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《证券投资基金销售基础知识》精华压缩版

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《证券投资基金销售基础知识》精华压缩版

1 第一章 证券市 场基础知识第一节 证券与证券市场概述 一、证券概述 (一)证券的定义 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证 , 表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益 , 或证明其曾经发生 过的行为。 (二)有价证券的分类 商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】 货币证 券【商业证券( 商业汇票、商业 本票 ) ;银行 证券(银 行汇票、银行本票和支票 ) 】资本证券【发行主体 → 政府证券、政府机构证券、公司证券 ; 是否在证券交易所挂牌上市交易 → 上市证券、非上市证券 ;募集方式 → 公募证券、私募证券; 证券所代表的权利性质 → 股票、债券、其他证券】(三)有价证券的特征 期限性、收益性、流动性、风险性二、证券市场概述 (一)证券市场的概念 市场经济发展到一定阶段的产物 为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场(二)证券市场的特征 1、证券市场是价值直接交换的场所2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所 3、证券市场是风险直接交换的场所(三)证券市场的基本功能 1、筹资 — 投资功能 2、资本定价功能 3、资本配置功能三、证券市场的结构 (一)证券市场的层次结构 顺序关系:发行市场(一级市场 ) 、交易市场(二级市场) 发行市场是流通市场的基础和前提 , 流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。 层次结构 : 2004.1.31《 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 》 “ 建立多层次股票市场体系 ” “ 继续规范和发展 主板市场 , 逐步改善主板市场上市公司结构 。 分步推进创业板市场建设 , 完善风险投资机制 , 拓展中小企业融资渠道 。 积极探索和完 善统一监 管下的股份转让 制度 ” ;提出 “ 积极稳妥 发展债券市场 ” 、“ 稳步发展期货市场 ” 1、代办股份转让。 2001年 6月 12日正式启动; 2002年 8月29日第一家股份转让公司挂牌 ; 2002年 8月 29日起退市公司纳入 代办股份转让试点范围。 应具备条件:合法存续的股份有限公司、公司组织结构健全 、 登记托管的股份比例达到规定的要求等。 2、 创业板市场 。 ( 2008年 3月 21日 征求意见 ) 主要服务于 新兴产业尤其是高新技术产业 主要目的 : 为新兴公司提供集资途径 , 帮助其发展和扩展业务 (二)证券市场的品种结构 1、股票市

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