国有企业法律风险管理机制研究——以HD重工为例

ABSTRACT国有企业法律风险管理机制研究以 HD 重工为例摘 要近年来，企业法律风险成为一个社会普遍关注的时髦词汇。而作为“社会主义市场经济第一主体”的国有企业，其法律风险防范机制的完善得到了全社会最大的重视。而为了让读者有一个更加形象的认识，本文采用具体企业实地调研的方法，以一个具体的国有企业为例，详细分析其治理结构、员工构成以及主要业务等情况，找出其目前法律风险管理所存在的问题，并有针对性的提出建议。这个例子就是华电重工（以下简称 HD 重工）。HD 重工属于较为典型的国有大型企业，其面临的法律风险和法务管理困境也具有较为普遍的代表性。针对 HD 重工的实际情况，本文依照 “建立体系，理清思路；文化建设，树立意识；制度设计，方便落实”的思路为其法律风险管理机制的建设提出具体的建议。尤其在文化建设中强调了管理者在法律风险管理中的“法律设计”意识，提出了“先风险一步”管理思路，并且结合配套的制度设计，较为全面的提出了改进建议。在充分研究 HD 重工的法律风险管理情况后，本人再次将目光对准国有企业这个整体。在国有企业法律风险管理机制的优化建议中，文章主要形成了一个包括事前决策、事中反应执行、事后监督总结的完整的法律风险防范机制链条。同时，在文中强调企业法律文化及教育培训机制的作用，认为文化、教育是在根源上提高企业法律风险管理水平的主观动力因素。关键词：国有企业 法律风险 法律风险管理机制 华电重工国有企业法律风险管理机制研究以 HD 重工为例LEGAL RISK MANAGEMENT MECHANISM OF STATE-OWNED ENTERPRISES RESEARCHFOR EXAMPLE IN HD HEAVYABSTRACTIn recent years, the legal risk of becoming buzzwords. State-owned enterprises improvement of the legal risk management mechanism has the greatest attention by society, as the first body of socialist market economy. The paper puts a SOE as a specific example. Through the investigation of its actual situation, the paper finds out the legal risk management problems and put forward specific proposals. This SOE is HD Heavy. HD Heavy is a typical large state-owned enterprise. Its legal difficulties have more general representation. For the actual situation, this paper in accordance with ideas of “Established system, clarify ideas; building a culture, establish the concept; design system, easy to implement”, put forward specific proposals. In the part of “building a culture”, the paper emphasizes the “system design” idea, and proposes a “one step ahead risk“ philosophy. In the enterprise system, the paper presents a complete proposal.After that, the paper forms a complete chain of legal risk prevention mechanism, including the formation of the prior decision, a matter of executive oversight, after reaction summarized. The paper