管理体系一体化审核通用检查表

一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查 审核准则： ISO9001、 QC080000、 ISO14001、 OHSAS18001、体系文件、适用法律法规4.4.4文件 组 织 是 否 有 文 件 的 管 理 体系 ?相 关 文 件 是 否 齐 全 ?文 件 是书面形式还是电子形式 ?一体化管理体系要求 管 理 体 系 文 件 是 否 覆 盖 了标 准 的 适 用 要 素 (或 过 程 )并 符合 其 要 求 ?要 素 (或 过 程 )之 间相 互 作 用 关 系 是 否 给 予 确 定及描述 ?检 查结果记录与受审核部门相关的文件是多少 ?组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好 ?检查内容 是否适用手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。电子形式文件的使用是否有效 ?管理手册的控制情况 管 理 手 册 的 覆 盖 面 是 否 完整 ?如 对 ISO9001标 准 有 剪 裁 ,剪裁细节说明的是否合理 ? 文 件 控 制 程 序 内 容 是 否 完 整 ,是 否 有可 操 作 性 ?程 序 中 是 否 对 文 件 的 编 制、 发 布 、 存 档 、 查 找 、 修 订 、 评 审 做出了规定 ?程序文件是否有效版本 ? 外 来 文 件 (如 标 准 )是 否 包 括 在 控 制范围之例 ?是否规定了文件夹的保管办法 ? 是 否 规 定 了 适 用 和 定 期 评 审 文 件 的有效性 ? 手 册 的 发 放 、 更 改 是 否 符 合 文 件 控制要求。4.2.2质量手册4.2.2综合管理手册4.2.2质量手册4.2.3文件控制4.2.3文件控制检查方法提问制定的文件控制程序是否符合要求QMS/EMS/OHSMS/HSPM管理体系一体化审核检查表4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境管理体系文件参考文件有否规定查询相关文件的途径 ?文件是否便于查阅 ?与管理体系相关的文件有多少 ?4.2.1总则查询相关文件的途径管理体系文件的内容是否满足ISO9001、 ISO14001、 OHSAS18001的要求 ?一体化管理体系要素 (过程 )间的逻辑关系、文件的接口是否清楚 ?手册是否引用或包括程序文件。管理手册是否包括管理体系过程 (或要素 )之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调 ,是否有可操作性。4.4.5文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合.一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查审核准则： ISO9001、 QC080000、 ISO14001、 OHSAS18001、体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检 查结果记录检查内容 是否适用检查方法提问参考文件 对 体 系 的 运 行 起 关 键 作 用 的 岗 位 是否得到现行有效文件 ? 是 否 规 定 了 失 效 文 件 的 处 置 、 管 理办法 ?文件的保管是否有效？ 文 件 的 编 写 、 批 准 、 发 布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚 ?所有文件标识是否明确 ?文件发布前是否得授权人的批准 ? 所 有 文 件 是 否 均 注 明 制 定 或 修 订 日期？ 是 否 对 外 来 文 件 夹 的 收 集 、 审 查 、批 准 、 归 档 、 发 放 、 使 用 、 评 审 、 更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？文件修改后是否重新批准？ 识 别 文 件 现 行 修 改 状 态 的 方 法 是 什么？是否满足要求？ 使 用 处 是 否 都 使 用 适 应 文 件 的 有 效版本？文件的查找是否方便？ 文 件 的 编 写 、 批 准 、 发 布、保管、修订、评审情况作废文件的管理 是 否 对 保 留 的 作 废 文 件 进 行 标 识 和管理，以防止误用？外来文件的控制 是 否 对 记 录 进 行 了 清 理 ,并 列 出 了 清单 ? 程 序 中 是 否 对 记 录 的 标 识 、 收 集 编目 、 归 档 、 保 存 、 维 护 、 查 阅 、 处 置等管理内容做了规定 ?本组织与有关的记录有哪些 ?与受审核部门有关的记录有哪些 ? 程 序 中 是 否 包 含 对 记 录 的 质 量 要求 ?是否有保存期限的规定 ?记录是否填写正确、字迹清楚 ? 