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证券其它相关论文-基金管理公司风险控制力建设探讨.doc

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证券其它相关论文-基金管理公司风险控制力建设探讨.doc

证券其它相关论文-基金管理公司风险控制力建设探讨摘要:本文从基金管理公司风险构成入手,提出基金管理公司应从理念、目标、原则三个层次来加强风险控制力建设,具体从组织架构、投资决策流程、交易执行流程、模型评估、风险控制点定期报告方面来提升基金管理公司风险控制力。关键词:基金管理公司;风险控制力;建设随着2007年以来中国证券市场和投资基金业的大发展,中国基金管理公司的基金资产已达4万亿元的规模,成为证券市场中最为重要的一支机构投资力量。在基金发行持续高温的背景下,也使基金管理公司忽视了自身风险控制力的建设。作为面临极高的证券市场价格波动风险的公司主体,全面梳理基金管理公司经营风险类型,加强公司风险控制力建设是相当必要的。一、基金管理公司经营风险种类对基金管理公司而言,由于其投资对象为风险性较高的证券市场,这种风险随着业务规模的扩大而成倍地放大。在基金管理公司的业务发展过程中,可能会面临以下各种风险:(一)营销风险。包括产品设计、销售渠道、市场推广、客户服务风险。营销作为基金管理公司的生存之本,营销风险的控制协调将对基金管理公司的生存具有至关重要的意义。(二)投资风险。由于基金管理公司面临的市场是不确定的股票市场和债券市场,一方面要防范投资决策过程中人为因素干扰过大的风险,另一方面还要防范所投资上市公司业绩造假、变脸的风险以及在投资交易过程中个别交易员交易流程无法掌控的风险。(三)后台风险。包括基金管理公司交易通道的畅通,基金会计结算的完备,防止出现网络技术支持体系和会计核算不准确所带来的品牌损失风险。投资管理人应根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息系统的管理制度。(四)会计风险。投资管理人对所管理的基金应以每个基金专户为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金专户的账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算应独立于投资管理人自身会计核算,采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。(五)法律风险。包括基金管理公司在基金投资运作过程中严格遵守所在国证券法律相关制度规定,不做内幕交易、联手做庄等严格禁止的交易行为。(六)人力资源风险。国内基金管理公司在发展过程中还面临着优秀人力资本流失的风险。国外老牌基金管理公司进入中国市场,其优厚的薪酬待遇和良好的个人发展空间无疑对国内基金管理人才

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