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跨国公司在华R&D 投资的演进与动因分析[J]

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跨国公司在华R&D 投资的演进与动因分析[J]

1研究领域国际经济学跨国公司在华RD投资的演进与动因分析以京沪两地设立的研发中心为例魏龙张娟内容提要跨国公司自20世纪90年代中期以来纷纷加大在华RD投资,并高度集中于北京、上海地区。本文以跨国公司在京沪两地设立的研发机构为样本,结合其在华RD投资的演进特征,初步建立了分析跨国公司在华进行RD投资的供求动力模型,认为跨国公司的RD投资取决于投资方OIS优势与东道国REP平台相匹配的程度,而且与其研发投资的战略发展阶段的演进紧密相随。关键词RD投资跨国公司供求动力作者简介魏龙,男,1966年生,经济学博士,现为武汉理工大学经济学院教授、副院长,研究方向国际投资与跨国经营,发展经济学与开放型经济研究张娟,女,1981年生,武汉理工大学经济学院国际贸易专业硕士研究生,研究方向国际投资与跨国经营一、问题的提出在世界经济全球化和知识经济的推动下,研究与开发(RD)全球化已成为继贸易全球化、生产全球化和金融资本化之后世界经济一体化的又一重要趋势。跨国公司RD投资是指由跨国公司进行的,以RD为目的的投资行为。由于通过项目委托、购买科研成果等形式所进行的非机构性的RD投资不具有长期性和稳定性,故本文所讨论的RD投资集中于跨国公司通过设立研发机构所进行的机构型投资。自20世纪70年代末期跨国公司海外R&D投资逐渐被人们所重视以来,有关跨国公司海外R&D投资动机的理论研究也就成为国际经济学界的研究热点之一。近年来,国际学术界针对西方发达国家跨国公司海外R&D投资动机进行了多项实证研究。DonaldH.Dalton和ManuelG.Serapio1999分别对美国企业海外RD与外国企业在美国进行RD投资的情况进行研究。他们将美国跨国公司进行海外R&D投资的动机划分为需求驱动型和供给驱动型两类。通过实证研究发现,在美国跨国公司对外R&D投资动机中,供给型动机越来越重要,主要表现为获得高素质的R&D人才、开发或获取新技术等等。KoskinenJussi1999在对芬兰跨国公司的海外R&D投资的动机进行了研究,结果发现需求驱动型动机是芬兰跨国公司对外投资的主要动机,供给驱动型动机作用逐渐增强。随着跨国公司,特别是微软公司、摩托罗拉公司、朗讯贝尔实验室纷纷在中国建立基础研究机构,RD在华投资的发展开始引起国内学者的关注。较早的研究有吴仪康(1999)对外国在中国兴办研究开发机构的调查江小涓(2000)对北京外商设立的38家跨国公司的研究开发机构的投资行为作了调查,认为跨国公司在京的研究开发机构目的是占领中国巨大的市场,以适应型、专用技术型研究开发占主导地位。薛澜、沈群红、王书贵(20012002)在对商业周刊1000家企业在华跨国公司设立独立研发机构情况进行实证分析的基础上,从需求、供给、效率以及环境因素四个方面来分析跨国公司在华设立独立研发机构的影响因素,指出市场竞争的不断加剧、某些专门领域人才的供应以及效率因素方面的考虑是重要影响因素。徐晓巍(2003)结合跨国公司RD全球化的背景分析了其在华实施RD投资的战略动机。2已有的相关研究主要立足于对东道国的影响因子或从跨国公司RD战略出发分析跨国公司在华研发投资的动因,较少将东道国和跨国公司两个参与主体综合纳入分析框架。目前,跨国公司在华RD投资高度集中于北京和上海两地。本文试图以跨国公司在京沪两地设立的主要研发机构为样本,结合其在华RD投资的演进特征初步建立跨国公司在华进行RD投资的供求动力体系,恰当地反映其研发活动的趋势和动态。二、跨国公司在华RD投资的演进特征自1994年北方电信率先投资成立北京邮电大学北方电信研究开发中心以来,跨国公司在华RD投资发展引人注目。从1995至1998年几年间,跨国公司在华研发机构的设立开始加快。2002年中国入世后,跨国公司在华设立研发中心成为一股热潮。IBM、微软、朗讯、惠普、戴尔、通用等跨国公司纷纷选择在中国设立研发中心。