对 记 录 的 标 识 、 贮 存 、 检 索 、 保 护是否与书面程序的要求相一致 ?4.2.3文件控制4.4.5文件控制制定的文件控制程序是否符合要求记录管理的实况 是 否 有 对 记 录 进 行 管 理 的程序4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.3记录控制4.5.3记录控制注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合.一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查审核准则： ISO9001、 QC080000、 ISO14001、 OHSAS18001、体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检 查结果记录检查内容 是否适用检查方法提问参考文件 记 录 能 否 做 到 对 相 关 活 动 、 产 品 或服务的可追溯性 ? 员 工 在 需 要 时 能 否 从 组 织 的 记 录 /信息管理系统获取相应信息 ?贮存是否便于存取和检索 ? 贮 存 环 境 如 温 度 、 湿 度 是 否 适 宜 ,防尘、防蛀等保护措施是否得当 ? 过 期 记 录 是 否 完 整 ?能 否 提 供 足 够信息 ?信息是否可靠、可见证 ? 总 经 理 是 否 制 定 并 批 准 书 面 的 质 量、 环 境 、 职 业 健 康 安 全 方 针 和 目 标 ,并采 取 措 施 使 员 工 正 确 理 解 并 贯 彻 执行 ? 是 否 通 过 培 训 、 宣 传 、 会 议 、 评 审、 报 告 文 件 等 方 式 将 相 关 方 (客 户 )的要 求 、 法 律 法 规 的 要 求 传 达 到 各 阶 层员工 ? 各 阶 层 员 工 是 否 充 分 理 解 这 些 要 求的 重 要 性 ,并 在 工 作 中 确 保 这 些 要 求 的实现 ? 是 否 定 期 进 行 管 理 评 审 ,确 保 质 量 、环 境 、 职 业 健 康 安 全 管 理 体 系 的 适 用性、有效性和充分性。管理方针是否经最高管理者批准 ? 组 织 是 通 过 什 么 方 法 掌 握 顾 客 、 员工 以 及 其 他 相 关 方 对 产 品 质 量 的 要 求以 及 对 保 护 环 境 、 保 障 职 业 健 康 安 全的要求 ? 组 织 如 何 将 顾 客 的 要 求 、 环 境 保 护的 要 求 、 职 业 健 康 安 全 的 要 求 转 化 为各 项 工 作 的 要 求 并 实 施 ， 从 而 达 到 顾客、员工以及其他相关方的满意 ?是否为每项活动提供充分的资源。5.1管理承诺5.2以客户为中心是否与组织的宗旨相适宜。 质 量 、 环 境 、 职 业 健 康 安全方针的制定是否制定了文化的管理方针 ?5.2以顾客、环境和员工为关注焦点5.2以顾客为关注焦点 组 织 是 怎 样 做 到 以 顾 客 、环境和员工为关注焦点的 ?5.1管理承诺5.1管理承诺4.5.3记录控制管理方针的内容4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.2.4记录控制4.5.3记录控制记录管理的实况最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据 ?4.2职业健康方针5.3管理方针5.3质量方针5.3HSF方针4.2环境方针注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合.一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查审核准则： ISO9001、 QC080000、 ISO14001、 OHSAS18001、体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检 查结果记录检查内容 是否适用检查方法提问参考文件 是 否 适 合 于 组 织 活 动 、 产 品 或 服 务的 性 质 、 规 模 ， 适 合 于 组 织 环 境 的 变化影 响 、 职 业 健 康 安 全 风 险 的 性 质 和 规模。 是 否 对 满 足 顾 客 及 其 他 相 关 方 的 要求 ， 对 持 续 改 进 、 污 染 预 防 和 降 低 风险作出承诺； 是 否 对 遵 守 有 关 质 量 、 环 境 、 职 业健 康 安 全 法 律 、 法 规 和 其 他 要 求 作 出承诺。 是 否 提 供 建 立 和 评 审 目 标 和 指 标 的框架。是否与公司的其他方针一致。管理方针的传达与管理 如何向全体员工传达的 ?采取了哪些方式 ? 询 问 员 工 ， 看 员 工 是 否 了 解 管 理 方针 ?为公众如何获得管理方针 ?