2014年一建法规知识点整理

2015 年一级建造师名师免费分享大集合(明星老师阵容)一建各科免费课程地址：密码：xiaobao 1Z301010 建设工程法律体系1. 三个重要概念法的体系：一个国家现行的各个部门法构成的整体法律部门：根据一定标准、原则所制定的同类法律规范的总称我国的法律体系：以宪法为统帅，以宪法相关法、民法商法等多个法律部门的法律为主干，由法律、行政法规、地方性法规等多个层次的法律规范构成的中国特色社会主义法律体系。部门 调整关系 包括的主要法律1 宪法及宪法相关法 政治制度、社会制度宪法，再加 6个相关法（3 个组织法，1 个选举法，1 个国籍法，1 个区域自治法）2民法商法（民商合一原则，商法被认为是民法的一部分） 三类主体间（平等主体）公民间法人间公民与法人间 两类关系财产关系人身关系民法通则、合同法、物权法、侵权责任法、公司法、招标投标法3 行政法 行政主体与三类主体行政相对人行政法制监督主体行政主体内部 四种关系行政处罚法、行政复议法、行政许可法、环境影响评价法、城市房地产管理法、城乡规划法、建筑法行政管理关系行政法制监督关系行政救济关系内部行政关系4 经济法 调整经济关系统计法、土地管理法、标准化法、税收征收管理法、预算法、审计法、节约能源法、政府采购法、反垄断法5 社会法劳动关系社会保障关系社会福利关系残疾人保障法、矿山安全法、劳动法、职业病防治法、安全生产法、劳动合同法6 刑法 犯罪和刑罚 刑法7诉讼与非诉讼程序法 法律流程三大诉讼法：民事诉讼法、行政诉讼法、刑事诉讼法一个非诉讼法：仲裁法3. 法的形式（7 类）法的形式是指法律创制方式和外部表现形式。我国法的形式（制定法形式，共七类）制定单位 名称 法律地位宪法 全国人大 宪法 国家根本大法，具有最高的法律地位和效力法律全国人大（基本法律）全国人大常委会（一般法律）XX 法特例：民法通则国家主权的事项各级人大、政府、法院、检察院的产生、组织和职权民族自治、特别行政区、基层群众自治制度犯罪和刑罚对公民政治权利的剥夺、限制人身自由的强制措施和处罚对非国有财产的征收民事基本制度基本经济制度诉讼和仲裁制度其它行政法规 国务院 XX 条例为执行法律的规定需要制定的事项宪法规定的国务院行政管理职权事项地方性法规、自治条例和单行条例地方人大及常委会 XX 地方 XX条例为执行法律、行政法规的规定，需要根据本区实际情况作出规定属于地方性事务部门规章 部门规章国务院各部委 XX 办法、规定、实施细则 多部门可联合制定地方规章 省级和较大的市级人民政府 XX 地 XX办法、规定、实施细则4. 法的效力层级（1）宪法至上（2）上位法优于下位法（3）特别法优于一般法（4）新法优于旧法5. 需要由有关机关裁决适用的特殊情况 法律之间新的一般规定与旧的特别规定不一致的，由全国人大常委员裁决（注意不是国务院） 行政法规之间新的一般规定与旧的特别规定不一致的，由国务院裁决 地方性法规、规章不一致时同一机关制定的新的一般规定与旧的特别规定不一致时，由制定机关裁决地方性法规与部门规章之间对同一事项的规定不一致，由国务院提出意见。国务院认为应当适用地方性法规的，应当适用地方性法规；国务院认为应当适用部门规章的，应当提请全国人民代表大会常务委员会裁决部门规章之间、部门规章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决6. 备案和审查行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、规章，在公布后 30日内报有关机关备案 如发现行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例同宪法或法律抵触时的审查规定国务院、军委、高法、高检，省级人大常委会，可向全国人大常委会书面提出进行审查的要求，由常委会工作机构分送有关专门委员会进行审查，提出意见其它国家机关、社会团体、企事业、公民，可向全国人大常委会书面提出审查的建议，由常委会工作机构进行研究，决定是否审查 处理直接由人大专门委员会向制定机关提出书面审查意见也可由法律委员会与专门委员会召开联合审查会议，制定机关到会说明，再向制定机关提出书面审查意见制定机关应在两个月内提出是否修改的意见，并向法律委员会和专门委员会反馈如制定机构不予修改的，可向委员长会议提出书面审查意见和予以撤销的议案，由委员长会议决定是否提请常委会会议审议决定7. 建设法定义：调整国家行政管理机关、法人、法人以外的其他组织、公民在建设活动中产生的社会关系的法律规范的总称。主要包括建设法律和建设行政法规两大类 建设民事商事法律关系的特点有关民商事的权利和义务关系是平等主体之间的关系主要是财产关系，人身关系较少主要体现补偿性和财产性，主要不是惩罚性和非财产性1Z301020 建设工程法人制度1. 法人的概念与条件 概念具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织 法人 4条件依法成立 有必要的财产或经费 有名称、组织机构和场所 独立承担民事责任2. 法人的分类其它组织 分类企业法人：以盈利为目的非企业法人：不以盈利为目的，分为行政法人、事业法人和社团法人三类 法人资格的取得（两种情况）成立之日取得：行政法人，不需要办理登记的事业法人和社团法人核准登记后取得：企业法人和需要办理法人登记的事业法人和社团法人3. 