供方质量体系审核表-样表自填

总分 实际分数55555555d 5555555555555a 5555c 5d 555555常州豪爵铃木摩托车有限公司新供方质量审核报告书(质量管理体系审核用)供方名称 主要产品员工人数 产品重要度受审核地址 计划供应产品审核人员 供方陪同审核 人员名单技术人员人数 质量人员人数分类 监查项目 项目主审人员 分值审核组长 审核日期管理评审工作的开展质量目标工作的开展公司质量活动的参与内部质量管理体系审核的实施1 管理职责a 公司的组织机构及各部门职责权限的明确公司高层对质量信息的掌握2 文件管理 a 质量体系管理文件方面的规定及实施公司质量部门的配备及质量负责人的权限b 质量人员的配备工程技术人员的配备 c技术文件方面的规定及实施3产品、过程的设计及开发a产品、工艺设计和开发方面的管理规定开发计划的制订及实施设计输入资料的内容设计输出文件的内容及发放开发各阶段对产品的检验及确认记录开发各阶段问题的改进初期流动管理4 教育培训 a对新招员工、转岗员工培训的实施对检验人员培训的实施对操作人员培训的实施5 变化点管 理变化点管理规定b相关部门对变化点管理的重要性及要求的掌握变更时的具体要求变更的实施及记录变更初物的检验及其记录形式变更初物的标识6 采购管理 a对供方的选择、评价、重新评价及指导主要原材料及零部件的采购要求的明确材料或零部件的采购控制对外购件及原材料的不良信息的掌握及落实对供方进行等级划分并对最差供方所采取的措施QR10.01.1.20-4a 序号： 555555555555555555555555555555555c 55555511 产品实物 质量 a 5555重点工序及特殊工序的生产设备的管理状况7 生产设备 a生产设备的配备关键工序的识别及作业文件的配备d仓库的管理要求及实施情况仓库产品的先进先出管理仓库产品的防护管理生产设备的台账的建立及记录情况生产设备的管理规定对生产设备的定期检查、日常点检等管理的执行模具、工装的寿命管理及刀具、砂轮等工具的管理作业指导文件的内容b安全特性及功能特性的识别对实现安全特性及功能特性的工序的管理对实现安全特性及功能特性工序的变更的管理主要管理项目的工序能力及其不足时的对策c 操作人员对本岗位的操作要求和质量标准的掌握按工艺文件及作业文件的执行情况原材料的标识管理回炉料、可用余料及不合格材料的标识、隔离f生产现场产品的标识及定置管理生产现场产品的防护各要素作业及检验的环境情况质量及生产计划看板管理e原材料的管理要求及收发情况g 产品的批次标识及先进先出管理批次管理的相关记录9 检验控制a检验标准的制定及分发8 生产过程 控制a检验标准中的检验项目的要求检验标准的内容b进货检验的执行情况过程检验的执行情况成品检验的执行情况可靠性试验的实施及记录检验数据的保管、保存检测、试验设备能否满足使用要求检测、试验设备档案的建立及记录情况检测、试验设备的管理规定检测、试验设备的检定、校准及其标识10 测量设备 a检测、试验设备及设备监控用仪器仪表的配备产品实物质量的抽检情况12 质量异常 的处理a质量问题处理的规定及归口管理部门质量异常的管理规定及员工对规定的掌握程度质量问题信息的传递555555555042012 质量异常 的处理abc质量管理的常用工具及技术的运用质量改善活动的开展各责任部门领导对不良质量信息的掌握不合格品的管理规定及处理权限的规定不合格品的标识、隔离不合格品的处理及返修、返工处理后的产品检验主要的、重大的质量问题的原因调查及对策情况不良对策的内容及其效果的跟踪和确认对策措施的固化0审核评价：该厂质量保证体系完善，质量管理人员配备基本齐全，实际生产过程中也能按规定执行，特别是现场看板、过程中的记录、SPC控制图做得好；本次审核过程中发现的15项不良正在整改中。审核评价总分 0 评价分数 420叶健20090327 楼松平注： 5分； 3分、4分； 02分。结论：审核通过该报告分发至 采购部、体系管理部、供方审核人员/日期 体系管理部经理/日期 采购部经理/日期实际评价 实际评价项目总分 100 = 100 = 00.20.40.60.811.管理职责 2.文件管理 3.设计和开发 4.教育培训 5.变化点管理 6.采购管理 生产设备 生产过程控制 9.检验控制 产品实物质量 质量异常处理 审核分数分布图 0%20%40%60%80%100%1.管理职责 2.文件管理 3.设计及开发 4.教育培训 5.变化点管理 6.采购管理 7.生产设备管理 8.生产过程控制 9.检验控制 10.测量设备管理 11.