EHS审核检查表非常全面

中国评估标准参考指南 2010年1月版编号/旗色 问题 类别引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证中华人民共和国安全生产法 (2002年11月1日）第19条：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务。生产经营单位安全培训规定（2006年3月1日）第九条：生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。 煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。中华人民共和国环境影响评价法（2003年9月1日）第 25条：建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后未予批准的，该项目审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设。建设项目环境影响评价分类管理名录（2008年10月1日）可查询到各类项目所应环境评价及验收的级别建设项目竣工环境保护验收管理办法（2002年2月1日）第9条：建设项目竣工后，建设单位应当向有审批权的环境保护行政主管部门，申请该建设项目竣工环境保护验收。水污染物排放许可证管理暂行办法（1988年3月）(根 据 关 于 废 止 、 修 改 部 分 规 章 和 规 范 性 文 件 的 决 定 （ 2006年 6月 5日 ） (国 家环境保护总局令2007年第41号)已废止，新法正在制定中)排放污染物申报登记管理规定(1992年10月1日）第 4条：排污单位必须按所在地环境保护行政主管部门指定的时间，填报排污申报登记表，并按要求提供必要的资料。新建、改建、扩建项目的排污申报登记，应在项目的污染防治设施竣工并经验收合格后一个月办理。（一般每年初填报上一年度的申报表）城市排水许可管理办法 (建设部令第152号) （2007年3月1日）（ f）要查看排污许可是否在有效期内（一般要求年审），现只有较少城市仍然发放并年审此证，例如杭州、苏州、沈阳、东莞等，以及一些省的排放大户也被要求办理此证；其他很多城市暂停发放此证，原已发放的旧证无效。（ g）办理流程：环保竣工验收后办理排污许可证；一般地， 有 排污许可证不能 直接推断 建设项目已获得 环保竣工验收（ #1.2.3） ，特别是在当地已不发放此证的情况下，请咨询你的业务部门环保专家，看问题应当如何得到关注和解决。（ h）把废物 /废水排放总量和浓度的配额和实际情况进行比较。排放总量可在排污许可证或 EIA内找到（如已给配额）。（ i）现在很多城市尚未开始发放排水许可证，已发的只针对废水接市政管网排放的单位（ j）若供应商自建的废水、废气和有害废物治理设施由第三方公司负责运作；或供应商把其产生的废水和废气排到第三方公司的处理设施来处理，则第三方公司应具备环保局核发的环境污染治理设施运营资质。环保3、建设项目环保竣工验收(旧称“三同时”)4、大气污染物、废水、噪音和固体废物的污染物排放申报登记表5、污染物排放许可证 (如适用。包括废水、大气污染物、固体废物和噪声，适用于总量控制区域 )6、排水许可证（如适用）7、环境污染治理设施运营资质（如适用）环保验收1、环境影响评估报告（EIA）(注意:EIA有三种类型：对环境有重大影响的项目需编写EIA报告，有中度影响的项目需填写环境影响报告表EIF，影响较小的项目只需环境影响登记表。当地环保局视项目具体情况决定其类型)2、环境影响评价报告的环保局审查批复文件排放许可本文件涉及到法规符合评价中有关中国环境、健康和安全法规要求的内容，但本文件不能取代法规符合评价的标准文件或审检表，也不能提供符合评价的建议。本文件仅为有意了解中国 EHS法规的 GE审核员和供应商提供参考指南。EIA其他安全文件（ a）工厂在职业健康和安全法规和管理系统方面应该有专人负责且具有专长。工作性质取决于工厂规模和复杂性，可以兼职也可以和其他活动共同进行，例如环境合规性和环境管理。（ b）此项检查主要关注企业 管理 人员是否参加了政府要求的管理人员安全培训，如各地安监部门、安监局宣教中心和消防局等举办的管理人员安全培训班，应注意各地培训要求会有所不同。若审核员对此不能确定，请咨询你的业务部门安全专家，看问题应当如何得到关注和解决。（ 1）公司 /工厂主要负责人的“厂长 /经理安全培训证书”，或类似标题的外部的、政府主办的安全培训及证书（ 2）负责健康及安全的管理人员是否经过外部安全培训且持有培训证书。（a）1979年9月13日后的新改扩建项目应当具有环境影响评价文件，1986年3月26日后的新改扩建项目应当经过环保设施竣工验收。（审核员应更关注供应商在1979年或1986年后有没有新改扩项目，而不应该只看到其在1979年或1986年前建厂而豁免）。（b）新、改、扩建项目（包括工艺、原料、总产量的变化项目），应参照建设项目环境影响评价分类管理名录和当地环保部门的要求，确定环评要求。（c） 审核员看环评报告时，重点看环评项目的规模和范围、主要生产工艺流程、主要产生污染的设备/地点/污染种类（水气声渣）、各污染源的处理要求、排放标准/总量、环评结论等。