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证券其它相关论文-浅谈证券欺诈及其防范.doc

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证券其它相关论文-浅谈证券欺诈及其防范.doc

证券其它相关论文浅谈证券欺诈及其防范论文关键词证券欺诈信用证券监管论文摘要证券欺诈是发生在证券活动之中的、违反证券法律法规的行为,具有极大的社会危害性,其行为人大多为特殊主体。证券欺诈包括内幕交易、操纵市场、地下信用交易、欺诈客户、虚假陈述等情形。为防范证券欺诈,应完善相关的法律制度,加强证券欺诈监管,加强职业道德建设及投资者自我保护教育。证券欺诈有广义和狭义之分,广义的证券欺诈是指行为人在证券发行、交易及其他相关证券活动中实施的违反证券法律法规、破坏证券市场秩序、侵犯投资者合法权益和社会公共利益的行为的总称。狭义的证券欺诈,又称欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易活动中违反法律法规规定所从事的违背客户真实意思表示、损害客户利益的行为。广义证券欺诈对证券市场乃至社会经济的冲击以及给投资者利益和社会公共利益造成的损害都较狭义证券欺诈要大得多。因此,就打击和防范的角度而言,通常所说的证券欺诈指的是广义的证券欺诈。本文研究证券欺诈防范问题时所指的证券欺诈也是针对广义证券欺诈而言的。一、证券欺诈的特征1.证券欺诈的行为人大多为特殊主体证券欺诈的行为主体可以是自然人也可以是单位,但无论自然人还是单位,都是具有特定资格或职务身份的主体,如果不具有与证券活动密切相联的特殊身份地位,则不可能成为证券欺诈的行为人。2.证券欺诈是违反证券法律法规的行为证券法律法规是规范证券发行、交易等证券行为的行为规范,证券行为必须符合证券法律法规的要求,才是合法的,才受法律保护。证券欺诈是危害社会经济秩序的行为,也是违反证券法律法规的行为。认定某行为是否构成证券欺诈,必须看其是否违反证券法律法规。3.证券欺诈是发生在证券活动之中的行为证券欺诈作为一种违反证券法律法规的行为,本质上仍是证券行为,它不可能脱离证券发行、交易等活动而独立存在,只不过由于其违反法律,又具有社会危害性,因而不受法律保护而应受法律制裁。因此,证券欺诈是发生在证券活动之中的行为。4.证券欺诈具有极大的社会危害性所有的违法行为均具有一定的社会危害性,证券欺诈的社会危害性表现在一方面,它会给投资者造成巨大经济损失,使广大中小投资者投资热情严重受挫,甚至丧失对证券市场的信心,严重影响证券市场的稳定和繁荣;另一方面,由于违反了证券市场赖以生存和发展的公开、公平、公正等基本原则,证券欺诈破坏了证券市场秩序,严重时可能引发金融危机和经

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