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证券其它相关论文-应对内幕交易之若干建议.doc

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证券其它相关论文-应对内幕交易之若干建议.doc

证券其它相关论文-应对内幕交易之若干建议【摘要】内幕交易行为已经成为世界各国证券、期货市场的一个痼疾。内幕交易严重破坏证券、期货交易的公开、公正、公平和诚实信用原则,侵蚀着投资者的合法权益,在当今金融安全备受关注的形势下,重新审视内幕交易并力求对其加强监管成为必要。金融犯罪内幕交易证券监管一、金融危机背景下内幕交易行为呈现的新趋势1.数量增多由于金融危机,证券市场低迷,更多的投资者倾向于依靠内幕消息来获取利益,由此导致相关犯罪上升。为了应对因国际金融危机的影响而在我国司法领域中出现的新现象,最高人民法院推出了《关于为维护国家金融安全和经济全面协调可持续发展提供司法保障和法律服务的若干意见》,其中明确要求各级人民法院要妥善地处理好内幕交易案件,保障证券市场的稳定运行。2.手段翻新随着查处力度的增大,内幕交易发生了变种。如上市公司信息披露正在呈现新的违规方式,表现为故意泄密、不及时披露、选择性披露等,而这些为内幕交易提供了空间和可能,案件的隐蔽性很高。另外,在《刑法修正案七》中,就针对实践中存在的一些情况作出了明确的法律规定,例如,在第一款中加入“内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人员明示、暗示他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易”的规定,这样的明确立法就解决了在实践中出现的行为人在并未泄露内幕信息的情况下明示或者暗示他人进行交易的情况。3.涉案金额增大证券业本身就属于资金密集型行业,证券领域的犯罪涉案金额往往特别巨大。在利益的诱惑下,内幕交易行为人往往不计代价,动辄成百上千万,甚至过亿,而更为重要的是,无论事后对违规操作者的处罚如何严厉,对于广大的投资者来说,损失已经造成,而且,由于我国证券民事赔偿诉讼以行政处罚(包括刑事裁决)为前置程序,故目前很难通过有效的途径要求进行赔偿。4.社会影响加深证券犯罪不但造成了巨大的经济损失,还造成信用危机,恶化经济环境,打击投资者的信心,影响证券市场的稳定。另外,由于证券犯罪中涉众型犯罪比例极高,在近期发生的案件中尤为如此。在巨大涉案金额的背后,往往是巨大的受害群体,由此,又引发严重的社会影响,金融是现代经济的核心,在国家实行宏观经济调控,促进国民经济发展和维护社会稳定方面具有重要的作用,故金融安全事关国家安全,金融稳定事关社会稳定。保障金融市场中投资人的平等权益必然是我国应对新情况、新问题的重中之重。二、新情况、新趋势下

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