交易商入市协议书

- 0 -风险揭示书尊敬的投资者：福建省东南大宗商品交易中心（以下简称“交易中心” ）的大宗商品现货及现货延期交收交易业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务,对投资者的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。公司是具有交易中心签约综合会员资格的企业法人。交易商签署本协议，代表其对未来与 公司进行大宗商品现货及现货延期交收交易业务的风险已有了充分的认知与了解。本风险揭示书（以下简称“揭示书” ）旨在向投资者充分揭示投资风险,并且帮助投资者评估和确定自身的风险承受能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但是鉴于市场的多变和复杂，本揭示书无法穷尽一切与大宗商品现货交易有关的风险。鉴于投资风险的存在，在签订交易商入市协议书及进行交易前，投资者应该仔细阅读本揭示书，并确保自己已经充分理解有关交易的性质、规则；并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险能力等自行决定是否参与该交易。若投资者对于本揭示书有不理解或不清晰的地方，应该及时咨询相关的机构，对揭示书不存在异议时请亲笔签字（机构投资者需加盖公章）确认。一、温馨提示1、大宗商品现货及现货延期交收交易业务具有高投机性和高风- 1 -险性，不适合用养老基金、债务资金（如银行贷款）等进行投资的投资者。2、大宗商品现货及现货延期交收交易业务只适合于满足以下全部条件的投资者：（1）年满 18 周岁并具有完全民事行为能力的中国公民或依法在中华人民共和国境内注册成立的企业法人或其他经济组织。（2）能够充分理解有关此交易的一切风险，并且具有风险承受能力。（3）因投资失误而造成账户资金部分或全部损失、仍不会改变其正常的生活方式或影响其正常生产经营状况的。二、相关的风险揭示1、政策风险国家法律、法规、政策以及规章的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易中心规则的修改等原因，均可能会对投资者的投资产生影响，投资者必须承担由此导致的损失。2、价格波动的风险。大宗商品作为一种特殊的具有投资价值的商品，其价格受多种因素的影响（包括但不限于国际经济形势、相关市场走势、政治局势、自然因素） ，这些因素对大宗商品价格的影响机制非常复杂，投资者在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，投资者必须独自承担由此导致的一切损失。- 2 -3、技术风险。此业务通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供，可能会存在品质和稳定性方面的风险；交易中心及其综合会员不能控制电讯信号的强弱，也不能保证交易商客户端的设备配置或连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对投资者的投资产生影响。另外，投资者的电脑系统有可能被病毒和/或网络黑客攻击，从而使投资者的投资决策无法正确和/或及时执行。对于上述不确定因素的出现也存在着一定的风险，有可能会对投资者的投资产生影响，投资者应该充分了解并承担由此造成的全部损失。4、交易风险。（1）投资者需要了解交易中心的大宗商品现货及现货延期交收交易业务具有低订金的投资特点，可能导致快速的盈利或亏损。若建仓的方向与行情的波动相反，会造成较大的亏损，根据亏损的程度，投资者必须有条件满足随时追加交易可用资金的要求，否则其持仓将会被强行平仓，投资者必须承担由此造成的全部损失。