（ d）检查环评和竣工验收是否包括了近期建设竣工的项目工程和生产、原材料、危险物品使用方面的重大改变或者在新购买 /租赁的土地上进行的生产活动。若新项目无验收，此项为“ Not”（ e）项目一般流程，先编写 EIA，得到 EIA审核批复，最后经过验收监测合格，才能拿到环保竣工验收批文。若供应商有环保竣工验收批文，但找不到EIA，审核员又无法得到上面（ c）的有关信息，请咨询你的业务部门环保专家，看问题应当如何得到关注和解决。安全1.11.2公司/工厂是否雇有经过职业健康和安全方面培训的人员？ 是或否 如果是，提供名字，电话号码和其他联系方式是否有公司运行所需的所有环境许可证或审批文件（现存的和拟需的）？ 是或否如果 否 ，请列出缺失或不全面的许可证名称。第 1 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证第三条 排水户向城市排水管网及其附属设施排放污水，应当按照本办法的规定，申请领取城市排水许可证书。（政府管理机构是：当地的城市排水管理的部门（如市公用事业管理局)，很多情况不是环保局）环境污染治理设施运营资质许可管理办法（2004年12月10日）第四条:从事环境污染治理设施运营的单位，必须按照本办法的规定申请获得环境污染治理设施运营资质证书（以下简称资质证书），并按照资质证书的规定从事环境污染治理设施运营活动。中华人民共和国大气污染防治法（2000年9月1日）第 15条：有大气污染物总量控制任务的企业事业单位，必须按照核定的主要大气污染物排放总量和许可证规定的排放条件排放污染物取水许可和水资源费征收管理条例（2006年4月15日）第二条：取用水资源的单位和个人，除本条例第四条规定的情形外，都应当申请领取取水许可证，并缴纳水资源费。放射性同位素与射线装置安全许可管理办法（2006年3月1日）第二条：在中华人民共和国境内生产、销售、使用放射性同位素与射线装置的单位，应当依照本办法的规定，取得辐射安全许可证。第七条：辐射工作单位在申请领取许可证前，应当组织编制或者填报环境影响评价文件，并依照国家规定程序报环境保护主管部门审批。关于修改放射性同位素与射线装置安全许可管理办法的决定（2008年11月21日）具体规定了需办理 EIA的情况。有些省市（如江苏、广东、上海等）设立了一些豁免条款，如广东省：射线装置中的辐射发生器和电子管件满足下列条件之一，经省级人民政府环境保护主管部门认可的可以豁免： 1辐射发生器和电子管件表面 0.1米处的剂量当量率低于 1 Sv/h； 2射线最大能量低于 5千电子伏。放射源分类方法（ 2005年 12月 23日）射线装置分类办法（2006年5月30日）中华人民共和国固体废物污染环境防治法（固废法已于 2004年修订）第五十七条 :从事收集、贮存、处置危险废物经营活动的单位，必须向县级以上人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证；从事利用危险废物经营活动的单位，必须向国务院环境保护行政主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管部门申请领取经营许可证。第五十八条 贮存危险废物必须采取符合国家环境保护标准的防护措施，并不得超过一年；确需延长期限的，必须报经原批准经营许可证的环境保护行政主管部门批准；法律、行政法规另有规定的除外。第五十九条 转移危险废物的，必须按照国家有关规定填写危险废物转移联单，并向危险废物移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门提出申请。转移危险废物途经移出地、接受地以外行政区域的，危险废物移出地设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门应当及时通知沿途经过的设区的市级以上地方人民政府环境保护行政主管部门。2008版国家危险废物名录（2008年8月1日）可查询到危险废物名称和类别中华人民共和国国家标准污水综合排放标准 (GB8978-1996)（1996年）注：可查询国家对污水的排放限值。注意，一些地方也制定了更严格的排放标准，应按其中更严格的标准执行。中华人民共和国大气污染防治法（2000年9月1日）第 13条：向大气排放污染物的，其污染物排放浓度不得超过国家和地方规定的排放标准（ f）要查看排污许可是否在有效期内（一般要求年审），现只有较少城市仍然发放并年审此证，例如杭州、苏州、沈阳、东莞等，以及一些省的排放大户也被要求办理此证；其他很多城市暂停发放此证，原已发放的旧证无效。（ g）办理流程：环保竣工验收后办理排污许可证；一般地， 有 排污许可证不能 直接推断 建设项目已获得 环保竣工验收（ #1.2.3） ，特别是在当地已不发放此证的情况下，请咨询你的业务部门环保专家，看问题应当如何得到关注和解决。（ h）把废物 /废水排放总量和浓度的配额和实际情况进行比较。排放总量可在排污许可证或 EIA内找到（如已给配额）。（ i）现在很多城市尚未开始发放排水许可证，已发的只针对废水接市政管网排放的单位（ j）若供应商自建的废水、废气和有害废物治理设施由第三方公司负责运作；或供应商把其产生的废水和废气排到第三方公司的处理设施来处理，则第三方公司应具备环保局核发的环境污染治理设施运营资质。