中央企业规范董事会建设

中央企业规范董事会建设篇一：董事会试点中央企业董事会规范运作暂行办法关于印发董事会试点中央企业董事会规范运作暂行办法的 通知 时间：XX-04-02 文章来源： 国资发改革XX45 号 各董事会试点中央企业： 为积极推进中央企业董事会试点工作，指导董事会试点中央企业董事会规范运作，根据中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国企业国有资产法 、 企业国有资产监督管理暂行条例 （国务院令第 378 号）等有关法律、行政法规，我们制定了董事会试点中央企业董事会规范运作暂行办法 ，现印发给你们，请遵照执行。 国务院国有资产监督管理委员会 二九年三月二十日 董事会试点中央企业董事会规范运作暂行办法 第一章 总则 第一条 为积极推进中央企业董事会试点工作，指导董事会试点中央企业董事会规范运作，根据中华人民共和国公司法 （以下简称公司法 ） 、 中华人民共和国企业国有资产法 （以下简称企业国有资产法 ） 、 企业国有资产监督管理暂行条例 （国务院令第 378 号，以下简称监管条例 ）等有关法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条 本办法适用于由国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国有独资公司董事会试点企业（以下简称公司） 。 第三条 严格遵守公司法 、 企业国有资产法 、监管条例等相关法律、行政法规及公司章程的规定，国资委和公司董事会依法行使权利、履行义务。 第四条 通过董事会试点进一步推进中央企业公司制股份制改革，建立健全法人治理结构，促进科学决策，实现国有资产保值增值，增强国有经济活力、控制力和影响力。 第五条 国资委根据国务院的授权履行出资人职责，维护法律、行政法规和公司章程赋予董事会的职权，指导公司董事会运作，鼓励董事会探索有效发挥作用的途径和方式， 建立健全董事的激励和约束机制。第六条 坚持权利和义务、责任相统一，充分发挥董事会在公司重大决策和选聘、激励、约束高级管理人员等方面的作用，充分发挥高级管理人员在公司执行性事务中的作用。 第七条 公司董事会依法行使职权，并根据国资委的授权行使有关出资人职权。董事会、董事应当维护出资人和公司的利益，认真行使职权，忠实履行义务，并对行使职权的结果负责。 第二章 国资委的职责 第八条 制定和修改公司章程；审核、批准董事会制订的章程、章程修改方案。 第九条 审核批准董事会的年度工作报告。 第十条 按照管理权限，委派和更换非由职工代表担任的董事，从董事会成员中确定董事长、副董事长；对董事会和董事履职情况进行评价，对未有效行使职权、履行义务并致使公司遭受严重损失的董事会实施改组，对年度或任期评价结果为不称职或者连续两个年度评价结果为基本称职的董事予以解聘。 第十一条 决定董事报酬事项。 第十二条 组织对董事的培训，提高董事履职能力。 第十三条 代表国务院向公司派出监事会，监事会依照公司法 、 企业国有资产法和国有企业监事会暂行条例 （国务院令第 283 号）等有关法律、行政法规履行职责，包括对董事执行公司职务的行为进行监督，对董事会的工作进行评价等。 第十四条 批准公司财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案、增加或者减少注册资本方案、发行公司债券方案以及公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式的方案；其中，重要的国有独资公司合并、分立、解散、申请破产的，审核后报国务院批准。 第十五条 批准公司的主业及调整方案，并主要从中央企业布局和结构调整方面审核公司的发展战略和规划。 第十六条 按照企业国有资产法 、 监管条例 、企业国有产权转让管理暂行办法 （国资委 财政部令第3 号）和国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国资委 证监会令第 19 号）等规定，批准有关非上市公司国有产权转让、上市公司国有股份转让、国有产权无偿划转及公司重大资产处置等事项；批准公司重大会计政策和会计估计变更方案。 