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证券其它相关论文-浅谈保护投资者利益是证券监管的一条重要原则.doc

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证券其它相关论文-浅谈保护投资者利益是证券监管的一条重要原则.doc

证券其它相关论文-浅谈保护投资者利益是证券监管的一条重要原则论文关健词:保护投资者利益监管原则论文内容提要:证券市场的投资者对投资的信心,对于证券市场的发展而言,有时甚至比投资更重要。管理层把保护投资者利益作为监管原则确定下来,有利于增强投资者的投资信心,对我国证券市场的持续稳定发展意义重大。证券市场投资者,既包括机构投资者,也包括广大中小投资者。健康、稳定的股市,来源于投资者信心;保护投资者信心,需要从保护投资者利益出发。对证券市场而言,信心比资金更重要,有信心才有资金。管理层把保护投资者利益作为监管原则确定下来,有利于增强投资者投资信心,这对于我国证券市场持续稳定发展意义重大。同时,这一重要监管原则的确立,也有助于加强我国市场运行机制与国际惯例的接轨,增强我国证券市场对境外投资者的吸引力,从而将有助于促进我国资本市场的对外开放。回顾这几年证券市场的发展过程,投资者利益遭受侵害的事情时有发生。例如,上市公司在设立发行时,制作带有虚假和重大误导内容的包括招股说明书在内的申报及披露文件,欺骗投资者;上市公司大股东利用其在公司的控制权,长期占用公司募集资金或让上市公司为其借款提供大量担保,从而给公司带来巨大的资金风险;某些大的机构投资者,利用资金优势和内幕信息,操纵市场,使投资者蒙受重大损失;某些大股东假借转让股权和资产重组,套取公司的优良资产或将危急转嫁给新的投资者;证券经纪机构缺乏必要严密的措施和制度、规则使个别中小投资者的股票被卖出等等。要保护投资者的利益,首先要有完善的法规并加大执法力度。目前《公司法》、《证券法》和《民法通则》中的规定还过于原则,可操作性还有待加强。因此,除了在现有的法律法规框架的范围内加大执法力度外,更应该加强和完善与证券市场相关的立法:进一步加强对上市公司信息披露和监督,对于信息披露虚假或利用信息披露操纵市场等违规行为,加大对相关责任者的处罚力度;进一步完善和加强上市公司董事、监事和高级管理人员的诚信和勤勉尽责制度,并建立一套行之有效的责任追究和民事赔偿机制;建立和推行独立董事制度,使之在董事会中拥有更大的权力,以制约控股股东在董事会内的“独断专行”;尽快建立投资者权益保障机构,使投资者权益受损时能投拆有门,及时获得法律援助。可喜的是,中国证券业协会将在下半年条件成熟时,筹建投资者权益保障中心。该中心主要职责是以上市公司股东身份监督上市公司

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