（2）交易系统以伦敦、东京、新加坡等国际权威现货市场价格为基础，综合国内大宗商品现货市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出交易中心大宗商品现货的人民币中间指导价。该价格可能会与其他途径的报价存在微弱的差距，交易系统并不能保证上述交易价格与其他市场保持完全的一致性。- 3 -（3）投资者在交易系统内，通过网上终端所提交的市价单一经成交，即不可撤销，投资者必须接受这种方式可能带来的风险。（4）投资者通过综合会员以电话的方式下市价单，一经综合会员交易部报价确认成交后，即不可撤销或撤回，投资者必须接受此种报单方式有可能带来的风险。（5）交易中心、综合会员及其工作人员不会对投资者作出获利保证，并且不会与投资者分享收益或共担风险。投资者应知晓针对大宗商品现货及现货延期交收交易业务的任何获利承诺或者不会发生亏损的承诺均为不可能或者没有根据的。（6）投资者的成交单据必须建立在自主决定的基础之上。交易中心、综合会员及其工作人员提供的任何关于市场的分析和信息，仅供投资者参考，不构成任何要约或承诺。由此而造成的交易风险由投资者自行承担。（7）在电话以及电子交易的过程中，有可能出现偶然性的明显的错误报价，交易中心可能事后会对错价及错价产生的盈亏作出纠正，由此而造成的交易风险由投资者自行承担。5、不可抗力风险。任何因交易中心不能够控制的原因，包括但不限于火灾、爆炸、台风、洪水、地震、潮汐、雷电、战争、供电、电信及通信设备中断、罢工、政府管制、法规政策变更、交易中心暂停交易、交易中心规则中规定的交易异常、设备故障、通讯故障、互联网系统故障及通过互联网未经许可的存取、盗窃交易敏感性数据、他人恶意地- 4 -对网站攻击、计算机病毒及非可归因于任何一方的信息传递中断等其他无法预测或防范的不可抗力事件，都有可能会对投资者的交易产生影响，投资者应该充分了解并承担由此造成的全部损失。三、特别提示1、投资者在参与投资之前务必详尽的了解大宗商品现货投资的基本知识和相关风险以及交易中心有关的业务规则等，依法合规地从事大宗商品现货投资业务。2、福建省东南大宗商品交易中心作为国务院批准的“泉州金融改革综合试验区”的金融创新平台，与现有的国内其他大宗商品交易市场相比，在交易模式、交易规则等方面存在着一定的差别；而且交易中心为了确保市场“公开、公平、公正”和健康稳定地发展，将采取更加严格的措施，强化市场的监管。请您务必密切地关注有关该市场的公告、风险提醒等信息，及时了解市场风险状况，做到理性投资，切忌盲目跟风。3、投资者在开通交易之前，请配合综合会员开展投资者的适当性管理工作，完整、如实地提供开户所需要的信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关的要求。否则，交易中心可以拒绝为其开通交易服务。4、本揭示书上述风险揭示事项仅为列举性质，未能详尽的列明有关该市场大宗商品交易的所有风险因素，投资者在参与该市场投资之前，还应认真的对其他可能存在的风险因素有所了解和掌握。5、我们诚挚地希望并建议投资者，从风险承受能力等自身实际- 5 -情况出发，审慎地决定是否参与此市场的大宗商品投资，合理的配置自己的金融资产。本人（本机构）已认真阅读以上风险说明并完全理解和同意，自愿承担由此造成的风险，以及由此带来的一切可能的损失。交易商抄写： 综合会员： 有限公司 投资者(签章): 经办人(签章): 签署日期： 年 月 日 签署日期: 年 月 日- 6 -交易商入市协议书甲 方： 乙 方： 地 址： 地 址： 电 话： 电 话： 手 机： 传 真： 传 真： E-Mail： E-Mail： 网 址： QQ： 鉴于：1、福建省东南大宗商品交易中心（以下简称“交易中心”）为投资者（以下或称“交易商”）和综合会员从事大宗商品交易业务提供交易平台及相关服务，保障各方的合法权益，规范并监督各方交易行为的市场组织机构。