百度文库

热门搜索: 直缝焊接机 矿井提升机 循环球式转向器图纸 机器人手爪发展史 管道机器人dwg 动平衡试验台设计

首页 人人文库网 > 资源分类 > DOC文档下载

证券其它相关论文-对完善我国证券监管的一些思考.doc

  • 资源星级:
  • 资源大小:10.71KB   全文页数:5页
  • 资源格式: DOC        下载权限:游客/注册会员/VIP会员    下载费用:2
游客快捷下载 游客一键下载
会员登录下载
下载资源需要2

邮箱/手机号:
您支付成功后,系统会自动为您创建此邮箱/手机号的账号,密码跟您输入的邮箱/手机号一致,以方便您下次登录下载和查看订单。

支付方式: 微信支付       支付宝      
验证码:   换一换

友情提示
2:本站资源不支持迅雷下载,请使用浏览器直接下载(不支持QQ浏览器)
3:本站资源下载后的文档和图纸-无水印,预览文档经过压缩,下载后原文更清晰   

证券其它相关论文-对完善我国证券监管的一些思考.doc

证券其它相关论文-对完善我国证券监管的一些思考论文关键词:证券监管问题完善国外监管模式论文摘要:我国的证券市场是一个.’新兴加转轨”的市场,证券监管部门承担着市场监管的职责,也承担着促进市场发展的职责。目前,我国证券监管还有许多不尽人意之处,本文针对我国现阶段证券监管中存在的问题,比较并借鉴发达国家的经验,提出了一些完善的建议。一对证券监管的界定证券监管又被称为证券规制,是指”以矫正和改善证券市场内在的问题为目的,政府及其监管部门通过法律、经济、行政等手段对参与证券市场各类活动的各类主体的行为所进行的干预、管制和引导”。由于证券市场的资金流动量很大,因此具有很大的风险性,在证券市场中同样存在着”市场失灵”的问题,因此,为了防范证券市场的风险,维护交易的有序进行,保护投资者的利益,政府应对证券市场进行必要而有效的监管。世界各国证券市场的监管模式主要有集中型监管、自律型监管、中间型监管三类。虽然我国一直在加大证券监管的力度,但上市公司却频频出现问题,沪深股市自2007年10月中句创出新高之后,大盘指数一路下滑,投资者损失惨重,还有杭萧钢构事件,南沽权证事件等等,不禁让我们反思我们的监管问题。二国外主要证券监管模式借鉴(一)美国美国采取的是集中监管模式,主要由美国证券交易委员会(Securi-tiesandExchangeCommission)负责对证券市场进行监管,SEC对国会负责,独立于其他国家机关,此外,美国的证券法律十分完备,包括《1933年证券法》,《1934年证券交易法》,((1935年公用控股公司法》.《1939年信托契约法》.《1940年投资公司法》.《2002年萨班斯一奥克斯利法》等等。同为集中监管模式的美国,其在对证券监管的监管方面有许多值得借鉴之处。第一,正当法律程序要求.SEC建立了调查、听证、行政处罚、行政复议等一系列执法程序制度。当事人既能要求SEC依法行政,在适用法律过程中行使知情权、听证权、质询权、陈述与抗辩权、复议权监督SEC执法,也能于事后提请司法机关审查SEC的“正当程序”来保护自身权益,制约SEC滥权。第二,行政公开要求。美国有最完善的行政公开制度,包括《情报自由法》、《阳光下的政府法》、《联邦咨询委员会法》、《隐私权法》等在内的一系列立法构成SEC遵守行政公开的法律依据。实践中,SEC的各种法律规范和有约束力的文件、委员会会议、行

注意事项

本文(证券其它相关论文-对完善我国证券监管的一些思考.doc)为本站会员(docin)主动上传,人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知人人文库网(发送邮件至[email protected]或直接QQ联系客服),我们立即给予删除!

温馨提示:如果因为网速或其他原因下载失败请重新下载,重复下载不扣分。

关于我们 - 网站声明 - 网站地图 - 资源地图 - 友情链接 - 网站客服客服 - 联系我们

网站客服QQ:2846424093    人人文库上传用户QQ群:460291265   

[email protected] 2016-2018  renrendoc.com 网站版权所有   南天在线技术支持

经营许可证编号:苏ICP备12009002号-5