根据商务部统计,外商在中国设立的研发中心已达400余家,而近一年来就新设立了100多家,其中3/4是由跨国公司投资设立的。世界500强企业中已有近300家在北京设立代表处或研发中心。根据以下跨国公司在京沪两地设立的主要研发中心的不完全统计(表1),跨国公司在华RD投资的演进呈现出如下特征一RD投资规模的不断扩大19941996年间跨国公司在华RD投资项目除泛亚汽车技术中心投资总额为5000万美元外,其它均在几百万美元左右甚至更少。但自1997年以后,仅英特尔和微软两家公司承诺的投资额就分别达到5000万美元和8000万美元。通用电气在上海的全球研发中心总投资达6400万美元。通用汽车于2004年6月宣布向上海泛亚汽车技术中心再注资21亿元。摩托罗拉在中国的16个研发中心分布在北京、上海、天津等6个城市,未来四年内它在用于研发的投资将达到13亿美元,其中国研发中心已成为摩托罗拉全球研发网络中最为重要的组成部分。二RD投资组织形式逐渐高级化跨国公司在华设立的研发机构组织模式经历了不断升级的过程。从最初的从属于总部的分支机构发展为实现母国技术本地化的研发中心,再升级为全球性研发中心,成为全球研发一体化的创新网络的重要结点(图1)。相应地,1996年以前,跨国公司在京沪两地设立的7家研发机构中有6家采取了中外合作、合资的方式,仅有IBM中国研究中心是采取独资方式。而1997年以后,跨国公司在华RD投资基本上都采取了建立独资研究中心的形式。微软中国研究院已提升为亚洲研究院通用电气在浦东建立的研发中心投入使用,成为通用在美国和印度之外的第三个全球研发中心。摩托罗拉至今已有18个研发中心在北京、上海等地登陆宝洁中国研发中心早已与其全球18个研发中心联网,进行全球项目研发。图1跨国公司RD投资组织模式演变公司总部海外研发中心海外研发中心海外研发中心公司总部全球RD中心1全球RD中心2全球RD中心3全球RD中心43三RD投资更加偏重于应用研究按照联合国教科文组织(UNESCO)的分类,RD分为三种类型,即基础研究、应用研究和开发。在所选样本的38家研发机构中,除北邮北电研发中心、IBM中国研究中心、贝尔实验室、Intel中国研究中心及微软中国研究开发中心等9家研发机构主要偏重于基础研究外,其它研发机构大多进行应用研究和开发,以及进行针对中国市场的适应性研究。同时,从跨国公司RD投资选址特点来看,47%以上的在北京设立的研发机构比较注重基础研究与应用研究,而在上海的研发中心则有90%以上注重应用研究与开发。四R&D投资的研究领域产业集聚化在北京设立的21家研发机构中,有16家集中于通讯、信息技术及软件行业而在上海成立的19家研发机构中则有6家分布在化工行业,5家涉及通讯信息行业,2家处于汽车行业。而跨国公司在京沪两地进行R&D投资研究领域呈现出产业高度集聚化是与两地的产业布局特征相一致的。表1跨国公司在京沪两地设立的主要研发中心研发机构名称成立时间投资来源国所在地研究领域组织形式研发性质北邮北电研究开发中心1994加拿大北京通讯电信中外合作研发机构基础研究和应用研究SMC清华大学气动技术中心1994日本北京气动元件中外合作研发机构应用研究德尔福清华大学汽车系统研究所1995美国北京汽车系统中外合作研发机构基础研究及应用研究IBM中国研究中心1995美国北京计算机独资研发机构基础研究泛亚汽车技术中心有限公司1995美国上海汽车设计中外合资研发机构设计与开发摩托罗拉计算所联合实验室1996美国北京通讯电信中外合作研发机构应用研究科惠研究中心1996美国北京电子仪器中外合作应用研究罗纳普朗公司技术园实验室1997法国上海化工独资应用研究SUN中国技术开发中心1997美国北京计算机独资适用性开发卜内门中国研究中心1997美国上海化工独资应用研究诺和诺德生物研究中心1997丹麦北京生物技术独资基础研究及应用开发联合技术研究(中国)有限公司1997美国上海信息技术独资应用研究巴斯夫中国研究开发中心1997德国上海化工独资应用研究罗克威乐调制解调器技术研究中心1997美国上海半导体独资应用研究贝尔实验室1997美国北京上海通讯独资基础和应用研究Intel中国