法人在建设工程中的地位和作用 法人的地位法人在建设工程中的地位表现在其具有民事权利能力和民事行为能力 法人的作用法人是建设工程中的基本主体确立了建设领域国有企业所有权和经营权的分离4. 企业法人与项目经理部的法律关系 项目经理部的概念和设立项目经理部不具备法人资格，是施工企业根据建设项目而组建的非常设的下属机构 项目经理的地位是一种施工企业内部的岗位职务 法律关系项目经理与施工单位之间是委托代理关系项目部不具有法人资格，所以无法独立承担民事责任项目经理部行为的法律后果由企业法人承担1Z301030 建设工程代理制度1. 代理的概念指代理人在被授予的代理权限范围内，以被代理人的名义与第三人实施法律行为，行为后果由被代理人承受的法律制度 三方当事人被代理人 代理人 代理关系所涉及的第三人2. 代理的法律特征 代理人必须在代理权限范围内实施代理行为在代理的权限范围内，代理人有独立进行意思表示的权利 代理人应该以被代理人的名义实施代理行为（如招标代理发公告） 代理行为必须是具有法律意义的行为 代理行业的法律后果归属于被代理人3. 代理的种类（三种） 委托代理根据被代理人的授权而产生代理 法定代理根据法律的直接规定而产生 指定代理根据人民法院或有关单位指定而产生4. 建设工程代理行为的设立 不得委托代理的活动依照法律规定或双方当事人约定，应当由本人实施的民事法律行为，不得代理建设工程承包活动不得委托代理（不得转包、不得肢解发包、不得将主体施工分包） 必须取得法定资格方可从事的代理行为（如招标代理机构必须具有资质）取得资质三条件 有营业场所和资金（有钱） 有专业技术力量（有技术） 有可作为评标委员会成员的技术、经济方面的专家（有评标专家）招标资质认定级别 国务院或省级（这是非常高的要求） 委托代理的责任书面的授权委托书应当载明代理人名称、代理事项、权限和期限，并由委托人签名或者盖章委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人负连带责任5. 代理行为的终止 一般民事委托代理行为的终止条件（1）代理期满或完成 （2）取消代理关系 （3）代理人死亡（被代理人死亡不终止代理关系）（4）代理人丧失民事行为能力 （5）一方或两方的机构终止 建设工程代理行为终止（1、2、5 三种）代理期间届满或代理事项完成被代理人取消委托或者代理人辞去委托（均不必征得对方同意，通知对方即可，但要承担赔偿责任）作为被代理人或者代理人的法人终止 法定代理或指定代理终止被代理人取得或恢复民事行为能力被代理人或代理人死亡代理人丧失民事行为能力指定代理的人民法院或指定单位取消指定被代理人与代理人之间的监护关系消灭6. 代理的法律责任 转托他人代理应当事先取得被代理人的同意转托他人代理应事先征得被代理人的同意，或在事后及时告知被代理人如被代理人不同意，由代理人对自己的转托行为负民事责任但紧急情况下为了保护被代理人的利益的特殊情况除外7. 无权代理 概念行为人不具有代理权，但以他人的名义与第三人进行法律行为 表现形式：自始未经授权 超越代理权 代理权已终止 后果被代理人予以追认，则转化为有权代理被代理人不予追认，则为无权代理，责任由无权代理人承担本人知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的，视为同意代理8. 表见代理实质是无权代理 概念虽无代理权，但表面上足以使人相信有代理权的行为 表见代理三要件须存在足以使相对人相信行为人具有代理权的事实或理由（表见）行为人本人存在过失相对人为善意相对人知道行为人没有代理权却与之实施法律行为，代理行为无效（相对人恶意） 表见代理后果该代理行为有效，主要是为了保护善意相对人的合法权益被代理人在承担表见代理行为责任后，可向无权代理人追偿9. 特殊情况代理的责任承担 委托书授权不明确被代理人承担责任，代理人连带责任 代理人不履行职责的由代理人承担责任 代理人和第三人串通，损害被代理人利益的，由代理人和第三人负连带责任 第三人知道行为人没有代理权还与行为人实施民事行为给他人造成损害的，由第三人和行为人负连带责任 代理违法双方知道的，由被代理人与代理人负连带责任1Z301040 建设工程物权制度1. 物权的概念与特征物权包括所有权、用益物权和担保物权三大类物权的主体：法人、法人以外的其他组织、自然人三大类物权的客体：不动产和动产两大类 物权的特征物权是支配权物权是绝对权物权是财产权物权具有排他性：一物一权2. 物权的种类（三类） 所有权对自己的物享有占有权、使用权、收益权、处分权。 用益物权对他人的物享有占有权、使用权、收益权。包括土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权、地役权。 担保物权（抵押权+质权+留置权）3. 土地所有权 国家或农民集体依法对归其所有的土地所享有的具有支配性和绝对性的权利 国家所有土地所有权由国务院代表国家行使 农民集体土地由本集体经济组织成员承包经营，耕地承包经营期 30年 在土地承包经营期限内，对承包土地进行调整的，必须经村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表同意，并报乡（镇）人民政府或县级农业部门批准 国家实行土地用途管制，土地用途分为农用地、建设用地和未利用地三大类，严格限制用途转用 城市市区土地属国家所有，农村和城市郊区土地，宅基地、自留地、自留山属农民集体所有4. 