2013上半年稳健性自评估报告

XX 期货股份有限公司 XX 营业部 “两综合、两管理”自评工作报告 中国人民银行 XX 中心支行： 在 2013 年上半年结束之后，我营业部按照贵行下发的金融机构 自评标准，在营业部负责人领导下，积极组织开户岗、财务岗、信 息技术岗、风控岗及业务人员，学习工作手册并从公司治理、内控 管理、经营状况、风险管控、守法合规等方面进行自查自评工作， 现将自评结果报告如下： 一、公司治理及内控情况： 1.我营业部严格按照要求建立健全了组织结构，已有较为健全 的内部控制和风险管理体系，由营业部负责人统一管理，下设开户 岗、财务岗、信息技术岗、风控岗及业务岗，所有人均取得了期货 从业证书及相关证书，岗位配备符合要求。开户岗严格执行客户身 份识别制度对客户进行身份识别，客户必须持有本人有效身份证， 才能开立期货账户。通过客户来源，从客户经理及其介绍人处详细 了解客户的职业、资金来源、开户目的，及时有效地排除证券期货 市场禁入者，并将新进客户进行风险等级划分，采取持续关注措施， 适时调整客户风险等级，按照安全、准确、完整、保密的原则保存 客户身份资料。交易岗全面负责检测客户交易情况，及时通知客户 追加保证金，进行后续的回访及风险提示工作。筛选可疑交易及时 进行人工甄别，出具分析报告。财务岗负责监督客户出入金等工作， 并按时报送金融统计报表。信息技术岗维护营业部网络正常，计算 机系统应对不可抗力因素检查，预防风险，维护营业部稳定经营。 业务人员严格按照从业人员道德行为规范开展期货业务，对客户充 分揭示风险，全面详细了解客户，对客户进行适当性评估，对各类 可能发生的风险做到未雨绸缪防范于未然。 3.公司内部治理、风险控制制度、薪酬制度、激励约束机制等 体系运行情况良好，为我营业部的合规发展、风险管理、稳健性经 营提供了保障。 4.根据中国证监会期货营业部管理规定（试行） 及我司营 业部内控制度要求，2013 年上半年我营业部进行了 2 次金融突发 事件演练，以及营业部计算机系统应对不可抗力因素检查，检查未 发现异常问题。 5.2013 年上半年年我营业部合规稳健经营，未发生各类金融风 险及金融突发事件、案件的情况。 二、 经营战略、业务发展及经营情况 2013 年上半年我营业部未出现同质化竞争、交叉性金融业务。 我部严格按照证监局和 XX 期货业协会要求，对客户手续费标准及居 间返佣比例进行严格把关，避免恶性竞争，维持稳健经营，避免风 险事件的发生。除了在业务开发阶段对客户进行充分的交易风险提 示，我部深度挖掘自身研发水平，做好客户日常服务工作，并且利 用短信平台对客户进行各类风险提示，给客户发送关于反洗钱、打 击非法集资维护金融稳定的宣传短信，持续不断进行投资者教育工 作，防范金融风险事件发生。 1.本营业部 2013 年上半年主要经营指标见附表。从各经营指标 分析，我部的经营状况正在改善，业务开发流程、客户服务管理都 逐步走向正轨，走产业化开发路线，省内几家知名企业在我部开户， 使我部在相关产业内树立了良好的企业形象，为营业部业务的进一 步开展奠定了基础。公司积极改善员工福利，增强了员工的归属感， 减少了人员的流动性，有利于业务的进一步稳健提升。 2.2013 年 4 月份我营业部举行了投资报告会，对投资者进行风 险教育，分享投资技巧，学习如何规避风险。会场悬挂反洗钱横幅， 起到了很好的反洗钱宣传效果，有利于促进期货市场健康稳定的发 展。 3.我公司上半年进行了改制并且变更公司名称为“XX 期货股份 有限公司” ，我部按照要求完成了相关证件的变更，并向 XX 证监局 和人民银行 XX 中心支行进行了报备，提交了相关材料。 三、贯彻落实国家法律情况 本营业部严格按照国家金融法律法规经营，贯彻执行人民银行 政策规定，无任何违法违规情况。 四、 金融创新情况及成效 我司的金融创新业务资产管理业务正在合规、有序地开展， 我部按照公司要求进行了资管业务自查，我部业务推广严格按照证 监会和人民银行的要求进行，绝无进行夸大宣传之举，无潜在的风 险，对我营业部稳健经营无影响。 五、践行社会责任情况 全球性的经济低迷造成的期货投资市场开发难度增加，另外 XX 辖区地下黄金交易及外盘等非正规交易平台里面的工作人员对于客 户所做出的获利保证、代理操盘行为对期货行业所产生了负面影响， 而我 XX 营业部作为国家合法正规的期货经营分支机构已通过各类培 训及宣传扩大社会的认知度，力图做足投资者教育工作，推进期货 市场健康稳定发展，为产业服务。 六、存在的不足、潜在风险及改进措施 此次自评涉及了营业部所有人员，从各方面深度自查，全方位 评估了我营业部合规经营、业务发展、金融创新等相关情况。 经自评，我部治理结构逐步健全，内部管理规范严谨，规章制 度落实情况较好，服务能力不断提高，具有较好的发展前景。期货 市场发展日新月异，不断有新品种推出，也就意味着新的产业资金 进入期货市场，我们员工应该加强学习，提升专业服务能力，才能 利用期货为客户管理风险，让客户资产保值增值，