研究中心1998美国北京通讯信息独资基础和应用研究微软中国研究开发中心1998美国北京软件信息独资基础和应用研究诺基亚(中国)研究中1998芬兰北京通讯独资适用性研究和应4心用北京宝洁技术有限公司1998美国北京精细化工独资产品工艺开发富士通研究中心有限公司1998日本北京通讯电信独资基础和应用研究朗讯科技有限公司亚太地区研究总部1998美国北京通讯电信独资基础和应用研究爱立信通讯软件开发(上海)公司1998瑞典上海通讯电信独资应用研究杜邦中国研究开发中心1998美国上海化工独资应用研究与开发联合利华中国研发中心1998英国上海化工独资应用研究与开发拜尔中国研发中心1998德国上海化工独资应用研究与开发西门子技术开发有限公司1999德国北京信息独资应用研究与开发菲利浦研究实验室2000荷兰上海家电独资应用研究雀巢上海研发中心2001瑞士上海食品独资适用型开发松下电器研究开发(中国)有限公司2001日本北京通信独资应用研究与开发NEC网络软件开发中心2002日本北京上海信息独资软件开发阿尔卡特研发中心2002法国上海电信独资应用研究与开发Oracle中国研发中心2002美国北京信息技术独资软件开发惠普中国软件研发中心2002美国北京信息技术独资软件开发戴尔中国产品研发中心2002美国上海信息技术独资应用研究与开发通用电气(中国)全球研发中心2003美国上海电气独资应用研究与开发IONA亚太软件研发中心2003爱尔兰北京软件独资软件开发丰田汽车技术研发(上海)有限公司2004日本上海汽车服务独资应用服务开发eBay中国研发中心2004美国上海电子商务独资应用研发资源来源根据长城企业战略研究所研究报告、科技日报、国际商报、中华人民共和国科学技术部网站及科技兴贸信息网等相关报道搜集整理。三、跨国公司在华RD投资的动因分析一供求动力模型的提出RD投资是作为投资主体的跨国公司和东道国相关因素相互作用、协调的结果。作为研发投资的供给方,跨国公司的RD投资行为要取决于其所有权优势(OwnershipAdvantage)、内部化优势(InternalizationAdvantage)及全球研发战略优势StrategyAdvantage,即OIS优势的综合作用。而作为RD投资的需求方,东道国既要大力引进RD投资并消化利用其积极溢出效应,又要防止过度RD投资对自主研究、国家技术安全、人才流失等方面造成的消极影响。跨国公司的RD投资势必要受到东道国资源Resources、经济环境(Environment)及政策Policies,即REP平台的共同约束。因此,跨国公司的RD投资取决于投资方OIS优势与东道国REP平台相匹配的程度。而且随着跨国公司进行研发投资的战略发展阶段的演进,对东道国经济环境、资源及政策等因素重视程度也会相应发生变化。5二RD投资供给方要素分析跨国公司在华RD投资的迅猛发展是与其在华直接投资的强劲势头相伴而生的。一般企业作为对外投资主体具备的OI优势应同样适用于跨国公司RD投资的分析中,而且特征更为显著。各跨国公司相继在华设立研发机构,扩大RD投资首先是基于其对相关产业,如信息技术、汽车、化工等领域的核心技术的所有权垄断优势而展开的,而且出于对技术外溢和知识产权保护不力的担心,跨国公司在华逐渐采取投资新建外商独资研发中心的方式,旨在进一步强化其内部化优势。同时,跨国公司在华RD投资是其研发全球化发展的结果。在全球化过程中,各跨国公司在华的RD投资战略具有阶段性特点(图2)。在生产驱动型阶段,RD的海外投资主要是为了解决生产国际化伴随而来的问题,RD只被视作为公司业务活动的上游环节。此阶段主要是适应于当地市场需求的初级研发或改造。研发机构仅仅是公司研发总部在海外一个分支,并不具备独立研究开发能力。在资源获取型阶段,跨国公司在华RD投资主要着眼于攫取中国廉价的智力资源,降低研发成本,构筑在技术创新上的新优势。在市场导向型阶段,跨国公司进行RD投资的目的已发展为巩固和扩大海外市场份额,伴随着生产的国际化扩张,相适应地建立与本地市场相匹配的技术创新能力。信息技术的发展带来产品生命周期的普遍缩短,从而要求跨国公司能更快捷地推出适应当地顾客需求的技术及产品,建立以顾客为导向的研发机构。