建设用地使用权建设用地使用权只存在于国家土地上取得建设用地使用权，享有占有、使用、收益的权利 建设用地使用权的设立建设用地使用权可地上、地表、地下分别设立可采用出让或划拨两种方式设立后应申请登记，建设用地使用权自登记时设立 建设用地使用权的流转、续期和消灭当事人应采用书面形式订立合同，期限不得超过建设用地使用权的剩余年限应向登记机关申请变更登记附着其上的建筑物等一并处分住宅建设用地期限届满，自动续期；非住宅建设用地期限届满，依照法律规定 建设用地使用权的消灭应及时办理注销登记，登记机构收回建设用地使用权证书5. 地役权 概念（典型案例，在他人土地上通行的权利就是一种地役权）为使用自己不动产的便利或提高其效益而按照合同的约定利用他人不动产的权利他人的不动产为供役地自己的不动产为需役地 性质是按照当事人约定的一种用益物权 地役权的设立书面的地役权合同当事人名称和住所供役地和需役地的位置利用目的和方法利用期限费用及其支付方式解决争议的方式 地役权的生效合同生效时设立，非强制要求登记注意建设用地使用权必须登记后生效，是强制的土地上已有用益物权的，未经用益物权人同意，土地所有权人不得设立地役权 地役权的变动需役地及需役地的用益物权转让时，受让人同时享有地役权供役地及供役地的用益物权转让时，地役权对受让人具有约束力6. 不动产物权的设立、变更、转让和消灭 一般规定不动产物权的效力，自记载于登记簿时生效未经登记不发生效力，但法律另有规定的除外属于国家所有的自然资源，所有权可不登记不动产登记，由不动产所在地的登记机构办理 不动产登记与合同效力的关系一般情况下，自合同成立时生效，未办理物权登记的不影响合同效力（买卖合同不需要登记）但法律规定或合同有约定的，必须按其规定或约定（如抵押必须登记生效）7. 动产物权的设立和转让 动产物权以占有和交付为公示手段 动产物权的设立和转让，自交付时发生效力 但特殊情况下，也需要登记，否则不得对抗善意第三人8. 物权的保护（六种） 物权纠纷解决途径：和解、调解、仲裁、诉讼 物权保护方式（5 类民事责任方式）请求确认权利请求返还原物请求排除妨害或消除危险请求修理、重作、更换或恢复原状请求损害赔偿除民事责任外，如违反行政规定，应承担行政责任构成犯罪的，追究刑事责任1Z301050 建设工程债权制度1.概念债具有相对性，即债权人、债务人只能向特定的人主张权利、履行义务 债权与物权的区别债权是相对权，而物权是绝对权2.建设工程债的发生根据（合同、侵权、无因管理、不当得利） 合同：合同引起债的关系，是债发生的最主要、最普遍的依据。建筑物、构筑物或者其他设施及其搁置物、悬挂物发生脱落、坠落造成他人损害，所有人、管理人或者使用人不能证明自己没有过错的，应当承担侵权责任。所有权、管理人或者使用人赔偿后，有其他责任人的，有权向其他责任人追偿从建筑物中抛掷物品或者从建筑物上坠落的物品造成他人损害的，难以确定具体侵权人的，除能够证明自己不是侵权人的外，由可能加害的建筑物使用人给予补偿3.建设工程债的常见种类 施工合同债、买卖合同债、侵权之债1Z301060 建设工程知识产权制度1.知识产权的基本类型（6 类）知识产权可分为两大类：一类是著作权，包括邻接权；一类是工业产权，主要包括专利权和商标权。我国的知识产权包括：著作权、专利权、商标专用权、发现权、发明权、其他科技成果权。2.知识产权的法律特征（无形财产权） 财产权、人身权的双重属性（如版权：收益权+署名权） 专有性绝对排他性 地域性空间效力受地域限制 期限性超过法定期限，权利自动消灭3.专利权3.1专利权的相关概念 概念指权利人在法律规定的期限内，对其发明创造所享有的制造、使用和销售的专有权 专利法保护对象（专利权客体） 发明（发明权三条件） 必须是一种能够解决特定技术问题作出的创造性构思 必须是具体的技术方案 必须是利用自然规律的结果实用新型（小发明，且必须具有一定的形状或者结构，不能仅是方法）外观设计（四条件）3.2 授予专利权的条件 发明和实用新型的条件：新颖性、创造性、实用性 外观设计的条件：新颖性、美感、适于工业应用3.3 专利权人的权利和期限 专利权的期限（自申请日计算）发明20 年 实用新型10 年 外观设计10 年3.4 专利的申请和审批 申请专利应提交的文件：请求书、说明书及其摘要、权利要求书 专利申请日国务院专利行政主管部门收到专利申请文件之日为申请日如申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日 专利审批制度初步审查和公布申请自申请日起满 18个月，即行公布实质审查申请日 3年内进行实质审查专利权的授予均自公告之日起生效（注意：生效之日从公告之日起，但期限是从申请之日起算）4.商标法4.1 商标法的相关概念 商标专用权的内容（两项权能）商标专用权的内容只包括财产权，商标设计者的人身受著作权法保护使用权注册人充分支配和完全使用的权利禁止权禁止他人未经许可使用 商标专用权的保护对象经国家商标管理机关核准注册的商标，非注册商标不受保护4.2 商标权的申请、审查和批准 商标注册的审查和批准初步审定和公告初步审定包括形式审查和实质审查两步，通过后予以公布异议程序对初步审定的商标，自公告之日起 3个月内，可提出异议商标局可根据情况作出裁定当事人不服的，可在收到通知 15天内申请复议异议成立后，商标不予核准注册核准注册对初审公告的商标，无异议或异议不成立的，予以核准注册4.3 注册商标的续展、转让和使用许可 注册商标的续期注册商标有效期为 10年，自核准注册之日起算（注意与专利权不同，专利权自申请之日起算）可无数次地提出续展申请，每次续展注册的有效期为 10年应在到期前 6个月内申请，还有 6个月的宽展期，宽展期满仍未申请的，注销其注册商标 注册商标的转让转让注册商标的，转让人和受让人应共同向商标局提出申请商标专用权可以同企业或商誉同时转让，也可以将商标单独转让 注册商标的使用许可指商标注册人通过签订商标使用权许可合同，许可他人使用其注册商标的行为经许可使用他人注册商标的，必须在商品上标明被许可人的名称和商品产地5.