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证券其它相关论文-论证券交易欺诈因果关系之认定.doc

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证券其它相关论文-论证券交易欺诈因果关系之认定.doc

证券其它相关论文-论证券交易欺诈因果关系之认定[摘要]最高人民法院颁布的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,是我国仅有的对因果关系认定作出明确规定的法律文件,具有开立法先河的意义。但该规定混淆了因果关系的不同层次,并不恰当地限制赔偿权利人和赔偿范围,不利于证券市场的健康发展。对证券欺诈侵权案件中因果关系的认定,在理论上必须合理区分原因关系的不同层次,在举证责任的分配上既要考虑证券交易的特殊性给交易主体带来的举证困难,又要给信息披露义务人留下合理的免责空间,通过逻辑严密的规则,实现各方主体之间的利益平衡。[关键词]虚假陈述;因果关系;条件;欺诈市场理论;效率市场假说一、法释(2003)2号中因果认定规则的结构分析(一)宏观结构分析。迄今为止,我国立法界、法学界对在侵权案件中因果关系认定究竟采取何种学说都未达成共识。不过,从法释(2003)2号规定的规范结构出发,仔细斟酌,至少就证券交易欺诈侵权责任之因果关系的认定而言,还是能够从中窥出些许端倪。整个规定一共有八个部分,除第八部分(附则)外,分别是:1.一般规定;2.受理与管辖;3.诉讼方式;4.虚假陈述的认定;5.归责与免责事由;6.共同侵权责任;7.损失认定。规定将侵权责任的构成规定在第四、五、六部分,而将损失(赔偿额)的计算规定在第七部分。这种体例似乎是采德国法上的通说将因果关系分为两种:一为责任成立的因果关系,一为责任范围的因果关系。[1]但是,第四部分中对因果关系认定的规则又明显来自于美国法。因此,从更微观的层面看,立法者的做法似乎又有吸收英美法中因果关系学说的意味。不过,这种兼蓄并收的做法倒并不会造成适用上的混乱。因为无论是英美法将因果关系区分为“事实上因果关系”与“法律因果关系”,还是德国法将因果关系分“责任成立的因果关系”与“责任范围的因果关系”,其内在的逻辑进路都是一致的。即将“事实上因果关系”或“责任成立的因果关系”作为侵权责任的构成要件之一,结合违法性和有责性(故意或过失)来判断侵权责任是否成立。若侵权责任成立,则在此基础上再以“法律因果关系”或“责任范围的因果关系”学说来界定赔偿责任的范围。若责任不成立,则后一步判定工作则无必要。[2]同样,在事实因果关系的认定上,两大法系主要是依据条件理论来判定。从第四、五、六部分的文义和结构来看,其应当属于对事实因果关系的规定。这一安排

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