2、甲方为交易中心的注册综合会员，根据国家有关法律、法规和规章的规定，经交易中心批准，在交易中心的电子交易平台上从事交易中心上市交易品种的现货及现货延期交收业务。根据中华人民共和国有关的法律、法规，交易中心就相关交易品种制定的交易规则、交易中心风险控制规则、交易中心合规管理办法、交易中心交易结算制度（以下合称为“交易中心规则”）以及交易中心其他相关规定，甲、乙双方就交易中心大宗商品现货及现货延期交收交易业务事项达成如下协议，以资共同遵守。一、交易标的物在交易中心提供的交易平台上根据交易中心相关交易规则有权- 7 -进行交易的交易品种。二、交易细则具体交易细则按照交易中心规则及业务开展过程中发布的通知等文件执行。三、报价具体细则按照交易中心规则等相关规定执行。交易报价应以交易系统显示为准，行情分析软件显示的价格仅供参考分析使用，不得被视为交易报价。四、交易时间及结算休市时间1、交易时间：具体细则按照交易中心规则执行；2、结算休市时间：具体细则按照交易中心规则执行；3、开休市时间如果有变动以交易中心的通知为准。五、交易方式乙方可自行选择通过电话或网络系统与甲方进行大宗商品现货及现货延期交收交易业务。甲方的电话录音、电脑记录等在交易过程中形成的记录均具有法律效力，双方同意将其作为证明双方交易的凭证。六、交易订金甲、乙双方的大宗商品现货及现货延期交收交易采用交易订金的形式进行，并委托与交易中心有合作关系的商业银行对乙方缴纳的交易订金进行资金存管。乙方交易订金必须通过交易中心与订金存管银行转账系统缴纳，不得以任何现金形式缴纳。乙方的交易订金不得低于交易中心规定的最低订金比例或数额。甲方有权根据交易中心有关规定对乙方的交易订金的比例进行调整。乙方对缴存的交易订金不享有任何利息。乙方在出入金过程中如发生资金差异等异常情况，交易中心有- 8 -权依照交易中心与存管银行间资金差异的管理办法进行处理，且乙方有义务配合交易中心处理资金差异情况。七、费用乙方在参与交易中心大宗商品现货及现货延期交收交易过程中，需支付如下费用：手续费、延期费、提货费、交货费及其他在交易过程中所产生的各项费用。其中，1、手续费: 由交易中心根据实际情况确定并公告全体会员及交易商；2、延期费: 由交易中心根据实际情况确定并公告全体会员及交易商；3、提货费/交货费: 收取标准及细则按照届时有效的交易中心规则及相关细则执行；4、甲方有权根据交易中心规则和要求对以上费用进行调整。八、结算具体结算办法及细则按照届时有效的交易中心结算管理办法等相关规定执行。九、风险管理1、甲方以交易风险率来计算乙方的交易风险，交易风险率的计算方法为：交易风险率=交易商交易账户当前权益占用交易订金100%；2、当乙方的交易风险率小于100时，乙方交易订金不足，乙方必须追加交易可用资金或者减少持有的头寸，直至乙方交易风险率等于或者大于100%。当乙方交易风险率等于或低于50时，甲方将对乙方的全部未平仓合约进行强行平仓。3、双方同意，若遇到紧急情况、乙方违规以及甲方发生交易风险或非交易风险等交易中心认为紧急或必要的情况，甲方或交易中- 9 -心可以对乙方的未平仓合约进行强行平仓。 乙方确认并同意强行平仓是为了维护乙方自身的利益而做出的，乙方不得以此向甲方主张权利。4、由于国家法律、法规、政策的变化、交易中心相关规定的修改、紧急措施的出台等原因，甲方及交易中心有权根据交易中心的规定和要求对乙方的未平仓合约进行全部强行平仓。 乙方确认并同意强行平仓是为了维护乙方自身的利益而做出的，乙方不得以此向甲方主张权利。5、甲方及交易中心有权依法协助并配合公安机关、人民法院等司法机关对乙方采取的财产保全、强制执行等司法措施，因甲方及交易中心协助司法机关对乙方采取财产保全、强制执行等措施导致乙方交易订金冻结或减少的，乙方应自行承担由此导致的一切责任；甲方及交易中心有权依法协助配合公安机关针对乙方的调查取证工作。