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证券其它相关论文-推进代办股份转让市场的发展加快多层次资本市场体系建设.doc

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证券其它相关论文-推进代办股份转让市场的发展加快多层次资本市场体系建设.doc

证券其它相关论文-推进代办股份转让市场的发展加快多层次资本市场体系建设[摘要]我国代办股份转让市场存在的主要问题有信息披露系统存在安全隐患、监管系统存在漏洞、系统内部信息交流繁琐等。因此,发展我国代办股份转让市场应做好以下几方面工作:明确建立交易制度;加强信息系统建设;进一步扩大代办股份转让市场规模等。[关键词]代办股份转让市场;资本市场;信息披露;监管系统一、代办股份转让市场的含义及其现状代办股份转让市场是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托与租用深圳证券交易所和中国登记结算深圳分公司的技术系统,以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。我国代办转让市场于2001年设立,转年退市公司的股份转让也通过代办股份转让市场进行。2001年6月,我国的证券公司代办股份转让市场正式推出,其初衷是为了解决我国法人股市场的历史遗留问题,但从该市场的功能与定位上来看,它将使我国证券市场发展初期分割、零散的柜台交易市场向更高的层面发展,同时,也是我国证券市场的功能与结构不断发展和完善的具体体现。该市场实质上是目前在西方一些国家已经得到充分发展的场外交易或店头交易市场OTC的雏形,是我国柜台交易市场发展的初始阶段。截至2007年12月底,代办系统共有挂牌公司73家,挂牌股票77只,投资者开户数逾42万户,总市值207.76亿元,流通市值88.26亿元。目前全国共有27家证券公司1729家营业部和服务部,可为投资者提供股份转让服务。在交易方式上,对净资产为负值的挂牌公司,实行每周三次的转让方式;对净资产为正值或盈利的公司,实行每周五次转让方式。交易时,涨跌幅限制为前一交易日转让价格的5%,投资者目前还无法看到买卖双方的力量对比和盘面走势,只能通过盘后集中竞价方式配对成交,产生交易价格,所以,相对主板市场,风险较大。投资者决策的依据主要在于个人对市场总体走势和个股基本面的把握。在法规方面,代办股份转让市场所遵循的主要有中国证券业协会2001年6月12日颁布的《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》等10项规章制度。股份转让系统尚处于试点阶段,法规还不够完善。二、代办股份转让市场存在的主要问题几年来,代办股份转让市场总体运行平稳,在解决历史遗留问题公司的股份流通、化解主板市场退市风险、完善退市机制等方面发挥了积极作用。但代办股份转让市场目前尚处于试点阶段。在发行、交易、

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