著作权（版权）5.1 著作权的相关概念 建设工程活动中的著作权作品（三类）文字作品 建筑作品 图形作品5.2三类作品的著作权 单位作品由法人或其它组织主持，代表法人或者其他组织意志创作，并由法人或者其它组织承担责任的作品单位作品法人或者其它组织视为作者，著作权完全归单位所有如招标文件、投标文件 职务作品公民为完成法人或者组织工作任务所创作的作品是职务作品职务作品的著作权由作者享有，但法人或组织有权在其业务范围内优先使用。作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品下列情形的职务作品作者享有署名权，著作权的其他权利由单位享有，单位可以给予作者奖励主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件创作，并由法人或者组织承担责任的设计图纸、地图、计算机软件等法律、行政法规规定或者合同约定著作权由法人享有的职务作品 委托作品委托作品著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定合同未作明确约定或者没有订立合同的，著作权属于受托人如勘察设计文件5.3 著作权的保护期 作者的署名权、修改权、保护作品完整权的保护期不受限制 公民的作品，其发表权、使用权和获得报酬权的保护期，为作者终生及其死后 50年 如果是合作作品，截止于最后死亡的作者死亡后第 50年的 12月 31日 法人或组织的作品，著作权（署名权除外）由法人或者组织享有的职务作品，其发表权、使用权和获得报酬权的保护期为 50年，截止于作品首次发表后第 50年的 12月 31日 但作品创造作完成后 50年内未发表的，不再受著作权法保护6.计算机软件的法律保护6.1 计算机软件的概念 软件著作权的归属一般情况下，软件著作权属于软件开发者，另有规定的除外如无相反证明，在软件上署名的自然人、法人或者其他组织为开发者两个以上的自然人、法人、其他组织合作开发的软件，其著作权归属由合作开发者签订书面合同约定接受他人委托开发的软件，其著作权的归属由委托人与受托人签订书面合同约定；无书面合同或者合同未作明确约定的，其著作权由受托人享有由国家机关下达任务开发的软件，著作权的归属与行使由项目任务书或者合同规定；项目任务书或者合同中未作明确规定的，软件著作权由接受任务的法人或者组织享有6.3 软件著作权的限制 软件合法复制品所有人享有的权利安装软件为防止复制品损坏而制作备份，这些备份不得通过任何方式提供给他人使用，并在所有人丧失该合法复制品的所有权时，负责将备份复制品销毁对功能、性能进行必要的修改，但不得向第三方提供修改后的软件 特殊规定为了学习和研究软件内含的设计思想和原理，通过安装、显示、传输或者存储软件等方式使用软件的，可以不经软件著作权人许可，不向其支付报酬6.4 计算机软件著作权的保护期限 自然人：保护期为自然人终生及其死亡后 50年，截止于自然人死亡后第 50年的 12月 31日 法人或者组织：保护期为 50年，截止于软件首次发表后第 50年的 12月 31日7.建设工程专利权的保护 概述两种侵权（违约+侵权）三种保护途径（民法保护+行政法保护+刑法保护）纠纷处理程序（先当事人协商解决，不成的权利人向法院起诉，也可请求知识产权部门处理 申请采取责令停止有关行为（来不及起诉的）专利权人或者利害关系人有证据证明他人正在实施或即将实施侵权行为，如不及时制止会使其合法权益受的损害的，可以在起诉前向法院申请采取责令停止有关行为的措施申请人必须提供担保法院 48小时内作出裁定，可延长 48小时裁定应立即执行，当事人不服的可以申请复议一次，但复议期间不停止裁定的执行9.建设工程著作权的保护（主要是民法保护）10.建设工程知识产权侵权的法律责任（三类责任）10.1 民事责任 承担民事责任的方式（可单独适用，也可合并适用）停止侵害 排除妨碍 消除危险 返还财产 恢复原状 赔偿损失赔礼道歉 消除影响、恢复名誉 确定赔偿数额的方法按权利人因被侵权所受到的实际损失确定实际损失难以确定的，按侵权人因侵权所获得的利益确定以上两者都难以确定的，参照该知识产权许可使用费的倍数合理确定以上三者均难以确定的，由法院确定一定的数额侵犯专利权，1 万100 万的赔偿侵犯工程著作权和商标权，50 万元以下赔偿赔偿数额还应包括权利人为制止侵权行为所支付的合理开支10.2 行政责任 侵犯工程专利权的行政责任 侵犯工程商标权的行政责任违法行为 处罚自行改变注册商标、自行转让注册商标的自行改变注册商标的注册人名称地址等事项连续 3年停止使用的责令限期改正或者撤销其注册商标冒充注册商标的使用不得作为商标使用标志的使用未注册商标，粗制滥造，欺骗消费者的予以制止限期改正予以通报或处罚款 侵犯工程著作权的行政责任（同时损害公共利益的） ，可以由著作权行政管理部门责令停止侵权行为，没收违法所得，没收、销毁侵权复制品，并可处以罚款；情节严重的，没收制作工具设备等10.3 刑事责任 侵犯商标权犯罪 