8、取水许可证和水资源费缴纳凭据 (如适用 )9、辐射安全许可证（如适用）（ o）如现场发现存在其他污染排放源或污染因子（即未在现有的环评 /验收批文中 包括（提及） ），应要求供应商重新进行相应评价和申报。（ p） 审核时如发现现场有疑问，而检测报告又合格，应要求供应商出具一份最近的检测报告。对于一些环境污染相关的重点行业和工艺，可以让供应商提高检测频率。环保4、大气污染物、废水、噪音和固体废物的污染物排放申报登记表5、污染物排放许可证 (如适用。包括废水、大气污染物、固体废物和噪声，适用于总量控制区域 )6、排水许可证（如适用）7、环境污染治理设施运营资质（如适用）废水13、大气污染物排放环保监测报告， 包括厂界噪音 (如适用 )10、危险废物处置商资质(如适用)11、危险废物转移联单(如适用)排放许可废气12、废水排放环保监测报告。 (如适用 )其他环保许可废物（ k）若取用地下水、河水、湖水，应办理此证，并定期交费（ l）辐射安全许可证申领范围包括了使用放射性同位素与使用射线装置的单位。 按危害程度，从高到低，将放射源分为 I类、 II类、 III类、 IV类和 V类，将射线装置分为 I类、 II类和 III类。放射源 V类 ,或射线装置的能量 限值的（见右边“法规引证”），可以不需要办证。另外，有部分 V类放射源获得了国家环保部的单独豁免，具体请参照环保部颁发的专项批文。（ m）查看环保批文或环评报告， 确认 列明的有害固废 的名称和数量 与实际处理情况 是否相符：是否有未处理的，或现场存在“新的”（即未在环评中描述的）有害固废 -这要求重新获得批文。另外，有害固废在现场存放时间不能超过一年，除非有环保部门的延长许可。1.2 是否有公司运行所需的所有环境许可证或审批文件（现存的和拟需的）？ 是或否如果 否 ，请列出缺失或不全面的许可证名称。（ n） 查看环保验收批文或环评中的污染因子和限值，并对照现场，确定供应商是否有废水、废气以及噪音的排放。若有， 让供应商提供近期的由当地环境监测部门的废水、废气及厂界噪音监测报告，检查是否达到了有关环保验收批文中的排放浓度要求。 或是否有遗漏因子未测。第 2 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证大气污染物综合排放标准 GB16297-1996注：可查询国家对大气污染物的排放限值。注意，一些地方也制定了更严格的排放标准，应按其中更严格的标准执行。工业企业厂界环境噪声排放标准（GB12348-2008）（2008年10月1日）中华人民共和国安全生产法 （2002年11月1日）第23条：生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。第24条：生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。第25条：矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目，应当分别按照国家有关规定进行安全条件论证和安全评价。安全生产许可证条例（2004年1月13日）第二条:国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。中华人民共和国职业病防治法 （2002年5月1日）建设项目职业病危害分类管理办法（2006年7月27日）第三条根据建设项目职业病危害的程度，对可能产生职业病危害的建设项目分为一般职业病危害的建设项目和严重职业病危害的建设项目。第四条国家对职业病危害建设项目实行分类管理：（一）可能产生一般职业病危害的建设项目，应当进行可行性论证阶段职业病危害预评价的卫生审核、竣工验收时的职业病危害控制效果评价及职业病防护设施的卫生验收；（二）可能产生严重职业病危害的建设项目，除应当进行前项规定的卫生审核和卫生验收外，还应当进行设计阶段的防护设施设计的卫生审查。职业病危害因素分类目录 （2006年）目录中列举了 10类职业病危害因素及相关行业高毒物品目录(2003年）142号卫 生 部 为 加 强 作 业 场 所 高 毒 物 品 的 许 可 和 实 施 特 殊 管 理 ， 列 举 了 高 毒 物 品 目 录 。 如 ： 氨 、 苯 、 二 氧 化 (一 )氮 、 氟 化 氢 （ 氢 氟 酸 ） 、 镉 及 其 化 合 物 、 铬 及 其 化 合 物、汞、甲醛、焦炉逸散物、硫化氢、氯化汞、氯、铅（尘 /烟）、氰化物、石棉等等作业场所职业危害申报管理办法（2009年11月1日）作 业 场 所 职 业 危 害 按 照 职 业 病 危 害 因 素 分 类 目 录 确 定 。 上 报 所 在 地 相 应 的 安 全生产监督管理部门。作 业 场 所 职 业 危 害 每 年 申 报 一 次 。 生 产 经 营 单 位 下 列 事 项 发 生 重 大 变 化 的 ， 应 当 向原申报机关申报变更第15条：新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目（以下统称建设项目）可能产生职业病危害的，建设单位在可行性论证阶段应当向卫生行政部门提交职业病危害预评价报告。第16条 (包括三同时及控评等要求，如：) 建设项目在竣工验收前，建设单位应当进行职业病危害控制效果评价。建设项目竣工验收时，其职业病防护设施经卫生行政部门验收合格后，方可投入正式生产和使用。