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金融机构基于风险的反洗钱机制探讨风险探讨基于反风险探讨探索洗

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金融机构基于风险的反洗钱机制探讨风险探讨基于反风险探讨探索洗

金融机构基于风险的反洗钱机制 探讨 高增安 (西南交通大学经济管理学院,成都 610031) 摘要: 金融机构的洗钱风险分为内部风险和外部风险。内部风险决定于法律规制和控制体 系, 它 集中体现为制度风险;外部风险包括产品 /服务风险、客户风险、地理风险, 它聚 焦 于 账户。通过回顾反洗钱方法的历史演变过程,本文提出了金融机构基于风险细分与 风险 评估的 洗钱风险管理两阶段模型。 关键词: 金融机构; 洗钱 风险 ; 风险细分;风险评估;反洗钱机制 作者简介: 高增安, 博士, 西南交通大学经济管理学院副教授,研究方向:国际金融与管理。 中图分 类号: F832.3 文献标识码: A Research on Financial Institutions’ Risk-Based Anti-Money Laundering Mechanism Abstract: Financial institutions’ (FIs’) money laundering risks (MLRs) are classified into two categories: interior risks and exterior risks. Originated from legal regulations and control systems, the interior risks are typically represented by regime risks. The exterior risks include product/service risks, customer risks, and geographical risks, with their focus on accounts. A two-stage MLR management model is proposed on the basis of FIs’ risk segmentation and evaluation through a review of the anti-money laundering (AML) approaches. Key words: Financial institution; Money laundering risks; Risk segmentation; Risk

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