处罚假冒注册商标罪处 3年以下有期徒刑或拘役并处或者单处罚金情节特别严重的，处 3年以上 7年以下有期徒刑，并处罚金销售假冒注册商标的商品罪金额较大时，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金金额巨大时，处 3年以上 7年以下有期徒刑，并处罚金非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪情节严重的，处 3年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金情节特别严重的，处 3年以上 7年以下有期徒刑，并处罚金 侵犯著作权犯罪 处罚侵犯著作权罪 数额较大，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金数额巨大的，处 3年以上 7年以下有期徒刑，并处罚金销售侵权复制品罪 违法所得巨大的，处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金1Z301070 建设工程担保制度1.担保与担保合同 要点四主体：债权人、债务人、担保权人、担保人两合同：主合同（债权债务合同） 、从合同（担保合同） 担保的方式（5 种）保证 抵押 质押 留置 定金2.保证2.1 内含 概念保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任。三方主体，保证人（银行、担保公司或其它单位） 、被保证人（债务人）和债权人债务人不能做保证人，保证人必须由第三方承担银行出具的称保函，其他保证人出具的称保证书违法行为 处罚假冒专利责令改正并予公告没收违法所得并处违法所得 4倍以下的罚款没有违法所得的，处 20万元以下的罚款 保证合同（是保证人与债权人书面订立的合同）被保证的主债权种类、数额 债务人履行债务的期限 保证的方式保证担保的范围 保证的期间 其它2.2 保证方式（两种） 一般保证 连带保证保证人与债务人承担连带责任，债权人可以直接要求保证人偿还无约定或约定不明确时采用2.3 保证人资格 不能作为保证人的机构企业法人的分支机构与职能部门。分支机构有法人书面授权的除外国家机关，使用外国政府或国际组织贷款的除外学校等以公益为目的的事业单位、社会团体2.4 保证责任 保证的范围包括主债权、利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用（五类） 当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，应对全部债务承担责任 债权转让的，保证人在原保证范围内继续承担保证责任 债务转让的，必须取得保证人的书面同意，否则保证人不再承担保证责任 债权人与债务人协议变更主合同的，必须取得保证人的书面同意，否则保证人不再承担保证责任2.5 保证期限 未约定保证期间的，为主债务履行期届满之日起 6个月2.6 建设工程施工中常见的保证种类施工投标保证金施工合同履约保证金招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提供工程款支付担保3.抵押权3.1 抵押的概念 债务人或者第三人称为抵押人，债权人称为抵押权人。3.2 抵押物 不得抵押的财产土地所有权耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施所有权、使用权不明或者有争议的财产依法被查封、扣押、监管的财产3.3 抵押权的生效（两大类） 必须登记类：（抵押合同自登记之日起生效）土地使用权、城市房地产、林木、航空器、船舶、车辆等 自愿登记类：（抵押合同自签订之日起生效）除上述的其它财产3.4 抵押的效力 抵押担保范围主债权、利息、违约金、损害赔偿金、实现抵押权的费用（五类） 转让抵押物通知抵押权人，并告知受让人转让物已经抵押，否则转让行为无效抵押权不得与债权分离而单独转让 转让抵押物的价款向抵押权人提前清偿债务超过债权部分归抵押人所有，不足部分由债务人清偿3.6 同一财产设定多个抵押权时，处理价款清偿规则 登记生效类全部登记的，以登记的先后顺序清偿，顺序相同，按债权比例清偿 抵押合同签订生效类均未登记，按合同生效的先后顺序清偿；顺序相同的，按债权比例清偿； 已登记的先于未登记的受偿4.质权以转移占有为特征 种类动产质押权利质押包括：票据类；股票类；可转让的商标专用权、专利权、著作权中的财产权 【重点难点】抵押与质押的区别抵押用于不动产和特殊大型动产，而质押用于一般动产和权利（人质的质的含义）抵押不转移占有，而质押转移占有5.留置 规定不能通过合同约定产生留置权能够留置的仅限于动产，且只能基于保管合同、仓储合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权6.定金 收受定金一方不履约，应当双倍返还定金 定金应以书面形式约定，定金合同从实际交付定金之日起生效 定金数量由当事人约定，但不得超过主合同标的额的 20%1Z301080 建设工程保险制度1.保险概述 保险存在的前提危险（四不确定）损失发生的不确定性 发生与否的不确定性发生时间的不确定性 发生后果的不确定性 合险合同的四类主体投保人交保费的人保险人保险公司被保险人受保险合同保障的人受益人享有保险请求权的人 保险合同类型财产保险合同 人身保险合同2.