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证券其它相关论文-浅析中美证券监管理念比较.doc

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证券其它相关论文-浅析中美证券监管理念比较.doc

证券其它相关论文浅析中美证券监管理念比较论文关键词中美证券监管理念文化背景论文摘要理念是在社会历史文化的土壤中长期滋养而成的。通过对两个类似的证券内幕交易案例的不同结果的分析,揭示了中美不同的证券监管理念和不同的历史文化背景。1两个类似的案例,两种结果11美国“家政女皇”的迷茫据美联社报道,纽约联邦法院12名陪审员于2004年3月5日裁定检方对美国“家政女皇”玛莎斯图尔特MARTHASTEWART的所有指控有效,斯图尔特犯有阻碍司法、共谋以及两项伪证罪名。斯图尔特在2001年12月27日出售3928股英克隆公司的股票如果按照12月31日每股4646美元收盘价出售,斯图尔特获利4万美元。次日,美国食品和药物管理局就宣布拒绝批准该公司生产的一种抗癌新药,这家公司的股票随即大跌。斯图尔特何以有如此的先知先觉有人怀疑她可能从事了内幕交易。美国证监会SEC以及国会等部门对此进行了调查。2003年6月,美国政府正式对斯图尔特提起诉讼。12中国Z高科技公司老总的洒脱尽管中国证券市场只有短短十几年的历史,诸多方面仍不健全,但其先进的无纸化的交易、清算系统足以让我们引以自豪。在这个系统的支持下,我们的证券交易监察部门就可以对所有的交易行为实施实时监控,将所有的异动掌握手中。2001年5月的某一天,交易所监控系统突然发现某个账户大量抛售深Z高科技公司的股票。而在这之前,市场上就有关于这家高科技公司的手机项目已被国内的一家顶尖级L高科技公司看中,有可能进行资产重组的传言。Z公司的二级市场股价也随之大幅粗升。5月30日,Z公司发布公告“本公司与L公司有接触但并无实质进展”,当日股价以涨停报收。种种迹象表明,该账户被认为涉嫌存在内幕交易行为。按照有关管理规定,证券交易所监察部及时将此情况提交中国证监会进行调查。经有关证券稽查人员调查,认定这是一桩事实清楚、证据充分的典型内幕交易案。根据行政机关移送涉嫌犯罪案件的规定和关于经济犯罪案件追诉标准的规定,该案的涉嫌金额已达到了追诉标准,应迅速移送公安机关。于是,调查人员拟出调查报告并附相关证据上报有关机关。至此,应当说无论是交易所的实时监控、调查人员的工作效率和职业素质,还是被调查对象的配合程度都是无可挑剔的。但遗憾的是,电话谈手机业务的“重组”变成了电话聊高尔夫球队的“重组”,中国Z高科技公司老总并没有受到应有的制裁。2两种执法理念,两种历史文化

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