（备注：在许多城市，当地卫生行政管理部门对2002年5月以前已经完成的项目，不再要求补办验收批文；但对之后此公司的新改扩项目则要按法规申报验收。请咨询你的业务部门工业卫生专家）（ b）新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目的职业病 防护 竣工验收批复的要求，是针对建设项目职业病危害分类管理办法所指的职业病 危害一般和危害严重两类 建设项目而言。（c）若不属危害一般和危害严重的项目，是否有当地卫生部门疾控中心的职业病危害轻微的相关证明。（d）若供应商现场存在职业病危害因素分类目录和高毒物品目录所指的职业病危害一般和危害严重因素，应有职业病防护验收批文，或有相应权威机构认定这些因素不属于申报验收范畴的证明。（ e）当地尚未施行职业病防护验收审批，具体需当地卫生行政部门确定（参见GE Folders中各市的例证）。（f） 一般地，职业病危害 评价是为了拿到验收的途径，拿到最终验收是去做评价的目的。职业病危害 评价（HIA)包含预评价、设计评价、效果评价、验收评价及现状评价等。相应评价完成后，均有相应的评价的行政批文。（ g）一般地，补做的现状评价（或控制效果评价）的行政批文 （含整改完成） ，可被视为验收批文。（h）审核员还应 检查职业病防护验收审批文件是否包括了近期建设竣工的项目工程和在生产流程、原材料使用(特别是危险物品)方面的有可能对职业安全健康产生影响的重大改变。（i) 若你对上述b-h点有疑问， 请咨询你的业务部门工业卫生专家，看问题应当如何得到关注和解决。（ o）如现场发现存在其他污染排放源或污染因子（即未在现有的环评 /验收批文中 包括（提及） ），应要求供应商重新进行相应评价和申报。（ p） 审核时如发现现场有疑问，而检测报告又合格，应要求供应商出具一份最近的检测报告。对于一些环境污染相关的重点行业和工艺，可以让供应商提高检测频率。环保13、大气污染物排放环保监测报告， 包括厂界噪音 (如适用 )废气安全验收1、 安监部门的安全生产验收批文（如适用，其中矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目必须经过验收）2、 安全生产许可证(如适用，只适用于矿山、建筑施工企业和危险化学品生产企业)（ k）员工的职业病体检证明，不能代替工厂的职业病竣工验收批文。一般地，职业病危害申报登记也不能代替职业病竣工验收批文。（ l）职业病危害项目申报是否及时、如实（应对应其评价报告 (HIA)、检测报告来看，是否有漏报、瞒报等情况）（ m） #1.3.7检测报告检测的项目应包括职业病评价报告 /验收批文中确认的所有危害因子（严重及一般）。审核时如发现现场有疑问，而检测报告又合格，应要求供应商出具一份最近的检测报告。对于一些职业病相关的重点行业和工艺，可以让供应商提高检测频率。如发现现场存在职业危害因素未被监测（即未被已有的职业病评价报告 /验收批文涵盖），应要求供应商重新进行相应评价和申报。（ n）审核员如无必要，不用查看员工的个人体检报告，可查看由职业病体检医院出具的体检汇总报告；若有职业病问题，工厂是否在 1.5和 1.6整改和报告，采取了行动改正提高了操作保护，并评价监测的改正结果（参见问题 1.18, 2.9和 2.26)。（ o）此 #1.3.3-#1.3.6检查项目，适用于供应商工作场所存在有职业病危害因素的情况。3、新建、扩建、改建建设项目和技术改造、技术引进项目的 职业病 防护设施 （或职业卫生，或工业卫生 ）竣工验收批文（ a）目前， 除了矿山建设项目和用于生产、储存危险物品的建设项目外，对于其它建设项目是否需要安全生产验收，应和当地安监部门确定具体情况。其中，生产危险物品的建设项目是指最终产品是危险化学品的项目；储存危险物品的建设项目是指专门从事储存危险化学品为经营业务的公司。其他职业病控制文件职业健康1.3 是否具备了公司经营所需的健康和安全许可证或审批文件（现存的和拟需的）？是或否 如果否，请列出缺失或不完全的许可证名称。1.2 是否有公司运行所需的所有环境许可证或审批文件（现存的和拟需的）？ 是或否如果 否 ，请列出缺失或不全面的许可证名称。4、职业病危害申报登记安全职业病验收第 3 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证关于开展作业场所职业病危害申报工作的通知 （安监总职安200720号）工业企业设计卫生标准 (GBZ1-2002)（2002年6月1日）第 5条 第 1款 ： 防 尘 与 防 毒 注 ： 规 定 了 若 干 控 制 措 施 ， 第 3部 分 如 下 ： 5.1.3 根 据 生 产工 艺 和 粉 尘 、 毒 物 特 性 ， 采 取 防 尘 防 毒 通 风 措 施 控 制 其 扩 散 ， 使 工 作 场 所 有 害 物 质浓度达到工作场所有害因素职业接触限值（GBZ2-2007）要求。GBZ 2.1-2007 代 替 GBZ 2-2002 工 作 场 所 有 害 因 素 职 业 接 触 限 值 第 1部 分 ： 化 学有害因素GBZ 2.2-2007 代 替 GBZ 2-2002 工 作 场 所 有 害 因 素 职 业 接 触 限 值 第 2部 分 ： 物 理因素中华人民共和国职业病防治法（2002年5月1日）第 24条 : 用 人 单 位 应 当 实 施 由 专 人 负 责 的 职 业 病 危 害 因 素 日 常 监 测 ， 并 确 保 监 测 系 统处 于 正 常 运 行 状 态 。 