保险索赔 必须提供有效证明；应及时提出索赔；计算损失大小3.建设工程一切险 建筑工程一切险对象：建设工程项目，还包含道路、桥梁、水坝、港口等原因：自然灾害或意外事故时间：在建造过程中（竣工验收后不在此保险范围内） 第三者责任险原因：施工工地上意外事故对象：第三者（一定不是参建主体的员工）的人身伤亡和财产损失 被保险人业主或工程所有人（我国为业主，即发包人来投保）承包商或分包商技术顾问3.2 保险责任范围 建设工程一切险自然事件（灾害）意外事故 第三者责任险保险期限内，因发生与所保工程直接相关的意外事故引起工地内及邻近区域的第三者人身伤亡、疾病或财产损失（注意第三人一定不是参建单位的员工）被保险人因上述原因支付的诉讼费用和其它费用3.3 建筑工程一切险的除外责任（10 条） 设计错误引起的损失 自然磨损 因原材料缺陷或工艺不善引起的损失 非外力引起的机械或电气装置本身损失 维修保养或正常检修费用 文字资料及包装物料 盘亏 领有公共运输执照或已保险的运输设备损失 工地内及周围已有的财产 期限终止前已竣工验收或实际占用的部分3.4 赔偿金额及保险期限 赔偿金额每次赔付不得超过每次赔偿限额累计赔偿不得超过累计赔偿限额 保险期限期限起始点：保险工程动工，或用于保险工程的材料、设备运抵工地之时结束截止点：工程所有人对部分或全部工程签发完工程验收证书或验收合格，或工程所有人实际占用或使用或接收工程之时，以先发生者为准最长期限：不得超出保险单中列明的保险生效日或终止日4.安装工程一切险 除外责任（与建设工程一切险不同的地方）因设计错误，铸造或原材料缺陷或工艺不善引起的保险财产本身的损失以及处理费用由于超负荷、超电压、短路、大气放电、漏电及其他电气原因造成电气设备的本身损失施工机具、设备、装置失灵造成本身的损失 保险期限内的试车考核期试车考核期一般不超过 3个月安装工程一切险对旧机器设备不负考核期保险责任6.保险经纪人和保险代理人 保险代理人：接受保险公司的委托，和保险公司是代理关系 保险经纪人：接受客户的委托，和保险客户是代理关系1Z301090 建设工程法律责任制度1.法律责任的基本种类和特征 基本种类（五种）违宪法律责任 刑事法律责任 民事法律责任 行政法律责任 国家赔偿责任 法律责任的特征（四大特征）因违反法律上的义务（包括违约）而形成（法律义务是前提）是承担不利的后果（不利后果）法律责任的认定和追究，由国家专门机关依照法定程序进行（法定机构与程序）法律责任的实现由国家强制力作保障（强制保障）2.民事责任 功能是一种民事救济手段，使受害人被侵犯的权益得以恢复即本质上是为了补偿受损害人，而非体现对施害方的惩罚 性质主要是财产责任，如违约金，赔偿损失 但有非财产责任，如恢复名誉、赔礼道歉 种类 违约责任 侵权责任 建设工程民事责任的承担方式返还财产合同无效或被撤销，已完成的工程“折价返还” ，可按约定或市价据实结修理承包人对验收不合格的工程，负责返修赔偿损失支付违约金3.行政责任 概念违反有关行政管理的法律法规规定，但尚未构成犯罪的行为，依法承担的法律后果 种类行政处罚（行政机关对行政管理相对人）如建委对施工单位的处罚行政处分（行政机关对内部工作人员）如建委对内部工作人员的处分4.刑事责任4.1 概念与种类 种类（5+4）主刑包括管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑、死刑附加刑包括罚金、剥夺政治权利、没收财产、驱逐出境4.2 建设工程领域的刑事责任（三大罪） 工程重大安全事故罪建设相关主体降低工程质量标准，造成重大安全事故对直接责任人处 5年以下有期徒刑或拘役，并处罚金后果特别严重的，处 5年以上 10年以下有期徒刑，并处罚金 重大责任事故罪重大责任事故罪的典型案例（后果是造成重大伤亡事故或其它严重后果）情形 处罚在生产作业中违反安全管理规定 3年以下有期徒刑或拘役情节特别恶劣的，处 3年以上 7年以下有期徒刑强令他人违章冒险作业 5年以下有期徒刑或拘役情节特别恶劣的，处 5年以上有期徒刑安全生产设施或生产条件不符合国家规定的 对直接责任人员，处 3年以下有期徒刑或拘役情节特别严重的，处 3年以上 7年以下有期徒刑判定重大伤亡事故或其他严重后果的标准（人+钱）造成死亡 1人以上，或者重伤 3人以上的造成直接经济损失 100万元以上的造成其它严重后果的 串通投标罪3 年以下有期徒刑或拘役，并处或单处罚金5.【归纳总结】三种责任的承担方式对比民事责任 行政责任 刑事责任停止侵害排除妨碍消除危险返还财产恢复原状修理、重作、更换赔偿损失支付违约金消除影响、恢复名誉赔礼道歉行政处罚警告罚款没收违法所得、没收非法财物责令停产停业暂扣或吊销许可证和执照行政拘留行政处分警告记过记大过降级撤职开除主刑管制拘役有期徒刑无期徒刑死刑附加刑罚金剥夺政治权利没收财产驱除出境1Z302010 建设工程施工许可制度1.施工许可制度的概念 时间在建筑工程开工前 对象建设工程，但限额以下的小型工程不需要领取 申领单位建设单位 核发单位工程所在地县级以上人民政府建设行政主管理部门 审核内容工程是否符合法定的开工条件 2.我国对建设工程开工条件的审批形式（两种） 施工许可证：由建委审批，作为开发计划 开工报告；由发改委审批，作为基建计划3.施工许可证的适用范围 不需要办理施工许可证的工程限额以下的小型工程-太小了没有必要（30 万+300 平方米）抢险救灾工程-时间来不急 不重复办理施工许可证的工程批准开工报告的工程，不再领取施工许可证4.