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证券其它相关论文-浅析证券监管模式的设计.doc

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证券其它相关论文-浅析证券监管模式的设计.doc

证券其它相关论文-浅析证券监管模式的设计论文关键词:证券监管模式集中型管理模式自律型管理模式中间型管理模式论文摘要:本文通过阐述模式的内涵、实质及特示了证券监管模式选择的必要性和可能性.以及在我国所应未用的证券监管模式的应然性和实然性开且在充分对比德国、英国、美国三个监管模式成型的国家的基础上来间释我国现阶段应以集中型监管为主,行业句凌为辅.管制与自律相结合的证券监管模式一切活的事物都在寻求更加美好的世界也许、当代西方著名哲仪卡尔迪韦尔热的一句话给模式下定义为:用以解释现象和影响现象的模型所谓“校式”,亦称“范型”,一般指可以作为范本、模本.变本的式样,还可指各种又见点构成有组织的体系而非杂乱无章地被拼凑在一起、“模式”的选择对于证券监管制度的作用不可低估在进行证券监管时,在监管条件、监管方式的选择等方面都需要有相应的判断一各国的证券监管采取不同的模式,均受传统习喂.政治理念和证券理论认知的影响二。一、证券监管的内涵内涵的选择是由每一种证券监管体制的叹F}决定的、定义每一种内涵的方式可以反映出其.选样模式,是一种传统、现代,抑或陈旧超前的行模式.证券监管是指证券市场管理机构运用仃政.经济和法律的手法,对证券发行.交以及证券纤首机构等市场主体及其行为的规范性监督管理括动多年宋证券市场发展的经验教训表明,市场以旋市场主体的成熟与否与证券监管的成熟与否是相辅相成的二、证券监管的目标(一)保护投资者的合法利益证券监管应以投资者合法权益的保护为基础,而作为其合法权益的首要一条,也是最重要的就要对影响投资抉择的上市公司重要信怠.和公开信息享有知情权.即在证券发行、证券交易过程中仃叹、承销商、经纪人、交易所及其他有关机构必须提供真实、准确、完整的相关资料。针对信息披露的不真实.不及时、不规范问题采取严格的监督措施,有利于投资者充分了解、正确选择投资对象。(二)保障公平自由与效率原则的贯彻实施公平原则是证券市场的重要原则。公平不是结果的平均分配、而是机会公平,或者在机会公平基础上的分配正义,其体现即为防止不正当交易J自由市场原则在股票市场上是体现最充分的地方,然而由于巾场缺陷的存在、仅仅依靠自由的证券市场机制不可能达到资源的最优配置和经济发展的长期有序因此,政府作为社会公共利益的代表,通过建立证券监管模式对证券市场进行不同程度的监管,是必不可缺的效率原则是证券市场运行状态和质量的标

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