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西方文化论文-想象催生的神话——巴赫金狂欢理论质疑.doc

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西方文化论文-想象催生的神话——巴赫金狂欢理论质疑.doc

西方文化论文想象催生的神话巴赫金狂欢理论质疑【内容提要】本文认为,巴赫金的狂欢理论有着重大的甚至是根本性的缺陷,其文化根基,历史依据和逻辑过程都存在疏漏。巴赫金不是客观地而是按照自身理论展开的需要描述狂欢节的状况及其在社会生活中的地位,并在此基础上完成了理论上的多级跳跃,提出狂欢节是第二种生活、狂欢节世界观和狂欢化为大型对话的开放性结构提供可能性等观点。巴赫金的狂欢理论具有浪漫主义特质,严重地扭曲了狂欢节真实的文化内涵,极大地夸张了狂欢节的文学意义,与狂欢节真实的文化功能之间有着巨大的鸿沟,在本质上是一个想象催生的理论神话。对巴赫金狂欢理论的质疑,同时也意味着我们对国外流行的学术思想反思和审视的态度。一巴赫金的狂欢理论在中国以至世界文化领域界都有着重大影响。但我越是深入思考狂欢理论,就越是强烈地感到这种理论不够严谨的一面,其内在逻辑链条远非完美无缺。为了对巴赫金狂欢理论进行比较详细的分析,我们先将其内部构成作一简单描述。关于狂欢,巴赫金有三个基本概念狂欢节、狂欢式和狂欢化。狂欢节是欧洲传统的节日庆典,一年一度地在罗马、佛罗伦萨、威尼斯、巴黎、里昂和科隆等城市举行。狂欢式是巴赫金首创的概念,按照他的定义,狂欢式是指所有狂欢节式的庆贺活动的总和,这是仪式性的混合的游艺形式。这个形式非常复杂多样,却随着时代、民族和庆典的不同而呈现不同的变形和色彩①。从定义看,因不同时代不同民族而呈现不同色彩的节日,如中国的元宵节,庙会、泼水节也大致可属于此列。狂欢式是狂欢节内涵的扩大,就性质而言,它与狂欢节是同一层次的概念。狂欢化也是巴赫金文论的专门术语,按他本人的定义,狂欢式转为文学的语言,这就是我们所谓的狂欢化②。狂欢化是狂欢式的世界感受在文学中的表现,是从民俗学研究的对象狂欢节和狂欢式向文学领域的转化,这是巴赫金文论体系的核心概念。二在巴赫金狂欢理论的三个基本概念中,狂欢节是最根本性的存在。脱离了狂欢节,其它两个概念就成了无本之木。我们的质疑就从狂欢节开始。关于狂欢节的状况,巴赫金在他的两部代表作品陀斯妥耶夫斯基诗学问题和弗朗索瓦拉伯雷的创作与中世纪和文艺复兴时期的民间文化中都作了详尽的描述。这种描述准确与否,关系到狂欢节所具有的文化功能及意义,是一项基础性的工作。在我的研究中,巴赫金对狂欢节的描述并不是客观的、不偏不倚的,而有着明显的选择性,并在这种选择中对狂欢节的真实状态进行了改写。我这种看法的依据,主要有两种最权威的文化史著作,其一是瑞士人雅各布布克哈特的名著意大利文艺复兴时期的文化,其二是美国学者威尔杜兰的世界文明史。前者出版于1860年,以史料的翔实著称,经过一百多年的考验,迄今仍是举世公认的关于文艺复兴的最重要的著作后者出版于20世纪中期,也是文明史研究的巨著。这是我读到的关于文化史和文明史的诸多著作中最具权威性的两部,作者对狂欢节的描述,与巴赫金的描述有着极大的差异。巴赫金主要从狂欢式的世界感受的四个范畴来描述狂欢节。第一个范畴是随便而又亲昵的接触,巴赫金从中得出的重大结论,是取消的就是等级制,人们相互间的任何距离,都不再存在。第二个范畴是插科打诨,即人的行为、姿态、语言从等级地位中解放出来,巴赫金从中得出的结论是人与人之间形成了一种新型的相互关系。