决。一、法院介入证券监管面临的问题(一)法律制度不完善许多法律规定过于原则、抽象,致使法院介入证券市场纠纷的可操作性较差。《公司法》、《证券法》均对主要的违法行为做了界定,并规定了惩处措施,但对违法行为的认定标准过于原则或失之抽象。由于惩处对象与行为责任者不对应,或者行为后果与惩处程度不匹配,这些法律条款在实践中很难落实。此外,我国现行证券法律、法规和其他规定比较注重行政责任和刑事责任的追究,对于民事责任的规定条款比较简略,证券民事赔偿机制很不完善,致使法院介入证券市场纠纷的可操作性较差。(二)法院介入证券市场监管的准备不足涉及证券的诉讼比较复杂,涉及面广,影响大,人民法院过去受理的因内幕交易、操纵市场、虚假陈述等证券市场违法违规行为而引发的民事侵权纠纷,为数不多,即便受理也都未进入实体审理。我国绝大多数法官对审理涉及证券的纠纷尚缺乏有关专业知识,且又无先例可循。所以在银广夏、亿安科技等引发的证券纠纷诉讼风起云涌之际,2001年9月21日,最高人民法院向全国各级法院紧急下发了406号通知,明确暂不受理证券民事赔偿案。这一方面是立法的原因,即《证券法》对民事责任规定得相当抽象,不够具体,法院操作起来有一定的困难;另一方面是司法的原因,包括法院人员的素质以及没有公布民事实体方面的司法解释等。尽管2002年1月15日最高人民法院就证券纠纷又下《关于受理

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