第十七条 按照公司法 、 中华人民共和国审计法 、中央企业财务决算报告管理办法 （国资委令第 5 号）和中央企业经济责任审计管理暂行办法 （国资委令第 7 号）等规定，对企业年度财务决算、重大事项进行抽查审计，并按照企业负责人管理权限组织开展经济责任审计工作。第十八条 对公司年度和任期经营业绩进行测试评价并纳入中央企业负责人经营业绩考核结果。 第十九条 按照国务院和国务院有关部门关于国有资产基础管理、股份制改革、主辅分离、辅业改制和企业重大收入分配等行政法规和部门规章的规定，办理需由国资委批准或者出具审核意见的事项。 第二十条 向社会公布公司年度生产经营及财务决算有关信息。 第二十一条 法律、行政法规规定的其他职责。 第三章 董事会及其专门委员会的组成 第二十二条 董事会成员一般不少于 7 人，不超过 13人。公司外部董事人数原则上应当超过董事会全体成员的半数。 第二十三条 公司总经理担任董事，公司副总经理、总会计师原则上不担任董事。第二十四条 公司党委成员符合条件的，可通过法定程序进入董事会。 第二十五条 董事会中应当有职工代表，并由公司职工代表大会选举产生。 第二十六条 各董事应当具有不同业务专长和经验。公司大部分外部董事应当具有大企业经营管理决策的经历和经验；至少 1 名外部董事具有企业财务负责人的工作经历或者是企业财务会计方面的专家；至少 1 名外部董事具有企业高级管理人员的选聘、业绩考核和薪酬管理经验。根据公司的实际情况，选聘熟悉公司所处行业业务的人员（不包括一定时期内在公司或者与公司有竞争关系的企业中担任过领导职务的人员）和具有法律、宏观经济等方面专业知识的人员担任外部董事。对于已在或者拟在境外开展一定规模业务的公司，应当根据实际情况，积极考虑从境外大公司或者其在境内投资的公司中选聘具备条件的人员担任外部董事。 第二十七条 董事会设董事长 1 人，可视需要设副董事长 1 至 2 人。 公司董事长与总经理原则上分设。推进外部董事担任董事长、总经理担任公司法定代表人的试点工作。 非外部董事担任董事长的，可以由外部董事担任副董事长，协助董事长组织董事会的运作。外部董事未担任公司董事长、副董事长的，可以由外部董事轮流担任外部董事 召集人，一年轮换一次；也可以由全体外部董事共同推选一名外部董事召集人，但最多不超过 3 年应当重新推选。第二十八条 公司董事会应当设立提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会（或者审计和风险管理委员会） ，作为董事会专门工作机构，为董事会决策提供咨询意见和建议等。根据公司实际情况，经董事会通过，董事会也可以设立其他专门委员会并规定其职责。公司董事会成员有公司驻地以外人员且必须由董事会决策事项较多的，经国资委批准，董事会可以设立常务委员会，由董事长兼任召集人，行使董事会授予的部分职权。 第二十九条 董事会专门委员会由公司董事组成，其成员和召集人由董事长商有关董事后提出人选建议，经董事会通过后生效。其中，提名委员会中外部董事应当占多数，薪酬与考核委员会、审计委员会应当全部由外部董事组成。 第四章 董事会的职责 第三十条 对国资委负责，执行国资委的决定，接受国资委的指导和监督，保障公司和董事会的运作对国资委具有透明度。 第三十一条 按照国资委关于公司董事会年度工作报告的有关规定向国资委报告工作。 第三十二条 根据国资委的审核意见，决定公司的发展战略和中长期发展规划，并对其实施进行监控；决定公司的投资计划，批准公司的交易性金融资产投资和非主业投资项目，确定应由董事会决定的公司重大固定投资、对外投资项目的额度，批准额度以上的投资项目。董事会决定的公司发展战略和中长期发展规划、年度投资计划，应当报国资委备案。 第三十三条 批准公司年度预算方案并报国资委备案。第三十四条 制订公司的年度财务决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案。第三十五条 制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案。第三十六条 制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案。 