此时海外研发机构的地位也相应提高到与公司总部研发机构平行位置,并一起形成全球创新网络结构。英特尔上海研发中心的设立使得英特尔奔3、奔4产品实现中国与全球同步推广的目标。微软公司针对中国市场推出的Windows98,Office97,WindowsNT3.51和4.0版本的中文软件应该是北京微软中国研发中心最成功的作品。投资国研发战略阶段目标导向研发机构组织模式图2跨国公司R&D投资战略发展阶段演进三RD投资需求方要素分析跨国公司RD投资的区位选择会受到东道国资源(R)、经济环境(E)和政策(P)的共同制约和影响。其中资源主要指物质资源、人力资源、技术资源等经济环境主要包括经济发展水平、市场容量、市场潜力、收入水平和产业集聚水平等而政策因素主要有鼓励或限制RD投资政策及其它配套政策、信息透明程度及政府效率等。以跨国公司在华RD投资的区位选择为例,研发机构集中于北京、上海两地主要是看重北京丰富的优势科研人才、云集的科研院所、周边区域信息软件产业集群化的特点以及作为首都文化中心的地理优势,因此北京成为跨国公司在华集中进行信息技术领域的基础及应用研究的首选。而上海作为中国最重要的经济金融中心,其巨大的市场潜力和宽松的投资环境及政策因素无疑成为跨国公司选择在沪设立研发机构的最大诱因。在上海设立的研发机构大多是进行针对当地市场顾客需求、以顾客为导向、以提高市场占有率为着眼点的应用研究与开发。生产驱动型阶段市场导向型阶段资源获取型阶段适应生产国际化获取研发资源占领扩大市场研发总部的分支机构合资、合作型研发机构独资型全球性R&D中心6从研究领域看,在京设立的研发机构多集中在信息技术产业,以美国研发中心居多,而上海的RD机构以汽车、化工行业为主,欧洲企业居多。这一分布是与欧美产业结构和北京、上海的产业布局及发展方向相一致的。四RD投资供需双方要素综合分析跨国公司RD投资是供需双方要素协调匹配的过程(图3)。投资主体具备OIS优势是其进行R&D投资的基础条件。在不同的研发投资阶段,跨国公司采取不同的研发战略,故对东道国REP因素的关注程度也不尽相同。在生产驱动阶段,跨国公司RD投资动力不足,并未形成相当的规模。发展到资源获取型阶段,跨国公司在华进行RD投资的选址上会偏重投资区域的资源要素。而到市场导向阶段,经济环境因素,尤其是市场因素将在跨国公司RD投资的区位选择中起到关键作用。而在整个投资过程中,RD投资接受方的政策都是外部影响因素之一,会对跨国公司RD投资选择起到一定的作用。在90年代以前,跨国公司在中国的投资活动中也进行一些研发活动,但并不具备独立的研发能力,这主要是处于生产驱动型阶段。进入到90年代中期以后,跨国公司在华RD投资逐渐增多,前期主要是属于资源获取型,以获取中国优秀的智力资源、技术资源等为出发点,故选取样本中1996年前成立的7家研发机构有6家选址在北京,且大多是集中于信息产业领域进行基础性研究的中外合资、合作型研发机构。1999年6月,北京市政府出台北京市鼓励在京设立科研开发机构的暂行规定,这是我国第一个专门针对跨国公司RD机构的地方性规章,并成为跨国公司加大在京RD投资的一个重要政策因素。自1997年以后,随着东道国REP平台的改善,跨国公司RD投资阶段也演进到市场导向型阶段,对经济环境的关注使得更多的跨国公司把研发投资的目光投向了中国市场最具活力的上海地区。上海巨大的市场潜力和化工、汽车等行业的集聚水平吸引了大多跨国公司纷纷在此成立研发机构,并主要从事应用型研究与开发。同时,中国对R&D投资管理体制的不足及知识产权保护不力的状况也部分解释了跨国公司倾向于成立独资研发机构的原因。图3跨国公司R&D投资供求动力模型四、结论及政策建议投资主体的OIS优势及东道国的REP平台的匹配结果将决定跨国公司R&D投资活动的规模大小、区位选择、产业分布、组织模式。同时,RD投资的供需双方的要素状况的调整和改善将影响跨国公司R&D投资的动态演进过程。另一方面,跨国公司R&D投资效果会反向影响投资主体的OIS优势并促进东道国对其REP平台作出相应调整,因此,投资主体的OIS优势和东道国的REP平台与RD投资之间是动态关联,相互影响的(图3)。