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超越集体行动困境的现实路径——以美国地方政府参与式预算为例.doc

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超越集体行动困境的现实路径——以美国地方政府参与式预算为例.doc

超越集体行动困境的现实路径——以美国地方政府参与式预算为例摘要:集体行动形成的困境长期以来阻碍了更好治理方式的形成,美国奥斯特罗姆教授提出的自主组织理论批判了传统集体理论,集中探讨了一群相互依赖的个体如何自己组织起来,进行自主治理。自主组织理论为美国地方政府参与式预算做了有力的理论注解。参与式预算这一现实路径对于推进我国的地方治理改革有着重要的借鉴意义。关键词:自主组织理论;参与式预算;集体行动困境一、研究背景和理论框架(一)奥尔森和集体行动困境曼瑟尔奥尔森在《集体行动的逻辑》一书中通过对囚犯困境相关的模型进行考察,认为理性的和寻求自身利益的个人是不会为集体利益而寻求行动的。这种逻辑和公地悲剧、囚徒困境的某些地方类似,其中心论点都是搭便车问题。因为“任何时候,一个人只要不被排斥在分享由他人努力所带来的利益之外,就没有动力为共同的利益作贡献,而只会选择作一个搭便车者。”[1]与之相关的传统理论认为,公共资源的开发时无法依靠使用者或占有者独立组织起来使用的,而是必须依靠外部的力量进行组织,比如利维坦和私人企业。传统集体理论的前提很关键,首先人们是理性的,这种理性被奥斯特罗姆称为“冷酷无情的”,其次,人们拥有的信息量是设定的。但近年来公共参与式预算成为地方治理中的一种主要形式,公共预算的核心问题是资源配置,尤其是资源的优先顺序确定问题,在以往的行政过程中,预算通常是在议会和政府的各种程序中定型的,而公共参与式预算将公民参与纳入预算决定的过程中,如美国、巴西等国。美国在地方政府一级,基本上是在市一级近年来兴起了参与式预算,这样看来,人们对于公共事务的参与式可以突破集体行动困境的。(二)理性选择、利益博弈自主组织理论的中心内容是研究“一群相互依赖的委托人如何才能把自己组织起来,进行自主治理,从而能够在很多人都面对搭便车、规避责任或其他机会主义行为形态的情况下,取得持久的共同受益。”[1]换句话说,是研究个体是如何进行理性选择和利益博弈,以超越集体行动困境的。与传统集体理论中“冷酷”的理性人假设不同,奥斯特罗姆教授认为人是有主动性的,是愿意取得更好的受益而去积极改变的。在此前提下,复杂环境中影响个人理性选择的内部变量有四个,即预期收益、预期成本、内在规范和贴现率。人们选择的策略会共同在外部世界产生结果,并影响未来对行动收益和成本的预期。个人所具有的内在规范的类型受处于特定环境中

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