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民主制度论文-经济民主的两层含义.doc

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民主制度论文-经济民主的两层含义.doc

民主制度论文经济民主的两层含义我所理解的经济民主,包括两个层次的含义,一个是宏观上的,另一个是微观上的。在宏观上,经济民主论旨在将现代民主国家的理论原则--人民主权--贯彻到经济领域,使各项经济制度安排依据大多数人民的利益而建立和调整。在微观上,经济民主论旨在促进企业内部贯彻后福特主义的民主管理,依靠劳动者的创造性来达到经济效率的提高。我将首先讨论宏观经济的经济民主。为了深刻理解人民主权原则贯彻到经济领域的意义,我们有必要简略回顾一下人民主权(PopularSovereignty)理论的历史渊源。从国王的两个身体到人民的两个身体人民主权的理论最初诞生于1640年至1660年的英国革命中。它与英国中世纪后期国王的两个身体理论有着复杂的牵连。按照国王的两个身体(King'stwobodies)理论,国王具有两个身体,一是自然身体(bodynatural),另一是政治身体(bodypolitic)⑴。前者是具体的,后者是抽象的。这一理论在当时影响极大。甚至当国王的军队于1642年开向议会时,议会方面起初还坚持说国王的政治身体仍与议会同在,交战双方只是议会与国王的自然身体。⑵但英国议会在战争中认识到,只有以人民的代表自居,而不是变通运用国王的两个身体理论,才更有利于使国王就范。然而,议会自封的人民代表资格受到了平等派(theLevellers)的挑战。1647年,克伦威尔军队中和社会上的平等派要求取消不经选举产生的上院,进行下院议员的年度选举,将选举权扩大到除仆人,罪犯外的全体男性公民,并将选举制度设计为比例代表制。平等派的要求,实际上把国王的两个身体发展为人民的两个身体。这是因为,他们借鉴议会用国王的政治身体约束国王的自然身体的经验,采用更广义和更抽象的人民主权来制约议会。在此,人民的两个身体意味着任何具体的人(包括议会)都不能自封代表人民。政府只是人民的具体的身体,而人民主权则是人民的抽象的身体。前者受后者制约,并随后者的变化而变化。人民主权作为现代民主国家的理论基础的深刻意义,本文无力全面论述。⑶在此,我只想指出与经济民主特别有关的一点,即人民主权是一个动态的理想,它永远不可能完全实现,但却值得永远追求⑷,因为它激励我们不断改进现状,使各项现实的制度安排依据大多数人民的利益而调整和变革。既然人民主权是一个动态的理想,它一经出现于历史舞台,就具有不断扩张的趋势,必定要从政治领域走向经济领域。美国著名的政治学家达尔(RobertDahl)在其经济民主绪论中对这一趋势有很深入的分析⑸。简言之,少数人的经济特权必然要体现到政治过程中去,从而背离人民主权。我们若要坚持和不断发展人民主权,就必须使经济制度的安排也依据大多数人民的利益而建立和调整。这就是我所谓宏观层次上的经济民主的意思。大众主义对美国经济制度的影响对于宏观的经济民主的一种常见的反对意见,是强调经济生活有其自身的铁的纪律或自然规律,因此民主不应涉及经济。但是,经济史研究的新成果,表明这种反对意见是站不住的。一个有说服性的例证是大众主义对美国经济制度的影响。从托克维尔(AlexisdeTocqueville)到霍夫斯塔特(RichardHofstadter),许多学者指出大众主义(Populism)是美国民主思想和政治文化的核心之一。大众主义激发了美国历史上的平民运动,进步运动和新政,对美国经济制度的变化发生了深刻的影响。⑹大众主义的核心内容之一,是主张经济权力的分散化,反对经济权力过渡集中在少数人手中。美国反垄断法在1894年的出台,就是当时轰轰烈烈的平民运动争取的结果。美国对于银行和保险公司持有工业公司股票的额度限制,也是大众主义反对金融和工业资本紧密结合的产物。只有了解美国大众主义的深厚传统,我们才能够理解为什么罗斯福总统1933年任命的联邦证券交易委员会第一任主席道格拉斯(WilliamDouglas)著有民主与金融一书。⑺从经济自由不能导出经济权利对于宏观层次的经济民主的另一种反对意见,是认为民主将妨碍经济自由。但是,这种反对意见是基于前霍菲尔德时期(Pre-Hohfeld)的法学观点,它已被霍菲尔德以后的法学发展所有力驳斥。霍菲尔德(WesteyHohfeld)于1913年在耶鲁大学法学院杂志上发表了他划时代的论文论应用于司法推理的某些基本法学概念⑻。他尖锐地指出,以前的法学理论犯了一个致命的逻辑错误,即误以为自由逻辑上包含了不受他人干涉的权利。换言之,霍菲尔德认为,一个人有做某件事的法律自由,并不逻辑上意味着他(她)做该件事时享有不受他人干涉的权利。例如,一个厂主雇佣非工会工人的自由,并不逻辑上意味着他(她)有阻止工人组织工会的权利,而工人组织工会实质上就是干涉厂主雇佣非工会工人的自由。⑼关于自由不能导出权利的更一般的法学论证,是竞争性损害(competitiveinjury)或不受补偿的损害(DamnumAbsqueInjuria)。由于现代市场经济的发展,竞争经常损害竞争对手的权益。如果按照前霍菲尔德时期的错误观点,则市场经济不能得到充分的发展。我在另一篇论文中,已论述了市场经济只有通过打破绝对的财产权,才能得到发展⑽。因此,后霍菲尔德(Post-Hohfeld)的法学理论认为,有自由,并不一定有不受干涉的权利--正是现代市场经济的题中之义。当然,这里的干涉并非任意的行为,而是通过民主和法制的过程界定并重新界定经济行为者的权利。换言之权利并非从自由概念中逻辑地导出,而是由民主过程去界定的。例如,美国公司进行股票交易的自由,并不自动表明它具有什么样的权利,它所具有的权利是1933年民主通过的联邦证券交易法所界定的。