十、实物交收具体交收办法和细则按照届时有效的交易中心现货交收相关管理办法及细则执行。十一、开户及交易1、乙方在甲方开设一个交易账户，此账户由交易中心统一进行监管，并且必须经过交易中心的审核，然后进行激活才可进行交易。交易账户实行一户一码制。2、乙方开户时，须提供本人有效的身份证件（自然人交易商）或组织机构代码证、营业执照（机构交易商）等有效证件，并保证所提供开户资料的合法性、真实性、完整性、准确性、有效性，同时需要在交易中心指定的存管银行开立结算账户，用以实现与交易中心交易订金专用账户之间的资金划转。如乙方提供的开户资料有- 10 -虚假，乙方须承担因此而引起的一切法律责任和后果；当有关资料及信息发生变化时，乙方承诺及时以有效方式通知甲方，如因资料或信息发生变化，乙方未及时通知甲方而造成的损失由乙方承担。3、所有的协议和电子化的通讯都须以乙方亲笔签名和电子记录进行确认。4、乙方的交易商账号、交易时间及交易密码被视为乙方某一特定“电子交易合同”的电子签名。乙方必须对交易账户和所有密码进行妥善保管，并独自承担因保管不善而造成的一切后果。如若确实丢失，乙方须提供其本人有效的身份证件（自然人交易商）或组织机构代码证、营业执照（机构交易商），填写交易商密码重置申请以及其它相关信息，并予以签字确认（机构交易商需加盖公章确认），经甲方和交易中心核对无误后，方可将密码恢复至初始状态。具体流程和操作依照交易中心会员单位交易商密码重置操作规范等规定进行。5、乙方必须确保其本人（或本机构）有足够的软件和硬件系统与甲方进行交易中心现货及现货延期交收交易业务。6、乙方的交易账户只限本人（或本机构）使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由乙方承担。7、甲方仅通过交易账号和密码以及电话密码核实乙方身份，乙方应妥善保存其本人（或本机构）的交易账号和相关的密码。凡通过交易商交易账号及密码登陆进行的交易操作，无论是否确属本人（或本机构）进行的交易，均被视为乙方本人（或本机构）操作。所有因乙方密码遗失及被盗导致的损失，均与甲方及交易中心无关，由乙方自行承担。8、所有乙方通过网络或电话发出的交易指令，一经发出成交后，均不得撤销或撤回。所有乙方通过网上交易系统发出的交易指令及- 11 -交易结果，以交易中心交易系统记录数据为准。9、乙方对当日的交易结算结果有异议时，须在一个工作日内向甲方提出。如果乙方未在前述时限之内提出异议，视为乙方对交易系统所记载事项的认可。10、乙方必须遵守和接受交易中心及甲方规定的有关大宗商品现货交易事项的一切规则，包括交易中心现行和不时制定或修订的相关制度、规则、办法等。 11、甲方不接受乙方的任何典押、质押或抵押，乙方也不得将本协议书中的任何权益全部或部分转让。12、乙方在提取账户资金时，其最大的取款金额不能超过其交易账户内的可提取金额。13、当甲方出现综合会员资格暂停、终止（或被取消）等情形或因涉嫌存在非交易风险或违规行为等情形被交易中心采取限制性措施时，交易中心有权依据相关制度规定安排交易商安置事宜并有权将交易商资料移交给特别会员，乙方应接受并予以配合。交易中心的通知、公告自发出之日生效。14、为妥善保障交易数据安全、维护交易各方合法权益，甲方委托第三方数据托管机构托管双方的交易数据，双方均同意由交易中心将交易数据信息提供给托管数据的第三方机构。十二、违约条款任何一方违反本协议书给对方造成损失的，违约方应承担相应的经济赔偿责任。十三、免责条款1、甲方及甲方工作人员对市场的判断和操作建议仅供参考，甲方及其工作人员向乙方作出获利或不遭受损失的担保或承诺均不具有法律约束力，乙方据此进行交易产生的亏损由乙方自行承担。