第三十七条 决定公司内部管理机构的设置，制定公司的基本管理制度。 第三十八条 按照有关规定，行使对公司高级管理人员职务的管理权；决定聘任或者解聘公司总经理，根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、总会计师，决定聘任或者解聘董事会秘书。 第三十九条 外部董事人数超过董事会全体成员半数、制度健全、运作规范的董事会， 按照国资委有关规定决定公司高级管理人员的经营业绩考核和薪酬等事项。第四十条 除应由国资委批准的有关方案外，批准一定金额以上的融资方案、资产处置方案以及对外捐赠或者赞助，具体金额由董事会决定。对公司为他人提供或者不提供担保作出决议。 第四十一条 决定公司内部有关重大改革重组事项，或者对有关事项作出决议。包括：批准清理整合公司内部过多层级、过多数量子企业的方案，批准公司内部业务结构调整（包括非主业资产剥离、重组）方案，批准公司劳动、人事、分配制度改革方案，对以公司资产进行股份制改革的方案作出决议，对公司职工分流安置方案、辅业改制方案和分离公司办社会机构方案作出决议。其中，涉及公司职工切身利益的有关改革方案，须按照国家有关规定经职工代表大会或者其他民主形式审议通过后，董事会方可批准或者作出决议。 第四十二条 依据国资委有关规定，制订公司的重大收入分配方案，包括企业工资总量预算与决算方案、企业年金方案等；批准公司职工收入分配方案。其中，涉及公司职工切身利益的有关方案，须按照国家有关规定经职工代表大会或者其他民主形式审议通过后董事会方可批准或者作出决议。 第四十三条 决定公司的风险管理体系，制订公司重大会计政策和会计估计变更方案，审议公司内部审计报告，决定公司内部审计机构的负责人，决定聘用或者解聘负责公司财务会计报告审计业务的会计师事务所及其报酬，决定公司的资产负债率上限，对公司风险管理的实施进行总体监控。 第四十四条 听取总经理工作报告，检查总经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行情况，建立健全对总经理和其他高级管理人员的问责制。 第四十五条 建立与监事会联系的工作机制，督导落实监事会要求纠正和改进的问题。 第四十六条 决定公司行使所投资企业股东权利所涉及的事项。 公司子企业数量较多的，董事会可以选择其中的重要子企业，由董事会决定行使股东权利所涉及的事项，也可仅对行使重要股东权利所涉及的事项进行决定。董事会选择重要子企业时，应当根据公司子企业的总资产、净资产、营业收入、实现利润、职工人数等指标占公司相应指标的比例和子企业在公司战略中的重要性以及子企业在行业中所处地位等因素确定。 第四十七条 除本章规定的上述职权外，行使法律、行政法规和公司章程规定的其他职权。 第四十八条 董事会根据公司具体情况，可以把主业范围内一定金额的投融资项目决定权，一定金额的公司资产转让、对外捐赠或者赞助的批准权，授予董事会设立的常务 篇二：董事会试点中央企业董事会、董事评价办法董事会试点中央企业 董事会、董事评价办法（试行） 第一章 总则 第一条 为适应深化国有资产管理体制改革和中央企业改革发展的要求，建立规范的公司治理结构，推进董事会试点中央企业董事会、董事评价工作的科学化、制度化、规范化，根据中华人民共和国公司法 、 企业国有资产监督管理暂行条例等法律法规，制定本办法。 第二条 本办法适用于由国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的董事试点中央企业董事会、董事（不含职工董事，下同）的评价。 第三条 评价董事会、董事坚持下列原则： （一）以职责为基础、全面评价原则； （二）依法维护出责任、企业和职工群众利益原则； （三）科学规划、客观公正原则； （四）评价与激励约束相结合原则。 第四条 本办法由中央组织部企业领导人员管理机构和国资委企业领导人员管理机构牵头组织实施。 第二章 董事会评价 第五条 评价董事会的重点是董事会运作的规范性和有 效性，主要包括董事会工作机构设置与制度建设、日常运行、决策科学性和效果以及对经理层的监督管理等情况。第六条 评价董事会实行年度评价。采取董事会评价、党委班子成员（党组成员）评价、经理层成员评价、董事会秘书评价、部分职工代表评价与履行出资人职责的特设机构（以下简称出资人）评价相结合的方式。 