第三个范畴是俯就,即使神圣同粗俗、崇高同卑下、伟大同渺小、明智同愚蠢等等接近起来。第四个范畴是粗鄙,即狂欢式的冒渎不敬,对神圣文字和箴言的摹仿讥讽等等③。除此之外,他还特别提到,狂欢节上的主要仪式,是笑谑地给狂欢国王加冕和随后脱冕。国王加冕和脱冕仪式的基础,是狂欢式的世界感受的核心所在,这个核心便是交替与变更的精神,死亡与新生的精神④。这是巴赫金所描述的狂欢节的大致状况,他的一系列重大结论及其思想体系的基本构架,都是在此基础上推论出来的。但这种描述在多大程度上是客观的呢布克哈特在其著作中有一章专门描述意大利文艺复兴时期的节庆状况,即第五篇第八章节日庆典,其中写到了狂欢节。在他的笔下,没有对随便而又亲昵的接触、插科打诨、俯就的描述,也没有对给狂欢国王加冕和随后脱冕的描述。唯一与巴赫金的四个范畴之一的粗鄙有一点关系的一句话,是各种人物在歌声中竟相诽谤。在布克哈特的笔下,狂欢节的中心事件是豪华的凯旋式的游行。著作中提到的1500年罗马狂欢节,1491年罗马狂欢节,还有佛罗伦萨狂欢节的一般描述,都是以凯旋车游行为核心事件的。除了凯旋式游行,还有教皇接见群众,各种竞赛活动,等等。另外,他还描述了具有狂欢意味的庆典,即巴赫金所谓的狂欢式,如1541年的永生节,也没有巴赫金所描述的狂欢节的种种情景⑤。对狂欢节描述的差异是非常明显的。我们不能说巴赫金对狂欢节的描述不真实,但他将一些边缘的东西当作了核心的东西,一些局部性的存在当作了全局性的存在。与狂欢节真实状态相并列的,是狂欢节在社会生活中的地位问题。巴赫金极为强调这种地位,他说狂欢型庆典在其发展的所有阶段上,对整个文化的发展,其中包括文学的发展,给予了巨大的影响这种影响至今没有得到足够的评价和研究⑥。他还把狂欢节提到与常规生活等同的狂欢广场式的自由自在的生活的地位,认为这是中世纪的人过着的两种生活⑦。关于狂欢节在社会生活中的地位,我们看到,在布克哈特的著作中,狂欢节是与奇迹剧、俗世演出、哑剧和君主招待会、游行仪式和宗教上的凯旋式、赛船和水上游行等并列描述的,并不像巴赫金描述的那样,在社会生活中占有那样重大的以至核心的地位。威尔杜兰在其长达11卷20多册的巨著世界文明史中,对狂欢节甚至采取了无视的态度。著作对世界各个时期的文明状况的描写极其详备,服饰、乐器、沐浴方式、游乐方式等都细细描述,也相当详细地描述到了威尼斯等城市的节日庆典,却偏偏忽略了狂欢节。在威尔杜兰的价值视野中,看不见狂欢节在社会生活中占有多么重要的地位,当然就更谈不上对整个文化的发展,其中包括文学的发展,给予了巨大的影响。作为一个文明史大家,威尔杜兰不可能不了解狂欢节但他对狂欢节的重视程度,与巴赫金相比,真有天壤之别。即使我们批评作者,这是不应该有的疏忽,但也应该看到,这种忽视本身至少也说明了,狂欢节在社会生活中的比重,远不像巴赫金所描述的那么大⑧。关于狂欢节的客观状态及其在社会生活中的地位,在我所能找到的多种有关著作中,还没有一部与巴赫金的描述相接近,并印证了他描述的客观性。我在此得出一个初步的结论,即巴赫金是按照自己理论的展开需要,而不是真实地客观地全面地来描述狂欢节的景象及其在社会生活中的地位的。也就是说,其狂欢理论的文化根基和历史依据,并不像人们所想象的那样充分。在下面的论述中我将进一步证明这一结论。三比狂欢节的客观状况及其在社会生活中的真实地位更重要的,是狂欢节的文化功能和意识形态以及文学意义问题。在这个问题上,巴赫金经历了三个台阶的理论跳跃,将狂欢节的文化意义推到了理论顶峰。