产品实物质量 12.质量异常处理 审核分数分布图 项目1.管理职责2.文件管理3.设计及开发4.教育培训5.变化点管理6.采购管理7.生产设备管理8.生产过程控制9.检验控制10.测量设备管理11.产品实物质量12.质量异常处理分值 实得分4510351530253010040255 0 0%60第 8 页分类 改善要求事项 得分公司的组织机构是否健全。各部门的职责权限是否明确。是否有职责交叉或管理真空的现象。文件询问1、公司质量手册管理职责中明确了公司组织机构图。2、编制有文件职责和权限与沟通。3、公司编制有各实际机构和关键岗位职责，人员均已到位。提供的文件资料：a、公司组织机构图；b、职责权限沟通与岗位任职条件；c、主要部门岗位职责。是否有负责质量方面的部门，是否确定了质量负责人。质量负责人是否具有制止不合格产品出厂的权限和质量出现异常时制止生产的权限。文件询问体系文件中确立了公司质量管理部门质保部，并明确规定了质量负责人（管理者代表、质保部长）的权限。提供文件：a、公司组织机构图；b、质量保证负责人的确立、品保部人员任命书。c、质保部人员职责和权限质量检验人员（检验及试验人员）及质量管理人员的（如质量体系建立维护人员、计量管理人员、质量问题分析改进人员等）配置是否足够，人员是否稳定。记录询问公司在三层次文件人员任命书中任命了管理者代表1名与质保部部长1名，质检员14名，试验人员1名，配置能满足质量体系运行要求。提供资料：a.质保部门任命书与岗位职责。是否有工程技术部门，工程技术人员的配置是否足够，人员是否稳定。记录询问体系文件中确立了公司工程技术部门-技术开发布，同时在文件中确定了技术开发部门的职责和权限，三级文件任命技术总工兼技术开发部长1名，技术员6名，配置能满足技术部门要求。提供资料：a、公司组织机构图；b、技术部人员任命书是否开展管理评审,并确保管理评审决定的事项得以实施。询问记录公司于2009.01月执行管理评审，且管理评审各项决议得到实施。提供资料：a、2008年度管理评审记录是否制定年度质量目标，并通过对质量目标的管理有计划地对公司的质量进行提升。询问记录公司与2008.12月底制定了2009年度公司的绩效管理目标，并对该目标进行了有计划的管理与执行。提供资料：a、2009年度绩效目标与展开办法；b、各部门每月绩效目标执行情况汇总记录表与绩效考核表是否参与公司的质量活动（如质量改进项目、质量例会、新产品质量评价会等），并配备质量活动所涉及的资源、对改进会议的重大事项进行决策等。询问记录根据公司管理体系文件的要求，召开质量例会与新产品开发过程的质量评价会议。提供资料：a、质量例会会议记录；b、新产品开发过程的质量评审会议记录。是否进行内部质量管理体系审核，并对审核的问题一直跟踪到合格项目关闭。文件记录公司与2008年6月通过ISO9001：2000质量管理体系，2008年8月通过ISO/TS16949：2002质量管理体系，在年度通过复审并发证。提供资料：a、2008年度内部管理体系审核内容与记录；b、内审不合格项报告；c、纠正/预防措施报告新供方质量审核表（质量管理体系审核用）调 查 项 目体系的建立人力资源的配备ab1、最高管理层的职责质量活动的实施及参与c供方陪同人员： 供方名称： 附录 1 第 9 页分类 改善要求事项 得分调 查 项 目d质量信息的掌握是否掌握产品的生产制造、客户投诉及配套厂的质量不良状况。是否掌握重大质量问题的处置、对策状况及处理结果。是否通过规范的渠道、系统的了解及掌握相关的质量信息。文件询问记录按照质量管理体系要求，提供资料：a、质量信息返馈单掌握客户投诉及配套厂的质量不良状况；b、客户不良信息反馈处理流程图是否有质量体系管理文件方面的规定，规定是否涉及编制、批准、发放、更改等方面的要求，要求是否合适，是否按要求执行。文件记录观察公司质量体系文件控制程序中对文件的编制、批准、发放、更改等方面作了具体规定，这些要经实际运行是适宜的。提供资料啊、公司程序文件文件控制程序内容；b、质量管理体系文件的编制审核批准与文件发放登记表。是否对技术文件（如图纸、工艺文件、检验标准等）的编制、批准、发放、修订、保管及归档等方面作出明确规定，文件是否包括编制部门及文件编号规则等方面的内容，是否按要求执行。文件记录观察对技术文件的编制、批准、发放、修定和编制部门及文件编号等内容在公司体系文件中均作了明确规定。提供资料：1、公司体系文件文件控制程序内容。2、受控文件清单，文件发放回收登记表。是否具有产品、工艺设计和开发方面的管理规定。