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证券其它相关论文-关于牛市中权证交易的思考.doc

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证券其它相关论文-关于牛市中权证交易的思考.doc

证券其它相关论文-关于牛市中权证交易的思考【摘要】本文通过牛市中认购权证与认沽权证两类交易中投资者发生的惨痛事件,进行了事件的成因分析,并从投资者、证券经营机构、权证发行人及法律角度提出相应的合理化对策建议,以便更好地促进我国证券市场的发展,避免此类事件再次发生从而给投资者造成重大经济损失。【关键词】权证交易成因对策从2005年6月至今,中国股市走出了一轮波澜壮阔的牛市行情,股指从998点直涨到目前的4000多点,强大的赚钱效应吸引了众多的投资者来股市开户进行交易,但由于各种原因,一些投资者非但没有赚到钱,反而损失惨重。一、权证交易的惨痛事件始末1、认购权证的交易——“初生牛犊不怕股”,30万元一夜蒸发变废纸580004必将成为李女士终身的遗憾。炒股仅一个月的李女士误将首创权证当做普通股票,在行权交易日过期之后还懵懂不知,待发现时,30万元5.7万股首创权证全部化为乌有。今年4月16日下午2时许她在家里上网委托认购,她在银河证券黄寺证券部认购了30万元首创权证(580004)5.7万股。“炒股的朋友告诉我不要买太高的股票,我一看当时价格是5.33元,挺便宜的,又是首创这个大公司,所以就花了30多万”。第二天,这只“股票”就一直停盘,之后她多次与银河证券黄寺公司打电话咨询,对方只是说“看公告,23日认购”。结果到23日还没有开盘,16日买的权证,必须到证券公司再认购,否则就是废纸一张。”李女士说自己一下就懵了。首创权证的最后交易日是2007年4月16日,行权期是4月17日至23日,共5个交易日。而在23日后仍未行权的权证,将予以注销——也就是说,李女士一直把行权期当做了停盘,等到的结果是权证作废。2、认沽权证的交易——十年积蓄打水漂一家六口人,仅有夫妻两人工作对上要赡养祖辈、父辈,对下要负担年幼女儿的抚养和教育。仅有的5万元积蓄,是这一家人赖以生存的养命钱。希望改善生活,这是美好的愿望;试图通过投资股市实现资产增值,这也无可厚非。然而,这位投资者却以全部的家庭积蓄投入到股市中,而对于其中的风险却一无所知。今年5月9日,这位投资者仅仅因为“便宜”,茅台认沽权证价位在0.439元左右,他买入了已经不具备内在价值的(580990JCP)12万份。持有茅台认沽权证,意味着可以在5月29日以30.3元/股向权证发行者(或创设者)卖出茅台正股,而茅台正股的股价早已经在此价位之上。

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