管理方针的内容是否有定期评审管理方针的规定 ? 检 查 绩 效 测 量 结 果 ， 确 认 方 针 是 否得到实施 ?有无环境因素识别和评价的程序 ? 程 序 中 是 否 包 括 环 境 因 素 识 别 和 评价的要求 ? 最 高 管 理 者 是 否 定 期 评 审 过 管 理 方针 ?如何对管理方针进行修订 ?评审、修订的依据是什么 ? 是 否 对 组 织 的 活 动 、 产 品和 服 务 中 的 环 境 因 素 进 行 了识别是否按程序要求识别环境因素 ?是否规定了识别的范围和对象 ?是否有环境因素的清单 ?受审核部门的环境因素有哪些 ? 是 否 建 立 了 环 境 因 素 识 别和评价的程序管理方针的评审与修订管理方针的评审与修订管理方针是否得到实施5.3管理方针5.3质量方针5.3HSF方针4.2环境方针4.2职业健康方针管理方针的内容5.4.1环境因素4.3.1环境因素注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合.一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查审核准则： ISO9001、 QC080000、 ISO14001、 OHSAS18001、体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检 查结果记录检查内容 是否适用检查方法提问参考文件 用 什 么 方 法 和 怎 样 进 行 环境因素的识别是否规定了识别环境因素的方法 ?方法是否适宜 ? 识 别 环 境 因 素 时 ,收 集 了 哪 些 原 始 资料 ? 对 新 项 目 和 变 化 是 否 进 了 环 境 因 素的补充识别和评价 ?是否考虑了环境因素的七种类型 ? 是 否 考 虑 到 可 对 其 施 加 影 响 的 相 关方带来的环境因素 ? 识 别 环 境 因 素 应 把 握 的 要点是否考虑三种状态 ?是否考虑三种时态 ? 如 何 对 重 大 环 境 因 素 的 控制进行策划 是 否 根 据 环 境 因 素 评 价 结 果 ,制 定 了重大环境因素控制措施计划 ?如何进行环境影响评价 有 无 规 定 环 境 影 响 评 价 的 方 法 、 准则和步骤 ?有无重大环境因素清单 ?评价结果是否合理 ? 环 境 因 素 的 住 处 能 否 及 时更新有无更新信息的规定 ?是否按规定实施更新 ? 哪 些 重 大 环 境 因 素 列 入 目 标 和 指标 ?其他环境因素如何控制 ?对重大环境因素的控制措施有哪 对 潜 在 重 大 环 境 因 素 是 否 制 定 了 应急准备和响应措施 ? 是 否 建 立 了 危 险 源 辨 识 、风 险 评 价 和 风 险 控 制 策 划 的程序 有 无 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和 风 险控制策划的程序 ? 程 序 中 是 否 包 括 危 险 源 辨 识 、 风 险评价和风险控制策划的要求 ? 在 制 定 方 针 、 目 标 和 指 标时 ,是否考虑了重大环境因素 是 否 对 组 织 的 活 动 及 活 动场 所 中 的 危 险 源 及 其 风 险 进行了辨识 是 否 按 程 序 要 求 辨 识 危 险 源 及 其 风险 ?是否规定了辨识的范围和对象 ?是否有危险源及其风险的清单 ? 受 审 核 部 门 的 危 险 源 及 其 风 险 有 哪些 ?4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5.4.1环境因素4.3.1环境因素注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合.一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查审核准则： ISO9001、 QC080000、 ISO14001、 OHSAS18001、体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检 查结果记录检查内容 是否适用检查方法提问参考文件 用 什 么 方 法 和 怎 样 进 行 危险源及其风险的辨识 是 否 规 定 了 辨 识 危 险 源 及 其 风 险 的方法 ?方法是否适宜 ? 辨 识 危 险 源 及 其 风 险 时 ,收 集 了 哪 些原始资料 ? 辨 识 危 险 源 及 其 应 把 握 的要点是否考虑三种状态 ?是否考虑三种时态 ?是否考虑了各种类型的危险情况 ? 是 否 考 虑 到 可 对 其 施 加 影 响 的 相 关方带来的职业健康安全风险 ?如何进行风险评价 有 无 规 定 风 险 评 价 的 方 法 、 准 则 和步骤 ?有无重大危险源及其风险清单 ?评价结果是否合理 ? 对 新 项 目 和 变 化 是 否 进 行 了 风 险 评价和事前评价 ? 