文件询问根据公司体系文件中的产品质量先期策划和控制计划程序与潜在失效模式及后果分析控制程序要求，提供资料：a、产品质量先期策划和控制计划程序；b、其在失效模式及后果分析控制程序。是否对开发各阶段(如样件、小批试制）应开展的工作制订计划并按计划实施。计划是否包含技术文件、生产设备（含模具、工装等）及产品试验等方面的要求。文件记录更具公司质量管理体系要求，提供资料：a、APQP文件资料的五个阶段以及每个阶段的阶段评审会议记录。是否将产品的重要功能、性能、质量要求（包括客户的要求、法规要求等）及以往类似的产品问题作为设计输入的资料。文件记录根据公司体系文件中的潜在失效模式及后果分析控制程序和生产和服务过程控制程序的要求，提供：1、项目任务书；2、产品质量策划总结和认定；3、过程确认报告。是否将产品的要求及客户的要求反映在图纸、规范等有关技术文件内。图纸(正式图及试制图)的收发是否有记录。文件记录 提供资料：a、文件发放回收登记表。是否对新产品开发阶段的零部件进行了全项目检验（包括全尺寸检验、耐久性及可靠性等型式项目），并有检验记录。是否有阶段性的确认记录。在开发阶段出现设计变更时，是否重新进行试验验证。记录 根据公司资料体系文件的生产件批准控制程序要求，提供资料：a、PPAP整套文件3、产品、过程开发与设计2、文件管理1、最高管理层的职责产品、过程的设计及开发a文件管理a第 10 页分类 改善要求事项 得分调 查 项 目是否有计划性地收集新产品开发各阶段的问题，并对每一例问题均进行对应，并有指定人员进行跟进。在阶段性转移时，前阶段的问题是否都得以落实。询问记录 提供资料；a、产品开发阶段的评审记录是否在新产品开发量产初期进行特别的管理（初期流动管理）。文件记录根据公司体系文件生产件批准控制程序要求，提供PPAP与小批量生产控制过程的资料。提供资料：a、小批量的订单评审；b、小批量的检验记录与出厂检验报告（30组关键尺寸）。对新招员工、转岗员工是否实施培训。是否有相关的岗位培训及考评记录。记录询问观察按照体系文件中人力资源控制程序的规定，对新招员工进行岗前各项规章制度等基础教育培训与岗位技能培训，并有记录。提供资料：a、公司体系文件人力资源控制程序；b、年度培训计划、培训记录及考核成绩表。c、岗位任职条件是否对检验人员进行培训，或通过其它方式提高其技能水平；是否对培训效果进行了跟踪、确认、评价。是否有培训及考评记录。记录询问观察按照体系文件中人力资源控制程序的规定，对检验人员实行专门的技能培训经公司考核任用。并有记录。提供：a、人力资源控制程序；b、检验人员培训记录表及考核成绩单并对检验员能力评审记录。是否对操作人员进行培训，特别是特殊工序及关键工序操作人员培训；是否对培训效果进行了跟踪、确认、评价。是否有相关的培训及考评记录。记录询问观察按照体系文件中人力资源控制程序的规定，公司对包括关、特工序在内的操作人员进行了生产操作技能培训，并建有档案记录。提供：a、人力资源控制程序；b、操作工（含特殊工序及关键工序）的培训、考核记录及培训效果评价与上岗证书。a变化点管理规定是否具有变化点（5M）管理方面的规定，规定中是否对变化点的类别及管理方法进行明确，是否明确了出现变更时需向客户进行申报的项目，是否明确了变更的决定部门。文件 根据公司第三层次文件工程更改管理制度要求，提供资料：工程更改管理制度采购、质量、工艺、开发、设备、生产等相关部门领导对涉及到本部门变更的管理要求及其意义是否熟悉。重要工序或岗位是否了解本岗位的变化点项目及其管理方法。询问 工程更改管理制度的理解与实施情况出现变更时是否有变更的原因、变更前后的内容、确认事项的内容、实施日期，以及变更时所涉及到的作业标准的更改、产品的处置、应进行的试验验证等要求。文件记录根据工程更改管理制度的要求，提供资料：a、工程更改通知单伴随着变更，相关的准备工作是否进行（设备、模具、工具、作业标准等的准备），产品的变更是否按要求实施，是否保存相关变更的记录。记录询问观察根据工程更改管理制度的要求，提供资料：a、工程更改通知单；b、相应的变更文件以及变更资料如模具三联单的提供。5、变化点管理教育培训的实施3、产品、过程开发与设计产品、过程的设计及开发a4、教育培训a变更的实施b第 11 页分类 改善要求事项 得分调 查 项 目c 变更初物检验是否对变更初物实施加严检验（变更初物的检验项目是否包含变更的项目及相关联的项目），是否具有检验实施的记录，检验结果是否记录具体的数值。文件记录依据文件工程变更管理制度要求，提供资料：a、变更后的首检报告与性能试验报告。d变更初物的标识是否在设计变