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银行管理论文-对商业银行内部控制的新起点探析.doc

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银行管理论文-对商业银行内部控制的新起点探析.doc

银行管理论文-对商业银行内部控制的新起点探析摘要:文章从主要精神、主体框架、具体内容、法律效力等四个方面出发,对该指引进行了重点解读,并认为该指引整体上已与国际惯例接轨,对我国商业银行建设全面风险管理体系有着深远的意义。关键词:商业银行;内部控制;风险管理;巴塞尔新资本协议Abstract:Thearticlefromthemainspiritual,themainbodyframe,theactualcontent,thelegaleffectandsoonfouraspectsembarks,hascarriedonthekeyexplanationtothisdirection,andthoughtthatinthisdirectionwholewiththeinternationalconventiontrailconnection,hasconstructedthecomprehensiveriskmanagementsystemtoourcountryCommercialbanktohavetheprofoundsignificance.keyword:Commercialbank;Internalcontrol;Riskmanagement;Barthelnewcapitalagreement前言为促进商业银行建立和健全内部控制,防范金融风险,保障银行体系安全稳健运行,在中国人民银行2002年9月19日发布的《商业银行内部控制指引》的基础上,银监会于2007年7月3日发布了《商业银行内部控制指引》(以下简称“指引”)。《指引》从我国商业银行内部控制实践的内在需求以及银行业监管机构的角度出发,对商业银行开展内部控制工作的目标、原则、内容、流程以及工具和方法等所有方面进行了详细规定,与此前央行版《指引》相比更加符合现代商业银行运作的特点,成为迄今为止商业银行内部控制领域最为详尽的指引性文件,代表着国内商业银行内部控制实践发展的新方向,《指引》的出台开创了我国商业银行内部控制改革创新里程中的新起点。《指引》发布以后,引起了商业银行及学术界等各方面的关注和积极反应。笔者认为,在国内有些商业银行由于相关制度不健全,或者对制度执行缺乏有效监督,对不执行制度规定者查处不力,风险管理和内部控制薄弱,导致大案、要案屡有发生(参见银监会2005年3月7日出台的《关于加大防

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