危 险 源 及 其 风 险 的 信 息 能否及时更新有无更新信息的规定 ?是否按规定实施更新 ? 对 潜 在 职 业 健 康 安 全 风 险 是 否 制 定了应急准备和响应措施 ?如何对风险控制进行策划哪些重大风险列入目标 ?其他风险如何控制 ? 在 制 定 方 针 、 目 标 时 ,是 否考虑了重大危险源及其风险 是 否 根 据 风 险 评 价 结 果 ,制 定 了 风 险控制措施计划 ? 对 危 险 源 及 其 风 险 的 控 制 措 施 有 哪些 ? 程 序 是 否 规 定 了 识 别 适 合 本 公 司 的法规和其他要求的方法 ?程序是否明确了获得法规的渠道 ? 程 序 中 是 否 规 定 了 收 集 、 登 录 、 保存 的 责 任 单 位 和 人 员 ,是 否 规 定 了 收 集频次、途径登录方法 ? 该 程 序 是 否 规 定 了 对 法 规 变 更 住 处的跟踪及负责人 ?4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划5.4.3法律法规和其他要求4.3.2法律法规和其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法律法规和其他要求5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合.一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查审核准则： ISO9001、 QC080000、 ISO14001、 OHSAS18001、体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检 查结果记录检查内容 是否适用检查方法提问参考文件 是 否 建 立 了 法 规 和 其 他 要 求 的 清单 ?有无遗漏 ? 受 审 核 部 门 适 用 的 法 规 有 哪 些 ?有无遗漏 ? 该 程 序 是 否 规 定 了 向 员 工 和 其 他 相关 方 法 传 达 有 关 法 规 和 其 他 要 求 的 方法和职责 ? 本 组 织 的 守 法 情 况 及 守 法证明性文件是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序 适 用 于 本 公 司 的 法 规 和 其他要求有哪些 受 审 核 部 门 适 用 的 法 律 法规有哪些 如 何 向 员 工 和 其 他 相 关 方传 达 法 律 法 规 和 其 他 要 求 的信息 各 项 质 量 、 环 境 、 职 业 健 康 标 准 是否清楚 ?有无违背情况 ? 有 无 守 法 证 明 性 文 件 ,如 新 建 、 扩 建项 目 和 技 术 改 造 项 目 的 环 境 、 职 业 健康 安 全 评 价 报 告 、 三 同 时 验 收 报 告 ,噪声的监测数据等 ?法规出处是否注明、变更 由谁负责 ?做得如何 ? 组 织 是 否 设 定 了 管 理 目 标和指标目标和指标是否形成文件 ?是否经领导批准 ?是否分解到有关的职能和层次 ? 法 规 信 息 如 何 进 行 内 、 外 部 沟 通 ?谁负责 ? 和 需 要 了 解 法 律 法 规 和 其 他 要 求 的员工面谈 ,看其是否充分了解 ? 员 工 是 否 意 识 到 不 遵 守 法 规 的 后果 ?过去、现在有无违法 ? 目 标 和 指 标 的 内 容 是 否 符 合 方 针 的要求？ 目 标 和 指 标 的 内 容 是 否 包 括 产 品 要求及满足产品要求的所需的内容？ 目 标 和 指 标 的 内 容 是 否 考 虑 了 法 律、法规和其他要求？ 目 标 和 指 标 的 内 容 是 否 考 虑 了 重 大环境因素、重大危险源及其风险？ 目 标 和 指 标 的 内 容 是 否 考 虑 了 员 工和相关方的要求？4.3.3目标4.3.2法规和其他要求设定目标和指标时应考虑的内容5.4.3法规和其他要求4.3.2法规和其他要求5.4.4管理目标和指标5.4.1质量目标5.4.1HSF目标4.3.3目标和指标注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合.一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查审核准则： ISO9001、 QC080000、 ISO14001、 OHSAS18001、体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检 查结果记录检查内容 是否适用检查方法提问参考文件 目 标 和 指 标 的 内 容 是 否 体 现 了 预 防为主和持续改进的精神？目标和指标的情况 目 标 和 指 标 的 内 容 是 否 考 虑 了 技 术、财务及实施的可行性？ 目 标 和 指 标 是 否 具 有 可 测 量 性 ， 有无测量目标和指标的方法？ 