用 人 单 位 应 当 按 照 国 务 院 卫 生 行 政 部 门 的 规 定 ， 定 期 对 工 作 场所 进 行 职 业 病 危 害 因 素 检 测 、 评 价 。 检 测 、 评 价 结 果 存 入 用 人 单 位 职 业 卫 生 档 案 ，定期向所在地卫生行政部门报告并向劳动者公布。作业场所职业健康监督管理暂行规定（2009年9月1日）存 在 职 业 危 害 的 生 产 经 营 单 位 应 当 每 年 至 少 进 行 一 次 职 业 危 害 因 素 检 测 ， 每 三 年 至少进行一次职业危害现状评价职 业 健 康 监 护 技 术 规 范 (GBZ188-2007)（ 2007年 10月 1日 ） 规 定 了 有 关 职 业 体 检 的要求中华人民共和国食品卫生法（1995年10月30日）第 27条 ： 食 品 生 产 经 营 企 业 和 食 品 摊 贩 ， 必 须 先 取 得 卫 生 行 政 部 门 发 放 的 卫 生 许 可证 方 可 向 工 商 行 政 管 理 部 门 申 请 登 记 。 未 取 得 卫 生 许 可 证 的 ， 不 得 从 事 食 品 生 产 经营活动。特种设备安全监察条例（2003年6月1日）第25条:特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，特种设备使用单位应当向直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门登记。登记标志应当置于或者附着于该特种设备的显著位置。第39条：特种设备作业人员，应当按照国家有关规定经特种设备安全监督管理部门考核合格，取得国家统一格式的特种作业人员证书，方可从事相应的作业或者管理工作。特种作业人员安全技术培训考核管理办法（1999年10月1日）第5条：特种作业人员在独立上岗作业前，必须进行与本工种相适应的、专门的安全技术理论学习和实际操作训练。化学危险物品安全管理条例（1987）及其实施细则（1992）危险化学品安全管理条例（2002年3月15日）第12条：依法设立的危险化学品生产企业，必须向国务院质检部门申请领取危险化学品生产许可证；未取得危险化学品生产许可证的，不得开工生产。第35条 国家对危险化学品的运输实行资质认定制度；未经资质认定，不得运输危险化学品。 危险化学品运输企业必须具备的条件由国务院交通部门规定。第38条 通过公路运输危险化学品的，托运人只能委托有危险化学品运输资质的运输企业承运。 第39条 通过公路运输剧毒化学品的，托运人应当向目的地的县级人民政府公安部门申请办理剧毒化学品公路运输通行证关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（2004年）危险化学品经营许可证管理办法（2002年11月15日）12、剧毒化学品购买凭证（如适用） 第3条：经营销售危险化学品的单位，应当依照本办法取得危险化学品经营许可证，并凭经营许可证依法向工商行政管理部门申请办理登记注册手续。未取得经营许可证和未经工商登记注册，任何单位和个人不得经营销售危险化学品。易制毒化学品购销和运输管理办法（2006年10月1日）（ k）员工的职业病体检证明，不能代替工厂的职业病竣工验收批文。一般地，职业病危害申报登记也不能代替职业病竣工验收批文。（ l）职业病危害项目申报是否及时、如实（应对应其评价报告 (HIA)、检测报告来看，是否有漏报、瞒报等情况）（ m） #1.3.7检测报告检测的项目应包括职业病评价报告 /验收批文中确认的所有危害因子（严重及一般）。审核时如发现现场有疑问，而检测报告又合格，应要求供应商出具一份最近的检测报告。对于一些职业病相关的重点行业和工艺，可以让供应商提高检测频率。如发现现场存在职业危害因素未被监测（即未被已有的职业病评价报告 /验收批文涵盖），应要求供应商重新进行相应评价和申报。（ n）审核员如无必要，不用查看员工的个人体检报告，可查看由职业病体检医院出具的体检汇总报告；若有职业病问题，工厂是否在 1.5和 1.6整改和报告，采取了行动改正提高了操作保护，并评价监测的改正结果（参见问题 1.18, 2.9和 2.26)。（ o）此 #1.3.3-#1.3.6检查项目，适用于供应商工作场所存在有职业病危害因素的情况。其他职业病控制文件职业健康安全1.3 是否具备了公司经营所需的健康和安全许可证或审批文件（现存的和拟需的）？是或否 如果否，请列出缺失或不完全的许可证名称。6、工厂是否为有职业病危害因素的岗位上的工人安排了定期职业病体检？查看职业病体检汇总报告。（ P）检查相关许可证的有效期。 若厂的现场有饭堂，卫生许可证应注明此厂地址；若为厂外餐厅送餐，则餐厅应有相关的卫生许可证。（ q）审核员可在特种设备安全监察条例或审核员培训材料中查到各种特种设备的定义限额值。另外，有些地方质监局已不办理特种设备使用许可证，但仍需有质监局的年审证明，如东莞。7、食堂/餐厅卫生许可证8、特种设备使用登记（例如：压力容器 （如大于等于 0.1MPa，容积与压力乘积大于或等于 2.5MPa*L气体容器） 、锅炉、起重机、叉车、电梯等）9、特种设备作业许可证（人员上岗证），如叉车工,电梯工,焊接工,电工,锅炉工,压力容器操作员等10、危险化学品经营许可证(如适用)其他安全许可文件5、工业场所室内空气工业卫生监测报告（监测内容应包括 “职业病危害项目申报登记 ”中所列的各项危害因子 ,每年至少进行一次职业危害因素检测 ）。