- 12 -2、甲方及甲方工作人员均不能承诺利益共享、风险共担，不提供利用交易商资金代客理财的业务，乙方如私下与甲方工作人员达成此类交易，造成的风险甲方不承担责任。3、由于市场情况或其他的特殊原因，甲方可能无法在乙方指定的价位建仓或平仓，甲方不负有任何责任。4、甲方并不能控制电讯信号的中断和连接以及互联网的畅通，也不能保证乙方自身网络设备及电讯设备的稳定性，由此原因而使乙方遭受的损失，由乙方自行承担，甲方不负有任何责任。5、乙方电话下单，因电话线路遭受干扰、失灵等所造成的乙方损失，甲方不负有任何责任。6、由于价格剧烈波动而出现裂口性的不连续报价引起乙方单据以直接跳空高开或跳空低开的价格成交，以致乙方的亏损超过其权益，此种情况属于系统性不可抗拒的风险，甲方保留其向乙方追索的权利，乙方必须履行其追加交易可用资金的义务，不得提出任何异议。7、双方认可，包括但不限于火灾、爆炸、台风、洪水、地震、潮汐、雷电、战争、供电、电信及通信设备中断、罢工、政府管制、法规政策变更、交易中心暂停交易、交易中心规则中规定的交易异常、设备故障、通讯故障、互联网系统故障及通过互联网未经许可的存取、盗窃交易敏感性数据、他人恶意地对网站攻击、计算机病毒及非可归因于任何一方的信息传递中断等其他无法预测或防范的事件均为不可抗力因素，因不可抗力因素导致的交易中断、延误等风险，甲方不承担责任，但应在条件允许的范围内采取必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失。8、由于发生不可抗力及国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致交易系统临时或永久性关闭及其他风险，- 13 -甲方不承担责任。十四、保证条款1、甲方保证，甲方及甲方工作人员均不得与乙方私下达成交易，以利益共享、风险共担为承诺，利用交易商资金从事代客理财业务。2、乙方保证，乙方不得与甲方或甲方工作人员私下达成交易，以利益共享、风险共担为承诺，委托甲方及甲方工作人员从事代客理财业务。十五、其他1、本协议生效后，本协议所有条款对于甲方和乙方均具有法律约束力。本协议的修订或补充须以书面方式进行，并由双方签署确认。2、乙方确认并同意，交易中心为确保交易平台的交易公平、公开、公正，确保现货贸易履约和控制交易商与综合会员的交易风险，制订了各项交易中心规则，包括但不限于各个上市交易品种的交易规则、交易中心风险控制管理办法、交易中心资金结算管理办法、交易中心各个上市交易品种现货交收管理办法、交易中心合规管理办法，并且交易中心将根据交易或市场情况不时对交易中心规则进行修订和制订新的规则及办法。乙方确认在签署本协议之前已经仔细阅读并充分理解已颁布的交易中心规则，并完全了解其作为交易中心的交易商从事大宗商品交易业务所需承担的各项义务及责任。乙方可通过交易中心官方网站查询最新的交易中心规则。乙方应及时了解交易中心最新的、适用的交易中心规则，若乙方对，交易中心规则有任何疑问应及时联系甲方相关人员予以解答；任何因乙方未及时了解最新交易中心规则或对交易中心规则的误解而导致的责任，由乙方自行承担。- 14 -3、本协议书各项条款的解释权在甲方。任何由本协议引起或与本协议相关的争议，任何一方均有权提请本协议签订地人民法院裁决。4、乙方可以依据届时有效的交易中心交易商开销户管理办法等相关规定，通过销户或依据交易中心制度规定的其他方式终止本协议。终止本协议时，乙方必须结清与交易中心和甲方的所有费用和欠款，且在终止协议当天无任何成交记录。5、除非本协议另有约定或交易中心另有规定，本协议有效期至甲方被交易中心终止会员资格之日或甲乙双方解除本协议之日。6、本协议书为依据现行有效的法律、法规、政策、规章及交易中心规则所订。