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文档简介

XX 理财业务自查报告总结 *支行： 根据支行关于开展理财业务自查的通知精神，结合机 构实际，组织网点负责人对今年 1 月至 6 月所有理财业务 开展的情况，对资料收集、销售宣传、业务操作等环节按 照自查表的内容进行了检查，现将自查情况汇报如下： 三个网点在资料收集较为齐全，协议书，个人客户身 份证复印件，加盖与原件核对一致印章，相关协议要素填 写完备，经办人员签章，使用总行统一制作宣传销售文本， 客户投资风险承受能力评估问卷。相关资料专夹保管，三 个网点分别存在下列问题：1、三星分理处 1-6 月共办理理 财业务 35 笔，金额 383 万元。其中：无客户身份证复印件 3 笔，分别是陈桂秀 1 笔，严红梅 2 笔，已于检查日通知客 户补交了身份证复印件，无客户投资风险承受能力评估问 卷 1 笔，于检查日通知客户完善，理财协议书上无经办人 名章 3 笔。于检查日上盖。2、棕榈湖分理处 1-6 月共办理 理财业务 31 笔，金额 716 万元。其中：风险揭示书中，客 户漏填风险承受能力类型 1 笔;大多数个人客户风险揭示书 中风险确认语句抄录，字体一致，有代签之嫌。3、盐井分 理处 1-6 月共办理理财业务 9 笔，金额 98 万元，其中：无 客户投资风险承受能力评估问卷 5 笔，于检查之日通知客 户完善。 通过自查，发现三个网点在办理理财业务存在一些问 题，如柜员漏收集客户身份证复印件，漏对客户进行投资 风险承受能力评估问卷，该客户填写的地方未填写等，这 些都是我们在今后工作中进行改进完善的，加强理财业务 知识的培训学习熟练运用到实际工
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