这种推论在多大程度上与狂欢节的真实意义相吻合,在多大程度上具有客观的分寸感,在我看来,还不能说是无可怀疑的。巴赫金关于狂欢节的第一个理论台阶,就是两种生活的观点。他说不妨说(当然在一定的前提下这么说),中世纪的人似乎过着两种生活一种是常规的、十分严肃而紧蹙眉头的生活,服从于严格的等级秩序的生活,充满了恐惧、教条、崇敬、虔诚的生活另一种是狂欢广场式的自由自在的生活,充满了两重性的笑,充满了对一切神圣物的亵渎和歪曲,充满了不敬和猥亵,充满了同一切人一切事的随意不拘的交往。这两种生活都得到了认可,但相互间有严格的界限。如果不考虑这两种生活和思维体系(常规的体系和狂欢的体系)的相互更替和相互排斥,就不可能正确理解中世纪人们文化意识的特点,也不可能弄清中世纪文学的许多现象⑨狂欢节,这是人民大众以诙谐因素组成的第二种生活⑩。巴赫金第一次把狂欢节提高到第二种生活的高度来认识,这是他的一个理论创见。但这种理论想象力的张扬却并不同时也意味着学术的严谨。巴赫金在对狂欢节的状况作了不尽客观的描述的基础上,将其文化意义大幅度地向自己设定的理论方向推进,以至其理论意义和事实本身有了遥远的距离。巴赫金认为,中世纪的狂欢节是广场式的自由自在的生活,与教会统治下的服从于严格的等级秩序的常规生活处于一种对抗状态,因而是两种生活,甚至是两种思维体系。但狂欢节是否具有第二种生活的文化意义,而巴赫金设定的两种生活和思维体系的价值对抗状态是否真实存在从狂欢节与教会统治和平共处上千年这一事实出发,我们断言两种生活的对抗状态是不成立的,更不用说两种思维体系的对抗。从狂欢节的起源来说,它本身就是社会宗教活动的一个组成部分,与基督教的一个节日谢肉节直接相关。因为教徒在大斋期间即四旬斋期禁止吃肉和娱乐活动,他们在大斋首日即圣灰星期三到来之前,一般是前三天,开始谢肉节的狂欢活动,进行封斋前的宴饮享乐。这种狂欢活动发展为后来的狂欢节。狂欢节的英文Carnival一词,就源自拉丁文Carnevale(意为与肉告别)11。从这里我们可以看出,狂欢节在起源上就是宗教生活的一种补充形式,或者说一个有机组成部分,两者从一开始到后来一直都处于一种良性互补状态,有着内在的同构性,从来就不存在巴赫金所描述的那种两种生活和思维体系的价值对抗。在我看来,狂欢节在中世纪社会条件下,根本不具有也不可能被允许具有与教会统治下的常规生活并列的第二种生活的重大意义,不可能对既定的社会结构和秩序真正有所触动,哪怕是非常有限的触动。在很多情况下,教皇本人就是狂欢节的参与者,而且是核心人物。狂欢广场的自由自在是虚拟的,是有严格的游戏规则的,这种游戏规则实际上就是常规生活的游戏规则,即不能对既定社会结构和秩序造成实质性的威胁。也就是说,狂欢广场式的自由自在是在一种更高的原则制约下的自由自在,两种生活所服从的实际上是同一游戏规则。巴赫金说决定着普通的即非狂欢生活的规矩和秩序的那些法令、禁令的限制,在狂欢节一段时间是被取消了。12这是理想主义的想象,把现象当作本质,把虚拟当作真实,把戏拟的平等当作真正的平等。狂欢节的游戏规则是受制于常规生活的游戏规则的,因此,狂欢节没有也不可能有第二种生活的意义,更谈不上具有思维体系的意义,而与常规生活和常规的思维体系并列抗衡。把瞬间游戏性的平等、亲昵、非秩序化当作生活的一般存在,并以此为基点展开一个理论体系,在很大程度上,是太浪漫太牵强也太虚飘了。巴赫金认为存在着一种狂欢节的规律,他说在狂欢节期间,人们只能按照它的规律,即按照狂欢节自由的规律生活。