实行开工报告制度的建设工程（发改委批准） 开工报告审查的主要内容资金到位情况投资项目市场预测设计图纸是否满足施工要求现场条件是否具备“三通一平”等要求5.施工许可证的申请主体 如项目是政府投资，则建设为项目的管理单位或使用单位 建设行政主管部门自收到申请之日起 15日内，对符合条件的颁发施工许可证6.施工许可证的法定批准条件（8 个） 已办理建筑工程用地批准手续-有地 在规划区内的工程，已取得规划许可证（3 证）-有规划建设用地规划许可证：确定用地范围和用地申请的法律凭证建设工程规划许可证：确认有关建设工程符合城市规划要求的法律凭证乡村建设规划许可证 施工场地具备基本施工条件，需要拆迁的，拆迁进度符合施工要求-地可以施工 已确定了施工企业-有施工的人已签署施工合同，且合同不能为无效合同 有满足施工需要的图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定进行了审查 有保证工程质量和安全的具体措施-有安全保证办理了工程质量及安全监督手续施工组织设计中有相应的安全技术措施及相关规定 建设资金已落实（注意是落实不是到位）-有钱工期不足一年的，到位资金原则上不少于工程合同价的 50%工期超过一年的，到位资金原则上不少于工程合同价的 30% 其他条件（目前两个）监理（必须实行监理的项目） 国家重点建设工程 大中型公用事业工程 成片开发建设的住宅小区工程 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程消防设计审核7.施工许可证申请延期的规定 延期及废止领取后 3个月内开工，因故不能开工的可申请延期延期次数最多为 2次，每次也为 3个月 重新核验 工程因故中止施工，建设单位自中止之日起 1 个月内向发证机关报告 中止施工满 1 年的工程恢复，要核验施工许可证核验不符合条件的，应收回施工许可证 重新办理开工报告 仅指实行开工报告制度的项目因故不能按期开工超过 6个月的，需重新办理开工报告批准手续8.办理施工许可证或开工报告中违法行为的法律责任 法律责任违法行为 法律责任未经许可擅自开工 责令停止施工，限期改正，处工程合同款 1%2%的罚款未取得施工许可证或为规避办理而将工程项目分解后擅自施工责令改正，对不符合开工条件的，责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款骗取和伪造施工许可证 收回施工许可证，责令停止施工，并对责任单位处以罚款；构成犯罪的，追究刑事责任 罚款额度种类 规定法律、法规有幅度规定的 从其规定有违法所得的，处 5000元以上 30000元以下罚款法律、法规无幅度规定的没有违法所得的，处 5000元以上 10000元以下罚款1Z302020 施工企业从业资格制度1.概述 哪些建设工程企业实行资质等级许可制度（表明其技术水平与实力）施工企业 勘察单位 设计单位 监理单位 行政主管理单位建设部-建筑专业其它归口单位-与建设部同级的归口单位 办理流程工商局-营业执照建设行政管理部门-资质 资质等级划分的依据（四个方面）注册资本-财专业技术人员-人技术装备-物已完成的建筑工程业绩-业绩2.施工企业资质的法定条件条件 特级企业 一级企业 二级企业 三级企业注册资本金 3亿元 5000万元 2000万元 600万元注册资本企业净资产 3.6亿元 6000万元 2500万元 700万元企业经理工程管理工作经历10年以上 10年以上或高级 职称 8年以上或具中级 以上职称 5年以上技术负责人工程技术管理经历15年以上且具有高级职称及一级建造师资格，主持完成过两项及以上施工总承包一级资质要求的技术工作，或甲级设计资质要求的代表工程，或合同额 2亿元以上的总承包项目（总工程师）10年以上管理经历并具有高级职称8年以上并具有高级职称5年以上并有中级以上职称专业技术人员财务负责人具有高级会计师职称及注册会计师资格总会计师具有高级会计职称总经济师具有高具有中级以上会计职称具有初级以上会计职称级职称企业技术管理人员 企业有职称的人员不少于 300人，其中工程人员不少于 200人，且工程人员中，具有高级职称的人员不少于 10人，具有中级职称的人员不少于 60人企业有职称的人员不少于 150人，其中工程人员不少于100人，且工程技术人员中具有高级职称的不少于 2人，具有中级职称的不少于 20人企业有职称的人员不少于 50人，其中工程技术人员不少于 30人，且工程技术人员中，具有中级以上职称的人员不少于 10人建造师（项目经理资质） 一级建造师 50人以上 一级资质项目经理不少于 12人 二级资质以上项目经理不少于 12人三级资质以上项目经理不少于 10人其它具有本类别相关的行业工程设计甲级资质标准要求的专业技术人员技术装备 1） 企业具有省部级及以上的企业技术中心2） 企业近 3年科技活动经费支出平均达到营业额的 0.5%以上3） 企业具有国家级工法 3项以上，专利 3项以上，累计有效专利 8项，其中至少有 1项发明专有与承包工程相适应的施工机械和质量检测设备有与承包工程相适应的施工机械和质量检测设备有与承包工程相适应的施工机械和质量检测设备利4） 企业近 10年获得过国家级科技进步奖项或主编过国家或行业标准5） 企业已实现信息自动化要求近 5年承担过下列 5项项目中的3项近 5年承担过 6项中的 4项近 5年承担过 6项中的 4项近 5年承担过下列 5项中的 3项高度 100米 100米 50米 25米层数 28层 25层 12层 6层单体建筑面积 5万平方米 3万平方米 1万平方 5000平方米跨度 钢混 30米钢结构 36米 30米 21米 15米住宅小区或建筑群体 10万平方米 5万平方米 已完成工程业绩单项建安合同额以上 2亿元 1亿元 3000万元 500万元3.