基于跨国公司RD投资动因的分析,东道国应适时地调整国内的REP平台,使其与投资投资主体的OIS优势O优势I优势S优势东道国的REP平台P政策E环境R资源RD投资投资效果7主体的OI优势及研发战略目标相适应。同时要动态地根据吸收RD投资的效果作出相应改变,使RD投资效应最优化,提升自身技术创新能力。作为中国研发机构及总部的集中地,北京和上海要进一步强化其地区优势,提升和改善地区REP平台,针对跨国公司进行研发投资的阶段来重点加强对资源或经济环境方面的投入,更多地引入适应地区产业结构升级、提高产业竞争力的RD投资。同时在政策引导上,要避免跨国公司RD投资一味追求母国利益,而给东道国带来的过度竞争及人才流失等负面效应在行业选择上要避免过度集中和市场垄断的出现在吸引外商在华RD投资来源国方面,在继续鼓励美、日、欧等国家和地区的投资外,也要预见到韩国、港台等新兴工业化国家和地区对中国市场的青睐,这些地区在华增加其RD投资将成为必然趋势,在华进行RD投资的来源国将进一步多元化。参考文献1.卢进勇入世与中国利用外资和海外投资M.北京对外经济贸易大学出版社,2001.2.江小涓吸引外资对中国产业技术进步和研发能力提升的影响,国际经济评论,2004年第34期3.徐晓巍跨国公司在华研发战略挑战与对策,世界经济研究2003年第12期4.薛澜、王书贵、沈群红全球化战略下跨国公司在华研发投资布局,管理世界2002年第3期5.湛柏明跨国公司在华研发投资的效应分析,世界经济研究2003年第10期6.吴仪康外国在中国兴办研究开发机构的调查研究,中国软科学1999年第12期7.DonaldH.Dalton,ManuelG.Serapio,1999.GlobalizingIndustrialResearchandDevelopment.TheUSDepartmentofCommerce,OfficeofTechnologyPolicy.WashingtonDCpp.79,5354.8.KoskinenJussi,2002.InternationalizationofRDinFinnishFirms.CrossBorderRDinaSmallCountryTheCaseofFinland,HelsinkiTaloustieto,pp.1139.9.Mo.YaminKariMäkeläinen,1999.InternationalizationofInnovativeActivitiesinFinnishMultinationalEnterprises.PaperfortheAnnualConferenceoftheEuropeanInternationalBusiness,pp.4551.AnAnalysisofIntegratedIncentivesforRDInvestmentbyTransnationalCorporationsandItsEvolvementinChinaAbstractSincemid1990s,mostTNCshaveincreasedtheirRDinvestmentinChina,purposelyinBeijingandShanghaiareas.BasedonthesamplesofRDinstitutionssetupinBeijingandShanghai,thispaperbuildsuptheintegratedsupplydemandincentivemodeltoexplaintheRDinvestmentbyTNCsinChinainlinewiththeevolvingfeatures,andconcludesthatTNCsRDinvestmentisdeterminedbytheintereffectivenessbetweenOISadvantagesandREPplatformseparatelyownedthesuppliersanddemanders.KeyWordsRDinvestmentTNCsSupplyDemandIncentives

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