第七条 评价董事会一般经过下列程序： （一）根据董事会评价要点 （附表 1） ，董事、党委班子成员（党组成员） 、经理层成员、董事会秘书和部分职工代表填写董事会评价意见表 （附件 3） ，经本人密封后，由公司组织人事部门于次年 1 月底前统一送国资委企业领导人员管理机构。 （二）出资人评价董事会，由国资委董事会试点工作领导小组成员单位根据本厅局职责，结合董事会评价要点 ，填写董事会评价意见表 ，经本厅局签章确认后，于次年 1 月底前送国资委企业领导人员管理机构。 （三）听取国务院派驻中央企业监事会主席意见后，国资委企业领导人员管理机构根据各方面评价意见，综合形成董事会年度评价初步意见。 （四）初步意见经征求国资委董事会试点工作领导小组成员单位和国务院派驻中央企业监事会主席意见，由国资委企业领导人员管理机构修改后形成董事会年度评价意见。其 中，中央管理主要领导人员企业董事会的评价意见，由国资委企业领导人员管理机构会同中央组织部企业领导人员管理机构提出。（五）董事会年度评价意见经国资委领导审定后，在董事会报告年度工作时予以反馈。其中，中央管理主要领导人员企业董事会的评价意见，经中央组织部和国资委领导审定后，由中央组织部企业领导人员管理机构和国资委企业领导人员管理机构予以反馈。 第八条 董事会评价意见包 括以下内容：董事会年度主要工作成绩、存在的主要问题、加强和改进的建议、评价结果。 第九条 董事会评价结果分为运行良好、需要改进、需要改组三个等次。对评价结果为运行良好的董事会给予肯定和奖励；对评价结果为需要改进的董事会提出整改意见，限期整改；对评价结果为需要改组的董事会，提出改组方案，按管理权限报经批准后实施。 第三章 董事评价 第十条 评价董事的重点是董事的德、能、勤、绩、廉，主要包括职业操守、履职能力、勤勉程度、工作实绩、廉洁从业等内容。 第十一条 评价董事坚持年度评价与任期评价相结合，采取自我评价、董事相互评价、党委班子成员（党组成员）评价、经理层成员评价、董事会秘书评价、部分职工代表评价与出资人评价相结合的方式。董事任期 1 年的，只进行任期评价。 第十二条 董事年度评价一般经过下列程序： （一）根据董事评价要点 （附表 2） ，董事进行自我评价与相互评价，党委班子成员（党组成员） 、经理层成员、董事会秘书、部分职工代表分别对董事进行评价。评价时，须填写董事评价意见表 （附表 4） ，经本人密封后，由公司组织人事部门于次年 1 月底前统一送国资委企业领导人员管理机构。 （二）听取国资委纪委、国务院派驻中央企业监事会主席意见后，国资委企业领导人员管理机构结合日常了解掌握的情况，综合形成董事年度评价意见。其中，中央管理主要领导人员企业董事年度评价意见，由国资委企业领导人员管理机构会同中央组织部企业领导人员管理机构提出。 （三）董事年度评价意见经国资委领导审定后，由国资委企业领导人员管理机构向董事本人反馈。其中，中央管理主要领导人员企业董事长的评价意见，经中央组织部和国资委领导审定后，由中央组织部企业领导人员管理机构和国资委企业领导人员管理机构予以反馈；其他董事的评价意见，征求中央组织部意见后予以反馈。 第十三条 董事任期评价一般经过下列程序： （一）董事任期届满 1 个月内向企业领导人员管理机构提交个人任期工作报告。（二）企业领导人员管理机构组织考察组，对董事任期工作进行考察，国资委董事会试点工作办公室派人参加。董事任期考察一般采取个别谈话，查阅董事会会议资料等方式进行。谈话对象一般为董事、党委班子成员（党组成员） 、经理层成员、董事会秘书。 （三）根据考察情况，结合年度评价意见，听取国资委纪委、国务院派驻中央企业监事会主席意见后，综合形成董事任期评价意见。 （四）董事任期评价意见经国资委领导审定后，由国资委企业领导人员管理机构向董事本人反馈。其中中央管理主要领导人员企业董事长的评价意见，经中央组织部和国资委领导审定后，有中央组织部企业领导人员管理机构和国资委领导人员管理机构予以反馈；其他董事的评价意见，征求中央组织部意见后予以反馈。 第十四条 董事评价意见包括德能勤绩廉方面的主要表现和评价结果。 第十五条 董事评价结果分为优秀、称职、基本称职、不称职四个等次。