由此看来,经济民主不但不妨碍经济自由,而且还是赋予经济自由具体内含的基础。以上,我简略地讨论了宏观层次上经济民主的含义,并回应了两种反对意见。下面我将讨论微观上的经济民主。后福特主义与固定成本的灵活性我所说的微观上的经济民主,是指在企业生产中贯彻后福特主义原则,其核心是我在另一篇文章中讲的即时或无库存生产(just-in-time,orinventorylessproduction)无库存的妙处,不仅在于节约库存成本更在于及时暴露生产中的质量问题。在有库存的情况下,工人可以被动地遵照管理者的命令埋头生产,不问上、下道工序的半成品的质量但是,一旦库存没有或很少,工人们就不得不关心上、下道工序的质量,积极参与团队协作,从而及时发现和解决质量问题。⑾可见,即时或无库存生产是一种背水一战的生产哲学,它迫使劳动者的创造性、主动性和合作性得到充分的发挥。在这里,经济民主与经济效率达到了统一。与背水一战相联系的后福特主义的另一要旨,是使固定成本灵活化,即把固定成本变得不那么固定了。这是因为固定成本并不是由技术设备所唯一决定的,而和生产组织的灵活性有很大关系。例如,著名的丰田生产方式(后福特主义的先行者),起源于将原来被视为固定成本的换模(die-change)时间减少。这样一来,即使是小批量生产,也是合算的了因为规模经济的重要性,原本是在固定成本灵活化,批量也就可大可小,依需求而定了。而这里特别值得注意的是,丰田之所以能够减少换模时间,是他们取消换模专家(die-changespecialists)、由一线工人协作换模的结果⑿。在这里,经济民主与经济效率又结合起来了。经济民主对我国当前改革的意义在简略讨论了宏观和微观两个层次上的经济民主概念之后,我想说一下经济民主对我国当前改革的意义。这也是我在最近几篇文章中提出经济民主问题的动机。从客观上看,我国正处于建立社会主义市场经济的关键的制度选择与制度创新时期。我们应使各项经济制度安排依据大多数人民的利益而建立和调整,绝不应使少数人和特殊利益集团操纵我国的经济制度安排和经济政策。例如,我国近年金融市场投机严重,仅以国债期货交易为例全国可流通国债面值才400多亿元,而国债期货成交量日最高额却达几千亿元。⒀因此,1995年5月17日政府决定暂停国债期货交易。这一决定是正确的,是宏观的经济民主的体现之一。同理,经济民主要求我们必须建立股票市场的有效制度规范,消除日益严重的股市大户坑害小户的操纵市场行为。总之,经济改革中的制度试验和宏观经济政策,应成为全民关心讨论和监督的对象,这样才符合人民主权贯彻到经济领域的宏观的经济民主原则。从微观上看,我国公有制企业目前面临严峻的困难。许多亏损是因一些人侵吞公有财产而造成的。对此,一种思路是将错就错,索性进行大规模私有化。但这种思路只是在财产再分配上做文章,至多制造成一个新的资产阶级,并不能保证带来经济效率的提高。我所提出的微观的经济民主,实际上代表一种不同的思路。它反对将错就错的私有化,而是知难而上,还公有制的经济民主的本来面目。通过先进的后福特主义生产方式和劳动人民广泛的民主参与和监督,我国的公有制企业将能够出现社会化、民主化的新面貌,从而我国人民40多年积累起来的财富将能造福于全体人民,而不为少数人和特殊利益集团所吞蚀。⒁任重而道远。但我对于宏观和微观的经济民主在我国的前途,是充满信心的。注释⑴关于国王的两个身体的经典著作,见ErnstKantorowite,TheKing'sTwoBodiesAStudyinMedievalPoliticalTheology,PrincetonUniversityPress,1957.国王的两个身体理论又与基督的两个身体理论有着复杂的牵连。⑵见EdmundMorgan,InventingthePeopleTheRiseofPopularSovereigntyinEnglandandAmerica,P.55,W.W.Norton,1988。此书是研究人民主权理论来源的最佳著作之一。⑶参见拙作卢棱新论(载读书1996。7)中对人民主权的论述。⑷Morgan,同⑵注,P.306.⑸见RobertDahl,APrefacetoEconomicDemocracy,UniversityofCaliforniaPress,1985.⑹对大众主义的经济影响的最新系统研究,当推MarkRoe,StrongManagers,WeakOwnersThePoliticalRootsofAmericanCorporateFinance,PrincetonUniversityPress,1994.⑺WilliamDouglas,DemocracyandFinance,YaleUniversityPress,1940.道格拉斯后任美国最高法院法官。⑻W.Hohfeld,SomeFundamentalLegalConceptionsasAppliedinJudicialReasoning,23,YaleLawJournal,1913.⑼此例引自MortonHorwitz,TheTramsformationofAmericanLaw1870-1960,P.155,OxfordUniversityPress,1992。此书荣获美国历史学会的最高奖。⑽见拙作美国二十九个州公司法变革的理论背景及对我国的启发,本期。⑾见拙作鞍钢宪法与后福特主义,读书1996.3。⑿JamesWomack,etal.,TheMachineThatChangedTheWorld.P53,HarperPerennial,1991.此书是麻省理工学院世界汽车工业研究项目的主要成果。⒀引自欧阳卫民,中国金融市场导论,第1页,经济管理出版社,1996

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