是 否 为 目 标 和 指 标 的 实 现 设 置 完 成时间。目标和指标是否定期评审、修订？ 受 审 核 部 门 是 否 均 有 相 应 的 目 标 和指标？ 目 标 和 指 标 是 否 具 体 并 尽 可 能 量化？是否设置了必要的可测量参数？ 有 无 目 标 和 指 标 实 现 的 证据 检 查 绩 效 测 量 结 果 ， 确 认 目 标 和 指标是否得到实现？依据什么评审、修订？ 目 标 和 指 标 的 评 审 、 修 订 是 否 体 现持续改进？目标和指标的实现情况 是 否 制 定 了 实 施 目 标 的 指 标 的 方案？ 企 业 资 源 是 否 能 保 证 目 标 和 指 标 的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？是否制定了管理方案 方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？ 是 否 所 有 的 目 标 和 指 标 都 有 相 应 的方案？ 目 标 和 指 标 是 否 定 期 评 审、修订 管 理 方 案 的 内 容 是 否 满 足标准要求是否明确了责任人？ 是 否 明 确 了 实 现 目 标 和 指 标 的 措 施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？4.3.3目标设定目标和指标时应考虑的内容5.4.5管理方案4.3.4环境管理方案4.3.4职业健康安全管理方案5.4.4管理目标和指标5.4.1质量目标5.4.1HSF目标4.3.3目标和指标注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合.一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查审核准则： ISO9001、 QC080000、 ISO14001、 OHSAS18001、体系文件、适用法律法规一体化管理体系要求检 查结果记录检查内容 是否适用检查方法提问参考文件 5.4.6管理体系策划5.4.2质量管理体系策划 是 否 所 有 的 目 标 和 指 标 都 有 相 应 的方案 ?是否及时修订方案 什么情况下修订方案 ?是否进行过修订 ?由谁负责方案实施的监督 ?如何监督方案的实施如何验证方案实施的效果 ? 如 何 保 证 策 划 能 满 足 管 理 目 标 及 管理体系总要求 ? 管 理 目 标 是 否 实 现 (以 此 确 认 管 理 体系策划的有效性 )?4.3.4职业健康安全管理方案有关人员是否参与方案的制定 ? 方 案 能 否 保 证 目 标 和 指 标的实现是否存在一个评审方案的过程 ? 实 施 管 理 目 标 的 资 源 是 否 充 足 ,有 多少 质 检 员 ?有 多 少 计 量 员 ?多 少 内 审 员 ?是 否 发 给 内 审 员 聘 书 ?环 境 、 职 业 健康安全有关的人员是否进了培训 ?文件的更改是否受控 ? 现 在 文 件 是 否 体 现 了 管 理 体 系 的 持续改进 ? 管 理 体 系 策 划 是 否 体 现 了持续改进 ? 现 有 管 理 体 系 策 划 后 形 成 了 多 少 文件 情 况 ?有 多 少 份 程 序 文 件 ?是 否 满 足要求 ? 策 划 是 否 满 足 管 理 目 标 及管 理 体 系 总 要 求 ?管 理 体 系 策划的输出是否形成文件 ?4.4.1结构和职责 是 否 明 确 规 定 了 组 织 的 组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图 ? 管 理 体 系 策 划 是 否 受 控 ?更改 期 间 管 理 体 系 的 完 整 性 是否得到了保持 ? 是 否 提 供 了 实 施 管 理 目 标的资源 ?最高管理者的职责、权限 最高管理者是否明确其各项职责 ? 最 高 管 理 者 是 否 指 定 了 管 理 者 代 表、 是 否 恰 当 地 明 确 了 管 理 者 代 表 的 职责和权限 ? 相 关 职 能 部 门 或 岗 位 (尤 其 是 从 事 管理 、 执 行 和 验 证 工 作 的 人 员 )的 职 责 是否得到规定并形成文件 ?受审核部门的职责是什么 ?5.4.5管理方案4.3.4环境管理方案5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限5.5.1职责和权限4.4.1组织结构和职责5.4.2HSF策划注：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合.一体化条款ISO9001条款QC080000条款ISO14001条款OHSAS18001条款文件查阅现场检查审核准则： ISO9001、 QC080000、 ISO14001、 OHSAS18001、体系文件、适用