emphasizes the role of corporate legal culture and education and training, and believes that cultural, legal education is the root of the subjective motivation factor to improve the level of risk management.KEY WORDS: state-owned enterprises; legal risk; legal risk management mechanism; HHI目 录1目 录绪 论 .1一、研究背景及意义 .1二、研究内容及方法 .2（一）研究的主要内容 .2（二）研究的主要方法 .3第一章 法律风险管理理论概述 .4一、企业法律风险的相关概念 .4（一）企业法律风险的概念 .4（二）法律风险的基本特征 .4（三）常见的法律风险及分类研究 .5二、企业法律风险管理理论 .6（一）企业法律风险管理理论简述 .6（二）企业法律风险管理的常见标准 .7第二章 法律风险管理在国有企业的实践 .8一、国有企业法律风险管理的发展 .8（一）政府举措 .8（二）企业成绩 .9二、国有企业法律风险管理的现状 .10（一）理论研究的现状 .10（二）管理实践的现状 .11国有企业法律风险管理机制研究以 HD 重工为例2三、国有企业法律风险管理普遍存在的问题 .12（一）对法律风险及其管理的认识不足 .12（二）专业的法务队伍急需扩大 .12（三）制度建设跟不上体系建立的要求 .13第三章 HD 重工法律风险管理现状 .14一、HD 重工现状介绍 .14（一）HD 重工组织结构 .14（二）主要业务介绍 .14（三）公司治理结构 .15（四）人员结构 .15二、HD 重工法律风险管理现状及问题 .15（一）不完善的机构与人员配置 .15（二）缺少风险防范的合同管理 .16（三）高风险的纠纷解决机制 .18三、HD 重工法律风险管理存在问题的成因分析 .19（一）公司领导不重视，员工普遍缺乏法律风险意识 .19（二）组织结构不健全，缺少专业人才 .19（三）制度建设不完善，没有贯穿经营活动的风险防范制度 .20第四章 HD 重工法律风险管理机制建议 .22一、HD 重工法律风险管理机制建议总述 .22二、全面的法律风险管理体系建设 .22目 录3（一）法律风险的识别与分析 .23（二）制定法律风险控制计划 .24（三）控制实施评估 .25三、深入的法律风险文化建设 .25（一）管理者的法律设计意识 .25（二）全体员工的法律风险意识 .26（三）积极的法律风险文化宣传 .26（四）多元化的法律风险培训 .26四、配套的法律风险管理制度设计 .27（一）法律风险管理参与的决策制度 .27（二）权责一致的法律风险管理人员制度 .28（三）强调法务人员介入的合同管理制度 .30（四）及时有效的案件管理制度 .30（五）贯穿业务流程的法律风险监督报告制度 .32（六）配套及时的人才与培训制度 .33第五章 结论 .34参考文献 .36绪 论1绪 论一、研究背景及意义（一）研究背景近年来，随着我国市场经济的逐步发展，与企业生存密切相关的各类法律法规日益完善，国内外的市场竞争不断升级，法律风险也逐渐成为企业面临的主要风险。这就对企业管理者的依法决策、依法经营提出了更高要求。但是，中国目前的企业法律风险管理现实却不容乐观。根据路伟国际律师事务所于 2005 年所做的中国企业 100 强法律风险报告显示，与国际大型企业相比，我国企业在需要面对的法律风险方面基本与国际水平保持一致，但是在法律风险防范方面的投入却远远落后于国际水平 1这项调查说明我国的企业家很难适应中国的法律风险环境变化。除此之外，当前我国企业法律风险管理中还存在许多其它问题，如：外部环境较差；法制建设急需进一步完善；社会及个人法律意识淡薄；法律事务机构的设立不健全，普遍缺少专业的法律人才；企业缺乏对法律风险的正确认识；判决存在执行难等问题。“国有企业是社会主义市场经济第一主体。” 2其特殊的所有性质决定了国家对其资产保值增值，企业健康、稳定发展的重视程度始终保持最高水平。国有企业的健康发展不仅关系到人民财产的保值增值，同时也关系这社会主义市场经济秩序的稳定运行。因此，国有企业抗击法律风险的能力受到了我国政府和企业界的极大关注。在中央政策指导方面，在综合研判现阶段中央企业改革发展特点的基础上，国务院国资委明确提出中央企业法制工作第三个三年目标。 