11、危险化学品运输资质和剧毒化学品运输许可证（如适用）13、易制毒化学品购买许可证或备案证明（如适用）（目录中列举了一些常用的工业原料，如第二类的：三氯甲烷、乙醚、哌啶；第三类：甲苯、丙酮、高锰酸钾、硫酸、盐酸等） 第 4 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证第 三 条 ： 购 买 第 一 类 中 的 非 药 品 类 易 制 毒 化 学 品 的 ， 应 当 向 所 在 地 省 级 人 民 政 府 公安 机 关 申 请 购 买 许 可 证 ； 购 买 第 二 类 、 第 三 类 易 制 毒 化 学 品 的 ， 应 当 向 所 在 地 县 级人 民 政 府 公 安 机 关 备 案 。 取 得 购 买 许 可 证 或 者 购 买 备 案 证 明 后 ， 方 可 购 买 易 制 毒 化学品。剧毒化学品购买和公路运输许可证件管理办法（公安部77号令）(2005年8月1日）第 三 条 国 家 对 购 买 和 通 过 公 路 运 输 剧 毒 化 学 品 行 为 实 行 许 可 管 理 制 度 。 购 买 和 通过 公 路 运 输 剧 毒 化 学 品 ， 应 当 依 照 本 办 法 申 请 取 得 剧 毒 化 学 品 购 买 凭 证 剧 毒化 学 品 准 购 证 和 剧 毒 化 学 品 公 路 运 输 通 行 证 。 未 取 得 上 述 许 可 证 件 ， 任 何 单位和个人不得购买、通过公路运输剧毒化学品。消防条例（1984年）， 已经在1998年废止，是否应该表明，1998年前的建筑可作参考建筑工程消防监督审核管理规定（1997年3月1日）*1998年以后到 2009年 5月 1日的建筑应参考中华人民共和国消防法（1998年9月1日），将于2009年5月失效中华人民共和国消防法（2008年修订，2009年5月1日生效）第十条：按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程，除本法第十一条另有规定的外，建设单位应当自依法取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。建筑工程消防监督审核管理规定（1997年3月1日）*第4条：建设单位应当将新建、改建、扩建、建筑内部装修以及用途变更工程项目的消防设计图纸和资料送公安消防监督机构审核，并填写相应的建筑消防设计防火审核申报表自动消防设施设计防火审核申报表或者建筑内部装修设计防火审核申报表，经审核批准后，方可开工兴建。 第9条：建设单位应当向公安消防监督机构提出工程消防验收申请，送达建筑消防设施技术测试报告，填写建筑工程消防验收申报表，并组织消防验收。消防验收不合格的，施工单位不得交工，建筑物的所有者不得接收使用。仓库防火安全管理规则（1990年4月10日）第15条：依据国家建筑设计防火规范的规定，按照仓库储存物品的火灾危险程度分为甲、乙、丙、丁、戊五类生产安全事故报告和调查处理条例（2007年6月1日）第九条 事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。职业病危害事故调查处理办法（2002年5月1日）第6条：发生职业病危害事故时，用人单位应当立即向所在地县级卫生行政部门和有关部门报告。第9条：职业病危害事故报告的内容应当包括事故发生的地点、时间、发病情况、死亡人数、可能发生原因、已采取措施和发展趋势等。1.6 在过去的5年中，公司是否未发生过需要住院超过24小时的重伤事故？如果发生过，请回答“否”并提供详细情况。 是或否安全安全记录同上工业企业设计卫生标准 (GBZ1-2002)（2002年6月1日）4.1.4:严重产生有毒有害气体、恶臭、粉尘、噪声且目前尚无有效控制技术的工业企业，不得在居住区、学校、医院和其他人口密集的被保护区域内建设。4.1.7 工业企业和居住区之间必须设置足够宽度的卫生防护距离.中华人民共和国消防法（1998年9月1日）第16条：消防安全重点单位除应当制定灭火和应急疏散预案，定期组织消防演练。机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定（2002年5月1日）（a）审核员主要关注有关因公的事故。（b）查看有关事故和赔付记录，以及事故整改记录。请确认是否已向当地政府劳动工伤管理部门报告，并按政府意见进行工伤赔付。（c）如果有事故，审核员应在“Fingding”描述中，列明全厂总人数，事故总人数，发生在哪年？如何处理的？其他环境请提供足够的详情给你的业务部门 EHS专员，判断是否供应商地处敏感地域是否存在重大的风险。很少因为这个问题而使这个供应商失去认证，但这是有必要的，有助于全面了解供应商运作的重点。公司是否具备了所有消防许可证或审批文件？(适用的消防要求可能包括在建筑规范或普通建筑施工和建设许可中）是或否 如果 否 ，请列出缺失或不全面的许可证名称。消防许可文件安全（ a） 2009年 5月 1日生效的修订后的消防法对于须经消防验收的建筑工程范围作出了调整，请参见“中国法规引证”。（ b）对照工厂平面图及巡厂看到的实际情况，查看消防验收是否包括了新建或改建项目工程和危险化学品仓库使用方面的重大改变。