对评价结果为优秀的董事，给予奖励；对评价结果为称职的董事，给予肯定和鼓励；对年度评价结果为基本称职的董事，提出整改意见，限期整改；对年度或任 篇三：央企试点：从董事会开始的变革央企试点：从董事会开始的变革 XX-01-10 1993 年党中央提出国有企业建立现代企业制度的目标，十多年来，虽然国有企业改革发展取得了明显成效，但有些突出问题尚未得到有效解决，特别是公司治理结构还不完善。许多企业特别是中央企业集团一级的公司还是按照全民所有制工业企业法设立登记的，仍然是总经理负责制，没有建立董事会，党组书记、总经理一人兼；一些国有及国有控股企业即使建立了董事会，也是董事会、经理层、党委会重合，决策层和经营层没有分开。公司治理结构问题不解决，国有企业就难以持续发展，对企业的有效监督和制约就很难到位。一些腐败问题的发生，与公司法人治理结构不完善有很大关系。权力过于集中， “一把手”在企业投资决策、用人、花钱等方面权力过大，甚至一个人说了算，缺少有效的监督。 为了更好地贯彻落实党中央、国务院关于国有企业改革的一系列方针政策，也为了更好地解决国有企业公司法人治理结构存在的问题， 从 XX 年起，经国务院同意，国资委在中央企业开展了建立规范的董事会试点工作。XX 年10 月 17 日，第一家企业宝钢集团有限公司建立规范董事会试点工作正式启动。 董事会试点的七大思路 通过试点促进中央企业的股份制改革和重组。党的十六届三中全会指出， “大力发展国有资本、集体资本和非公有制资本参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式” ；“大力发展和积极引导非公有制经济” 。 国务院办公厅转发发展改革委员会关于 XX 年深化经济体制改革工作意见的通知提出， “实施关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见，加快中央企业调整重组的步伐。 ”“选择具备条件的大型国有企业整体改制、整体上市。扩大国有独资、国有控股公司建立董事会试点范围，建立健全外部董事、独立董事制度。” 党的十七大提出,“要深化国有企业公司制股份制改革，健全现代企业制度。 ”所以，股份制是中央企业的改革方向，实践已证明是完全正确的，这一点要牢牢把握、毫不动摇。加快中央企业的股份制改革和重组，不但国资委要大力推动，更要通过建立和完善中央企业董事会，在企业内部形成改革的动力。这样，内外结合，共同推进，有利于加快股份制改革和 重组。另一个重要考虑是，中央企业建立规范的董事会，为进一步改制为股份制企业后董事会的组建和运转奠定基础。改善董事会构成，实现中央企业决策权和执行权分开。在制度设计中，通过下列主要措施保证董事会构成合理规范：第一，引入外部董事，并使外部董事超过董事会全部成员的半数，其中大多数外部董事要具有大企业经营管理决策的经历和经验，至少 1 名外部董事有企业财务负责人的工作经历或者是企业财务会计专家，至少 1 名外部董事从事过或者熟悉高级管理人员的薪酬管理与业绩考核工作；第二，董事长与总经理原则上分设，进行外部董事担任董事长的探索；第三，总经理进入董事会，其他高级管理人员原则上不进入董事会；第四，选聘具有不同业务专长和经验的高水平董事，构建具有综合素质、能够满足董事会履行各项职责要求的董事会；第五，对于有境外投资经营业务，且营业收入数额较大或者所占比重较高的公司，积极考虑从境外大公司董事、高级管理人员中选聘外部董事。通过以上措施，企业在体制上将产生以下深刻变化：一是决策权与执行权分开，形成科学的决策体制和权力制衡机制。外部董事占半数以上，重大决策事项的决定权不在经理人员手中，就实现了分权制衡。而外部董事除了股东确定的报酬、会议津贴和办公待遇外，在企业没有任何自身的利益，在权力、利益方面比较超脱，对这个职位也没有什么依赖，他们与非外部董事之间也没有领导与被领导关系。这些因素决定了外部董事能更加客观、独立地表达意见和参与表决。这正是大企业充分发挥集体智慧、实现科学决策的最基本体现。二是有利于防止在重大决策上的“内部人控制”和“一把手”说了算，使企业在处理出资人、企业、经理层和职工的利益关系方面形成制衡。三是在业绩考核、分配等方面由董事会分别做出个性化的规定，体制上会比较科学，结果也会比较合理,有利于调动企业员工和负责人的积极性。 落实董事会的职权，充分发挥董事会的作用。