施工企业的资质序列、类别和等级资质序列 业务范围 资质类别 资质等级施工总承包资质可承接施工总承包工程，可委托专业分包或劳务分包 12个划分为特级、一级、二级或特级、一级、二级、三级专业承包资质可承接施工总承包企业分包的专业工程，和建设单位发包的专业工程，可劳务分包 60分为 13 个资质等级或不分等级劳务分包资质 劳务作业 13分为 2个资质等级或不分等级4施工企业的资质许可4.1施工企业资质管理体制（实行分级实施与有关部门相配合的管理模式） 国家级（全国）建筑业企业：国务院建设主管部门相关资质企业：国务院其他部门配合住建部 省级建筑业企业：省建设主管部门相关资质企业：省级有关部门配合建设厅 违法行为的查处由违法行为发生地的县级以上地方人民政府建设主管部门或其他有关部门依法查处并将违法事实、处理结果或处理建议及时告知资质许可机关4.2施工企业资质的许可权限行政级别 许可内容 程序住建部负责的资质许可（1）施工总承包序列特级资质、一级资质（2）国务院国有资产管理部门直接监管的企业及其下属一层级企业的施工总承包二、三级资质（3）水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质（4）铁路、民航专业承包序列一、二级资质（5）公路交通、城市轨道交通专业承包不分等级资质（1）省级建设主管部门自受理申请之日起 20日内初审完毕，并将初审意见和申请材料报住建部（国资管理直接报住建部）（2）住建部应在收到申请材料之日起 60日内完成审查，公示审查意见，公示时间为 10日（3）涉及其他行业的，由住建部送国务院其他部门审核，20 日内审核完毕，并将审核意见送住建部企业工商注册所在的省级建设主管部门负责的资质许可（去掉第一档的内容）（1）施工总承包序列二级资质（2）专业承包序列一级资质（3）专业承包序列二级资质（4）专业承包序列不分等级资质省级建设主管部门应当自作出决定之日起 30日内，将准予资质许可的决定报住建部备案企业工商注册所在的市级建设主管部门负（1）施工总承包序列三级资质（国资除外）市级建设主管部门应当自作出决定之日起 30日内，将准予资质许责的资质许可 （2）专业承包序列三级资质（3）劳务分包序列资质（4）燃气燃烧器具安装、维修企业资质可的决定通过省级建设主管部门报住建部备案4.3企业资质的申请 规定建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质申请多项建筑业企业资质的，应当选择等级最高的一项资质为企业主项资质企业首次申请、增项申请建筑业企业资质，不考核企业工程业绩，其资质等级按照最低资质等级核定。已取得工程设计资质的企业首次申请同类别或相近类别的建筑业企业资质的，可以将相应规模的工程总承包业绩作为工程业绩予以申报，但申请资质等级最高不超过其现有工程设计资质等级。 申请提交的材料首次申请资质提交材料 资质升级提交材料申请表法人营业执照副本企业章程企业负责人和技术、财务负责人的证明注册执业人员的情况非注册的专业技术人员的情况特殊专业技术人员的情况企业设备、厂房的证明企业安全生产条件的材料资质标准要求的其他有关材料上述 1、2、4、5、6、8、10企业原资质证书副本复印件企业年度财务、统计报表企业安全生产许可证副本工程业绩证明5.企业资质证书的变更5.1变更的手续及材料 变更手续的程序应在工商部门办理变更手续后 30日内办理资质变更（先变营业执照，后变资质证书）由住建部颁发的资质证书变更，应向省级建设主管部门提出申请，在 2日内提交住建部，住建部在 2日内办理变更手续其他资质证书变更，由企业工商注册所在地的市级建设主管部门办理 办理资质证书变更应提交的资料资质证书变更申请企业法人营业执照复印件建筑业企业资质证书正副本原件其他企业改制重组方案（企业改制的）上级资产管理部门或股东大会的批准决定（企业改制的）企业职工代表大会同意改制重组的决议（企业改制的）5.2企业发生合并、分立、改制的资质办理 企业合并合并后存续或者新设立的建筑业企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。 企业分立分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件 企业改制改制后不再符合资质标准的，应按实际达到标准重新核定资质；资质条件不发生变化的，按申请资质程序办理5.3不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定在申请之日起前 1年内发生过较大生产安全事故或发生过两起以上一般生产安全事故的，资质许可机关可不予批准。6.资质证书的撤回、撤销和注销 撤回的情形企业取得建筑业企业资质后不再符合相应资质条件的，逾期不改的，可撤回资质被撤回后，企业可按其实际达到的资质标准，重新核定资质 注销资质的情形资质证书有效期届满，未依法申请延续的建筑业企业依法终止的建筑业企业资质依法被撤销、撤回或吊销的7.外商投资建筑企业的规定7.1外商投资建筑企业的三重管理 外商投资建筑企业指在中国境内投资设立的外资建筑业企业、中外合资经营企业和中外合作经营企业 对外贸易经