（ c）仓库内储存的物品 和存放量 是否与验收中批复 相符。1.5消防演练的记录或者文件消防应急1.8 是否至少每年进行消防疏散演习？ 是或否 如果是，上次演习是何时？安全记录1.41.3 是否具备了公司经营所需的健康和安全许可证或审批文件（现存的和拟需的）？是或否 如果否，请列出缺失或不完全的许可证名称。（ P）检查相关许可证的有效期。 若厂的现场有饭堂，卫生许可证应注明此厂地址；若为厂外餐厅送餐，则餐厅应有相关的卫生许可证。（ q）审核员可在特种设备安全监察条例或审核员培训材料中查到各种特种设备的定义限额值。另外，有些地方质监局已不办理特种设备使用许可证，但仍需有质监局的年审证明，如东莞。其他安全许可文件在过去的5年中，公司是否未发生过死亡事故？如果发生过，请回答“否”并提供详细情况。是或否13、易制毒化学品购买许可证或备案证明（如适用）（目录中列举了一些常用的工业原料，如第二类的：三氯甲烷、乙醚、哌啶；第三类：甲苯、丙酮、高锰酸钾、硫酸、盐酸等）3、当地公安消防部门的 消防执法检查记录(如适用)4、是否有消防整改通知书（如适用）1、消防验收(公安消防部门)2、新改扩项目的消防备案（如适用）安全消防应急消防总体情况1.7 公司是否在学校，护理院，护理中心，住宅区或其他敏感区100米之外？如果在100米之内，请回答“否”并提供详细情况。 是或否第 5 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证第40条：消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少每半年进行一次演练，并结合实际，不断完善预案。其他单位应当结合本单位实际，参照制定相应的应急方案，至少每年组织一次演练。中华人民共和国消防法（1998年9月1日）第14条：机关、团体、企业、事业单位应当履行下列消防安全职责：（5）按照国家有关规定配置消防设施和器材、设置消防安全标志，并定期组织检验、维修，确保消防设施和器材完好、有效；机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定（2002年5月1日）第7条：单位可以根据需要确定本单位的消防安全管理人。消防安全管理人对单位的消防安全责任人负责，实施和组织落实下列消防安全管理工作：（5）组织实施对本单位消防设施、灭火器材和消防安全标志维护保养，确保其完好有效，确保疏散通道和安全出口畅通；（ a）检查与政府部门来往文件，看有没有涉及到处罚 的情况。 违反中国法律的任何企业危险活动均会收到警告或者罚款。（ b）对供应商现场审计之前（包括新的或重新审核的供应商），很重要的是，应该把这个供应商的名字在“公众与环境研究中心”网站（ ）或其他可利用的政府网站上进行搜寻，以确认这个供应商没有违法记录或没在有关违法的黑名单上。有权对企业处以罚款的有关部门：（1）当地政（2）环保局（3）公安消防部门（4）劳动部门（5）安全生产监督局（6）卫生行政部门目前在中国没有相关法规。相关标准：土壤环境质量标准 (GB15618-1995)（1996年3月1日）地下水质量标准(GB/T 14848-93)（1994年10月1日）工业企业土壤环境质量风险评价基准 (HJ/T25-1999)（1999年8月1日）土壤环境监测技术规范（HJT 166 -2004）（2004年12月9日）地下水环境监测技术规范(HJT164-2004)（2004年12月9日）中华人民共和国劳动法（1995年1月1日）第12条：劳动者就业不因民族种族性别宗教信仰不同而受歧视。第29条：劳动者有下列情形之一的用人单位不得依据本法第二十六条第二十七条的规定解除劳动合同：一患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的 二患病或者负伤在规定的医疗期内的 三女职工在孕期产期哺乳期内的 四法律行政法规规定的其他情形。中华人民共和国就业促进法（2008年1月1日）第三章公平就业：第26条：用人单位招用人员、职业中介机构从事职业中介活动，应当向劳动者提供平等的就业机会和公平的就业条件，不得实施就业歧视。 第27条：国家保障妇女享有与男子平等的劳动权利。第30条：用人单位招用人员，不得以是传染病病原携带者为由拒绝录用。就业服务与就业管理规定（2008年1月1日）第19条：不得强行将乙肝病毒血清学指标作为体检标准。职业健康监护技术规范（2007年10月1日）女职工劳动保护规定（1988年9月1日）女职工禁忌劳动范围的规定（1990年1月18日）中华人民共和国妇女权益保障法（1992年10月1日）第58条：违反本法规定，对妇女实施性骚扰或者家庭暴力，构成违反治安管理行为的，受害人可以提请公安机关对违法行为人依法给予行政处罚，也可以依法向人民法院提起民事诉讼。地方的保障妇女权益实施方案（7个省的）中华人民共和国劳动法（1995年1月1日）不能容忍骚扰，欺凌，恐吓，矮化或性骚扰雇员。该公司还必须有一个处理流程来处理投诉，有一个可以绕过雇员直接主管的投诉方式。审计员应要求供应商提供：1、一份书面政策；2、政策在哪里张贴 /它是如何公布的（例如，张贴，宣传栏，公司网站，培训，员工手册等）；3、任何其他证据，以证明这项政策已传达给员工（如通过新员工培训，年度管理公开信等）所有员工都必须受到同等的待遇，不论其种族，肤色，性别，年龄，宗教，政治见解，国籍，社会地位，残疾，或任何其他与雇员个人的工作能力无关的情况。