13即使我们承认存在着这样一种自由的规律,这种自由也只是在更高的不自由规则制约下的自由,这种规律也必须服从于常规生活的规律,而决不允许触动它。我因此认为,对教会的精神统治而言,狂欢节并没有那样一种文化上的异端性,两者之间本质上并不存在如巴赫金所描述的那样一种文化上、哲学上、意识形态上的对抗性。对这种对抗性的描述是巴赫金的一种想象,是一个理论的神话。相反我认为,狂欢节是常规生活的必要补充,是教会精神统治下的一种生活的另一个侧面,是民众情绪的一种定期的宣泄和释放,起着情绪减压阀的作用。这种宣泄和释放,不但不能对既定秩序构成任何威胁,反而以消耗精神能量的方式,使民众内心的压力和积怨得到缓解,使积压的社会焦虑找到宣泄口。这种宣泄,正是维持既定秩序的一种特殊方式,这就是为什么,教会能够允许狂欢节的存在并参与狂欢活动的原因。教会对各种异端思想都采用残酷的压制手段,对文艺复兴时期的怀疑论者布鲁诺处以死刑就是一个典型的例子。也就是说,教会对自己的精神之敌是非常敏感的,决不会宽容,不会心慈手软。教会对狂欢节采取认可态度,哪怕在中世纪的黑暗时期也是如此,也从反面证明了狂欢节并不是一种异端的文化存在,也不具有巴赫金所设想的那种第二种生活的意义。从历史上来说,人们也看不出狂欢节作为第二种生活为思想的解放和历史的进步提供了真实的动力。动摇教会绝对精神统治的力量,即文艺复兴运动,并不是从狂欢文化中产生的。狂欢文化在文艺复兴之前已经存在了上千年甚至更长时间,但并没有新的思想从中萌芽,更谈不上成为一种历史潮流。这个历史事实说明,狂欢节并不具有如巴赫金所描述的那些价值功能和文化意义。文艺复兴的出现,是因为出现了新的生产方式,并在此基础上出现了新的社会阶级及其文化代言人。用马克思的历史唯物主义来解释社会意识的巨大转变,是相当严谨而有说服力的。相比之下,巴赫金的狂欢理论不但软弱无力,而且不具有一种历史的理性精神。狂欢节并不具有巴赫金所描述的那样一种反等级反教条反权威的平等意义和渎神意义,不可能从中产生真正的自由平等的观念,不可能具有取消的就是等级制的文化功能,也不可能真正在人与人之间形成了一种新型的相互关系。整个中世纪并没有取消等级制,也没有形成人与人之间新型的相互关系,就是明证。巴赫金的误区在于把狂欢节在游戏意义上的对一切神圣事物的亵读和歪曲,随意不拘的交往等,用超出游戏的眼光看待,这种眼光的误差导致了理论的偏失。狂欢节在文艺复兴以前漫长历史中的价值平庸性文化平庸性,也证明了它没有这种解构性的文化功能。因此,认为狂欢节是中世纪与常规生活有价值对抗意义的第二种生活,只是一种将狂欢节及其意义理想化的理论想象,不论从历史实践或者文化哲学的层面来看,都是如此。四巴赫金不但认定狂欢节具有的第二种生活意义,又跃上第二个理论台阶,即把狂欢节提升到世界观的高度来分析。他说狂欢节上形成了整整一套表示象征意义的具体感性形式的语言,从大型复杂的群众性戏剧到个别狂欢节表演。这一语言分别地,可以说是分解地(任何语言都是如此)表现了统一的(但复杂的)狂欢节世界观,这一世界观渗透了狂欢节的所有形式。14直到巴赫金之前,狂欢节始终没有被上升到理论的高度、世界观的高度来认识过。为了能够将狂欢节与这种重大理论意义捏合在一起,巴赫金反复强调这种世界观的具体感性形式。他在谈到自己所认定的狂欢节的四个基本范畴时说,所有上述狂欢式的诸范畴,都不是关于平等与自由的抽象观念,不是关于普遍联系和矛盾统一等的抽象观念。相反,这是具体感性的思想,是以生活形式加以

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