对于依照公司法登记并建立规范董事会的企业，一是确保公司法赋予董事会的职权，尤其要落实由董事会选聘经理人员、决定经理人员的考核与薪酬的职权。二是把出资人的部分职权授予董事会行使。这主要包括重大投融资决策权、内部改革重组权和子公司股东权等。把这些权力授予董事会，有利于明确其责任，可以更好地利用董事的专业知识和丰富的经验。对试点企业董事会来讲，享有多 大职权，就要承担多大责任，履行多大义务。赋予董事会以上职权，既能充分发挥董事会的功能，又能从体制上、制度上保证董事会向出资人负全责，优越性显而易见。完善工作机制，规范行使国有资产监管机构出资人的权利。建立规范的董事会以后，通过明确界定国有资产监管机构与董事会的职责范围、权利、义务，划清边界；规定涉及国有资产监管机构与董事会双方事务的办理方式、程序、时间、要求等，并形成制度，共同遵循，相互协调。具体有两项工作任务。一项是通过深化国有资产管理体制改革，把国有资产监管机构行使的对经理人员的选聘、考核、奖惩等职权和股东的部分职权交给董事会行使，使国有资产监管机构的工作重点放在对董事的选聘、管理、评价、奖惩方面，与董事会、董事沟通方面，以及对董事会工作的指导监督方面等，规范国资委行为，防止干预董事会的职权。另一项是规范董事会的运作，通过建立董事会向国有资产监管机构定期报告和重大事项及时报告制度，加强董事会、董事与国有资产监管机构的沟通，确保企业的运作对股东透明。一些重大决策，董事会应与国资委进行充分沟通。 发挥党组织的政治核心作用和加强职工民主管理，构建中国特色董事会。坚持中国共产党领导，发挥国有企业党组织的政治核心作用，是一项重大原则，任何时候都不能动摇。所以，加强董事会建设要与发挥企业党(转 载于: 小 龙 文档网:中央企业规范董事会建设)组织的政治核心作用相结合。主要制度安排为，一是双向进入、交叉任职，企业党组织负责人进入董事会；非外部董事中的党员可依照中国共产党章程有关规定进入党委会。二是党组织参与重大问题的决策。三是党管干部原则与董事会依法选聘经理人员相结合。四是通过职工代表大会等形式民主选举职工董事进入董事会，充分发挥职代会在职工群众民主管理、民主选举、民主监督、民主决策中的作用，保障和维护职工的合法权益，使职工董事制度与职代会制度有效结合起来，从制度上保证在公司决策机构中体现职工的意愿，并尊重和支持董事会依法履行职权。发挥党组织的作用和体现职工民主管理，是我国企业管理的优势，将其与董事会建设有效结合起来，就形成了有中国特色的公司治理结构。 坚持和完善外派监事会制度，并与董事会试点工作相衔接。发挥外派监事会的重要作用，变事后监督为当期监督，增强监督的有效性和灵敏性，探索外派监事会与加强董事会建设相结合的有效途径和工作机制，改善和强化对企业的监督工作，提高财务数据的准确性和公司运作的透明度。既要保证股东的知情权、重大事项的决策权，保护股东的合法权益；又 要确保董事会、董事享有的法定权利和股东赋予的权利能够到位。监事会列席董事会，参与对董事会、董事的评价和对经理人员执行董事会决议的评价。搭建董事会建设与运作的相关制度。董事会运作是建立在一套制度体系基础上的，而且要有保障这一套游戏规则被遵守的制度安排，从大的方面讲主要包括以下几方面内容：指导董事会运作的规章制度，包括董事会建设、董事会与经理层的权责、议事规则、章程指引、董事会对经理人员经营业绩考核和薪酬的指导意见等。选聘合格董事以及督促董事尽责的规则，如董事管理办法、评价办法、奖惩办法等。国资委规范行使出资人权利方面的制度安排，如董事会年度工作报告制度实施意见等。过渡期的一些制度安排。 董事会试点的进展 通过几年来的探索实践和不断总结，董事会试点工作稳步推进，主要进展情况如下： 建立了外部董事制度，董事会试点企业的户数逐步扩大。目前，包括中央管理主要负责人的 3 户企业在内，试点企业已增至 17 户，外部董事均超过了董事会全体成员的半数，已有中国外运、中国医药和中冶科工等 3 户企业进行了外部董事担任董事长的探索。外部董事总人数已达到 63 人，其中，中央企业原负责人 39 人，境内大学和科研院所的财务会计、金融等专家12 人，境外大公司董事和高级管理人员 6 人。同时，为了进一步扩大试点，积极扩大外部董事人才队伍，拟定了新一批董事人选，提出了拟