如因有关法律、法规、政策、规章、交易中心规则等发生变动，导致本协议书相关条款与其规定相抵触的，应以修订后的规定为准；需要依据修订后的规定对本协议书相关条款进行调整的，甲、乙双方同意通过签订补充协议等书面方式进行约定。7、本协议附件为本协议的有效组成部分，与本协议具有同等法律效力，附件内容如与本协议正文冲突，以本协议正文为准。本协议经甲方代表签字并加盖公章或合同专用章、乙方签字（自然人）或代表签字并加盖公章或合同专用章（法人或组织）后生效，本协议一式两份，甲、乙双方各持一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）： 法定代表人或授权代表（签章）： 签署日期： 年 月 日 - 15 -乙方（签章）： 本人/法定代表人或授权代表（签章）： 签署日期： 年 月 日签订地：泉州市鲤城区提示：乙方为自然人的，需本人签字确认；乙方为法人机构的，需法定代表人或授权代表签字并加盖机构公章或合同专用章确认；乙方为非法人机构的，需负责人或授权代表签字，加盖机构公章确认。本协议附件包括：附件一交易商确认函附件二交易商开户申请表附件三指价风险提示书附件四交易商提供资料- 16 -附件一交易商确认函福建省 大宗商品经营有限公司：本人/本单位保证已在会员单位的配合下完成以下事项：1、本人/本单位已经亲笔签署风险揭示书以及交易商入市协议书 ；2、本人/本单位已按照有关规定配合会员单位采集了本人/本单位的影音资料；3、本人/本单位保证已满足开户条件并且非交易中心禁入人员；4、本人/本单位已办理交易订金银行第三方存管业务；5、本人/本单位已熟悉交易中心规则（定义详见交易商入市协议书 ）及相关办法；6、本人/本单位已掌握交易软件各项功能并能熟练操作；7、本人/本单位希望立即开通交易。凡由于对交易规则等相关制度理解有误或交易软件操作失误而造成的一切损失由本人/本单位独自承担。交易商签字（盖章）： 签署日期： 年 月 日- 17 -附件二：开户申请表（企业法人）企业名称住所地或详细经营地址 邮政编码税务登记号 营业执照号码开户银行（交易） 账号声明：上述银行账号为本单位登记的用于交易出入金的银行资金账户，本单位在东南大宗商品交易中心的出入金均通过该账户办理。法定代表人 企业性质固定电话 手机传真 电子邮箱授权联系人 传真固定电话 手机经 营业 务范 围经营状况交易商调查投资经验：证券（ 年） 外汇（ 年） 期货（ 年）期指（ 年） 期权（ 年） 金银 （ 年）房地产（ 年）银行理财产品其他（请列明）- 18 -投资目的：对冲 长期投资 短期投资 风险投资投资风险偏好：高风险高收益 中风险中收益 低风险低收益投资额度：_万元（预定的最高金额，包括开户资金和可能用于追加保证金的其他资金）本单位有能力承担风险，并保证资金来源合法和所提供的资料真实：申请企业经办人签字： 申请日期： 年 月 日企业交易商公章： 法定代表人印签：同意开户记录（以下由_经办人填写）审批意见：盖章： 负责人签字： 审批日期： 年 月 日 说明：1、交易商开立账户必须提供相关证明文件，并保证该证明文件的真实性。法人或其他经济组织开户，必须提供具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件一致的复印件。2、填表人明确此份申请表是交易商开户必备法律文件之一，保证以上填写内容属实，并在上述内容发生变化时通知福建省 大宗商品经营有限公司。- 19 -开户申请表（自然人）姓 名 性 别出生年月 职 业证件类型 证件号码固定电话 手 机详细地址邮 编 电子邮箱开户银行 账 号声明：上述开户银行账号为本人登记的用于交易出入金的银行资金账户，本人在东南大宗商品交易中心的出入金均通过上述账户办理。交易商调查投资经验：证券（ 年） 外汇（ 年） 期货（ 年）期指（ 年） 期权（ 年） 金银