31 路伟国际律师事务所：“中国企业 100 强法律风险调查报告” ，载法人，2005 年第 4 期。我国企业在法律风险防范及相关行动上的平均花费仅占总收入的 0.02%。而根据对财富 500 强企业所做的调查，企业支出的法律风险费用应占企业总收入的 1%，是中国的 50 倍。2 杨承训：“国有企业是社会主义市场经济第一主体” ，载人民日报，2012 年 6 月 4 日第 7 版3 来源：国务院国资委网站，“中央企业法制工作三年目标建设” 专题，/n1180/n14200459/n14279647/国有企业法律风险管理机制研究以 HD 重工为例2（二）研究意义1. 理论意义本文以法律风险管理相关理论为基础，结合介绍国有企业法律风险的管理现状及普遍问题，并针对国有企业的决策机制、应急机制、组织协调机制及监督反馈机制建立一整套贯彻法律风险事件事前、事中、事后的法律风险管理制度。最后，通过对一个具体企业HD 重工的法务组织结构、企业合规审查规章制度设置及业务流程中的法律风险应对规则等具体问题进行分析，提出具有针对性且行之有效的对策。这对广大同学探讨法律风险防范在国有企业管理机制上的体现，帮助企业实现“ 依法治企”具有一定的理论意义。2. 实践意义通过本篇论文在理论及实际案例中的研究，可以找到有针对性的国有企业法律风险管理机制优化方案，从而有效地在企业内部形成一条完整的法律风险防范链条。对具体企业的“ 依法决策 ”制度，业务中的法律风险防范机制的建立并完善提出了有益建议。二、研究内容及方法（一）研究的主要内容在简要介绍国内外风险管理及法律风险管理相关理论之后，将目光集中在我国国有企业法律风险管理的现状及困境上，并具体结合 HD 重工的实际情况，以发现问题、分析问题和解决问题为主线，通过深入调查企业，归纳总结企业法律风险管理中存在的问题，并分析这些问题的成因，提出优化 HD 重工法律风险管理机制的具体对策。并依据以上分析对国有企业法律风险管理制度进行研究。在第一部分中，本人将就国内外法律风险管理的意义及理论研究现状进行简单介绍，并简要介绍几种常见的企业法律风险。在第二部分中，本人将介绍国有企业法律风险管理的现状及特点。本篇论文既然以国有企业法律风险管理机制研究为题，详细介绍国企法律风险管理现状并分析其独特之处，这也是题中应有之意。首先，本人将对我国国企法律风险管理的发展及现状进行介绍，主要内容包括国家对国有企业法务工作的指导和要求，以及国有企业目前在该方面取得的成绩。其次，简要介绍国有企业法律风险管理在理论研究和实践活动中的现状。第三，介绍目前国有企业法律风险管理在实践过程中所表现出来种种不足之处。绪 论3第三部分，即结合具体企业实例，寻找其中存在的问题，并进行分析，之后将有针对性地寻求解决方法。而本人选取的企业就是 HD 重工。第四部分，针对以上情况提出国有企业法律风险管理在机制和制度建设上的解决建议。（二）研究的主要方法1.调查法：就 HD 重工的基本情况、公司章程、治理结构、决策程序、法律纠纷等情况采用谈话、问卷等方式进行研究。2.文献研究法：通过对相关文献的搜集、鉴别、整理、研究，对法律风险管理制度理论、国有企业法律风险管理情况及 HD 重工的情况进行研究。3.比较分析法：通过对比国有企业与民营企业，国内企业与国外企业在法律风险管理领域的理论研究情况和实践情况，深入分析了国有企业法律风险管理目前的理论研究重点和实践中所存在的主要问题。通过图书馆、网络、相关部门信息公开等渠道可以收集充分的理论材料和二手企业材料。除此之外，通过进入企业内部实地调研，可以了解企业实际经营管理情况，得到一手材料。在导师的指导和本人的努力之下，文章可以成型。国有企业法律风险管理机制研究以 HD 重工为例4第一章 法律风险管理理论概述一、企业法律风险的相关概念（一）企业法律风险的概念现今，企业法律风险已经普遍被认为是企业面临的最重要的风险之一。在企业界和法律界中都经常提到企业法律风险这一概念。为研究与实践的需要，许多学者和权威机构都对其进行了定义。1、国际权威机构的定义巴塞尔银行监管委员会在新资本协议中将法律风险归为操作风险的一种，并对法律风险进行了列举式的说明，并在此基础上对法律风险进行了概括。 1认为法律风险是一种由监管措施和民事争议所带来的惩罚，进而导致的风险敞口。全球企业法律顾问协会（ACC）对法律风险的定义就比较简明扼要，主要强调了是企业所承担的损失或损害。 22、国内学者的定义向飞、