管理运作中应该是没有歧视的 ;这些运作通常包括招聘，雇用，纪律，工资，升迁，工作分配，工作时间和培训安排。若当地法律以个人在某些方面的特别保护或优待，不认为以上一些情况不属于歧视情况的，这些特别例外情况必须先事与你的人力资源部门人员进行检讨。审计员应要求供应商提供：1、一份书面政策；2、政策在哪里张贴 /它是如何公布的（例如，张贴，宣传栏，公司网站，培训，员工手册等）；3、任何其他证据，以证明这项政策已传达给员工（如通过新员工培训，年度管理公开信等）废弃物处置询问现场是否作过土壤和地下水本底值调查或二期环境现场评估，如果有，请厂方提供相应报告，阅读结论部分看现场是否存在重大的土壤/地下水污染问题和潜在可能。检查现场有没有严重的污染痕迹，储存的化学品有没有泄漏情况。在过去的5年中，公司是否没有被政府部门罚款或接到违规通知？ 是或否 如果否 ，描述罚款或违规通知内容及其结果。贵公司是否有一份书面声明或政策保护员工免受骚扰，现有的政策是否在工厂内向员工传达？1、是否有政府处罚文件2、检查与处罚相关的文件，并确认有关部门要求的整改行动已经全面落实。消防演练的记录或者文件应急报警其他环境消防应急1.8 是否至少每年进行消防疏散演习？ 是或否 如果是，上次演习是何时？是否每 半年 测试紧急报警系统？1.111.13消防（a）审核员关注厂是否有逃生报警系统（b）查看厂对逃生报警系统的检测记录环保1.12 贵公司是否有一份书面声明或政策，保护员工免受歧视？现有的政策是否在工厂内向员工传达？工厂的土壤或地下水是否未被化学品污染？如果有任何土壤或地下水调查或修复（包括政府或其他部门的调查，如潜在的投资者），请提供详细内容。 是或否 如果 否 ，请指出调查和修复情况及其后续行动，包括公司采取的措施和政府的强制行动。消防应急总体情况1.9劳工1.10歧视骚扰第 6 页，共 22 页编号/旗色 问题 类别引用分类 审核员应检查的内容 审核员应注意的细节 中国法规引证第九十六条：用人单位有下列行为之一由公安机关对责任人员处以十五日以下拘留罚款或者警告构成犯罪的对责任人员依法追究刑事责任.一以暴力威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动的 二侮辱体罚殴打非法搜查和拘禁劳动者的。集体合同规定（2004年5月1日）第三章：集体协商代表工会法（1992年4月3日）(1)企业应支持职工组织并参加工会应为工会开展活动提供条件。工会有权代表职工向会企业提出提高工资水平生活福利待遇以及改善劳动条件的要求。企业应建立协商谈判制度由工会代表或职工代表与企业协商谈判签订集体协议集体合同。(2) 工会组织应对企业遵守劳动法规的情况进行监督发现企业有违法行为可及时提出要求督促企业改正对不改正的可向劳动行政部门等有关部门报告情况共同采取措施使其改正。工会法（1992年4月3日）集体合同规定（2004年5月1日）劳动合同法（2008年1月1日）企业经济性裁减人员规定（1995年1月1日）中华人民共和国劳动法 （1995年1月1日）第十章企业劳动争议处理条例（1993年8月1日）关于贯彻执行中华人民共和国劳动法若干问题的意见（1995年8月4日）第12条、38条、39条； 劳动者有权依法参加和组织工会。工会代表和维护劳动者的合法权益，依法独立自主地开展活动； 在中国境内的企业事业单位机关中以工资收入为主要生活来源的体力劳动和脑力劳动者不分民族种族性别职业宗教信仰教育程度都有依法参加组织工会的权利；企业应支持职工组织并参加工会应为工会开展活动提供条件。工会有权代表职工向会企业提出提高工资水平生活福利待遇以及改善劳动条件的要求。企业应建立协商谈判制度由工会代表或职工代表与企业协商谈判签订集体协议集体合同。工会组织应对企业遵守劳动法规的情况进行监督发现企业有违法行为可及时提出要求督促企业改正对不改正的可向劳动行政部门等有关部门报告情况共同采取措施使其改正。目前我国法规对于下述企业要求必须具备专职的环保专业技术人员：从事环境污染治理设施运营的单位；从事危险废物处置经营活动的单位；从事拆解、利用、处置电子废物的经营企业或者个体工商户；需要进行清洁生产审核的企业（根据行业清洁生产标准）；生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位污染源自动监控设施运行管理办法（2008年）第十一条：所有从事污染源自动监控设施的操作和管理人员，应当经省级环境保护行政主管部门委托的中介机构进行岗位培训。国务院关于进一步加强安全生产的决定(2004年，法规生效年份，下同）第 十 点 ： 改 进 生 产 经 营 单 位 安 全 管 理 ， 积 极 采 用 职 业 安 全 健 康 管 理 体 系 认 证 、 风 险评估、安全评价等方法，落实各项安全防范措施，提高安全生产管理水平。生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T9002-2006）(2006年)3.1 编制应急预案应做好以下准备工作：c)确定事故危险源，进行风险评估。防雷装置设计审核和竣工验收规定（2005年）第八条：需要进行雷击风险评估的项目，需要提交雷击风险评估报告废弃