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证券其它相关论文-刍议风险证券公司的行政处置程序.doc

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证券其它相关论文-刍议风险证券公司的行政处置程序.doc

证券其它相关论文-刍议风险证券公司的行政处置程序内容摘要:证券公司往往涉及众多投资者的利益,在证券公司资不抵债、出现经营困难时,如果直接进入破产程序,将会造成更加消极的社会后果。基于此应通过行政介入的方式,以行政手段对证券公司所具有的特殊问题进行处理,之后再进入破产程序。我国关于风险证券公司行政处置的法律规定尚不完善,导致在实践中出现了一些制度性难题。本文在对大量证券公司处置程序进行调查分析的基础上,通过对行政处置程序中司法难题的解析提出了有关建议。关键词:证券公司行政处置证券法风险证券公司行政处置的概念目前,由于法律法规对行政处置程序规定不够完善,证监会对于风险证券公司所采取的措施仍处于探索、整理、求证阶段。行政处置是指在证券公司出现风险的情况下,证券公司的主管机关对该公司采取各种行政措施化解其风险,帮助其重组或使其顺利退出市场的过程。行政处置有广义说和狭义说两种含义,广义上的行政处置是指只要国家行政机关实行行政行为介入了风险处置程序,这样的程序就属于行政处置程序,从这种意义上来说,撤销、责令关闭、托管、行政接管都属于行政处置程序。狭义上的行政处置仅指行政机关对高风险证券公司依法采取取消证券业务许可、责令关闭,并组织行政清理的行政程序。本文采用广义含义,认为行政处置程序是在采取行政措施后到企业重整成功或进入破产程序前这一段程序。风险证券公司行政处置的基本模式(一)撤销在新证券法出台前,证监会作出撤销的行政决定并没有直接依据,只有2001年国务院颁布实施的《金融机构撤销条例》(以下简称《条例》)可以参考,该条例规定的撤销是指,中国人民银行对经其批准设立的具有法人资格的金融机构依法采取行政强制措施,终止其经营活动,并予以解散。可以看出,《条例》的初衷是对银行这种传统意义上的金融机构进行的规定,并未充分考虑证券公司这一新生事物。因为无法可依,证监会只好类比《条例》,对证券公司予以和银行相同的处理。直到2006年新证券法的实施,在现行法体制下,撤销才有了充分的法律根据。(二)停业整顿停业整顿指当证券公司从事严重违法违规行为或者存在严重财务风险,对证券投资者的利益已经造成重大损害或者有重大损害之虞时,证券监督管理部门责令其停业,组成停业整顿工作组进驻该公司,审计其资产负债情况,清查其违法违规行为,控制和化解其风险的行政处罚措施。当时证监会对证券公司实施停业整顿的条款在法律依

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