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证券其它相关论文-浅谈如何完善我国证券市场监管体制.doc

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证券其它相关论文-浅谈如何完善我国证券市场监管体制.doc

证券其它相关论文-浅谈如何完善我国证券市场监管体制论文关键词:证劵监管体制证劵会证劵法论文摘要:本文分析了目前影响证券监管效率发挥的几大主要问题,并有针对性的提出了我国如何多方面完善证劵监管体制的建议。一、从监管体制内部着手(一)建立对证监会有效的监督约束机制。建议中国证监会直接对全国人大负责,并接受其相应职能部门,如财经委员会、法制委员会以及专家学者等组成的非常设议事小组的定期考核与监督。此外,还可以设立证监会“执法投诉中心”,并将投诉意见及反馈信息透明化。(二)树立科学的监管理念。国际证监会组织指出:保护投资者,确保公正、有效、透明的市场以及减少系统风险是证券业监管的三大目标。我国的证券监管也应以此为战略性目标,有所为有所不为。尊重市场机制的调节作用,减少政府动用行政力量对市场日常运行给予过多干预,重视对市场行为的合法性规制,致力于创造与维护一个公正、有效、透明的投资环境,切实保护投资者尤其是中小投资者的利益。(三)发挥自律监管机构的优势。1.证券交易所最贴近市场,能够对证券交易进行实时监控;具有较强的灵活性和高效性,较低的监管成本。2.证券业协会是在行业与社会之间以及行业内部起到桥梁作用的自律组织。它在加强会员的道德约束与诚信建设,防范、化解风险,防止恶性竞争,维护业内秩序,提高行业规范程度和社会声誉等方面具有明显优势。(四)充分发挥证券中介机构的监督功能。证券中介机构实际上是保证信息披露真实、准确、完整的第一道屏障,是保护投资者利益的“守夜人”,对资本市场的健康发展起着重要的推动作用。依法加强对从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、资信评级机构、投资咨询机构、财务顾问机构等中介服务机构的管理,加强对其从业人员的职业道德教育,要求其履行勤勉诚信的职责,明确规定其虚假陈述给他人造成损失时所适用的严格的举证规则与应承担的法律责任,即是促使其发挥对证券市场监督作用的有效途径。二、重视证券监管的外部环境(一)健全公众监督机制。1.壮大公众投资者的监督力量。首先,加强对公众投资者证券专业知识以及正确投资理念的教育,培养其对市场行为监督、积极维护自身权益的主人翁意识。建议证监会及其派出机构、证券业协会都能以专门力量将其作为一项长期性的战略规划布署。其次,还要进一步完善证券民事诉讼制度,为投资者通过法律途径纠正证券市场中各种损害其利益的行为提供便利。第三,重

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