【毕业学位论文】基于专利分析的高新技术项目风险评估方法研究

北京理工大学博士学位论文 摘 要 高新技术项目作为高新技术转化为生产力的载体，具有涉及技术含量大、不确定因素多、环节多、耗费资金巨大等特点，从而决定了其风险的高发性和复杂性。如何在项目立项阶段对高新技术项目风险进行科学、准确的评估，为即将展开的高新技术项目提供风险预测及风险规避的建议，使不必要的损失降到最低，对高新技术项目管理具有十分重要的理论意义和应用价值。 以往对高新技术项目的风险研究主要侧重于从资金、财务、管理和市场等方面，本文独辟蹊径，侧重于利用技术的专利信息，针对高度重视知识产权的高新技术领域项目，开展项目立项阶段的风险评估方法研究，主要从技术角度对高新技术项目风险进行研究。 在高度重视知识产权的高新技术领域，专利文档中包含大量的技术信息，对这些信息的挖掘分析和系统性研究有助于对高新技术项目风险的识别、判断和评估，这是本论文研究的出发点。研究工作着重于围绕专利信息在高新技术项目风险评估中的使用、评估体系的设定、风险评估模型的构建这三大问题展开，对高新技术项目风险评估体系、技术实力风险图和项目前景风险图、基于支持向量机的高新技术项目风险评估模型和基于案例推理的高新技术项目风险评估模型进行了深入的研究，取得了一定进展。 首先，本文应用文本挖掘技术、改进了传统专利地图方法，对高新技术项目的技术实力风险和项目前景风险展开研究。本文在实际案例研究的基础上，给出了技术实力风险和项目前景风险的定义,利用专利文档信息结合文本挖掘技术的运用来获知高新技术项目承担者的技术实力、项目研发前景、以及项目风险评估体系中的一些重要指标。本文提出了技术实力风险图和项目前景风险图分析法，采用技术实力风险图分析法来获知高新技术项目承担者在整个同行技术领域中的技术能力、以及所处的技术风险区域；采用项目前景风险图分析法来获知项目发展的潜力和开发过程中可能碰到的技术壁垒。该部分的研究工作将目前的领域技术发展信息与具体项目更好的结合，切实起到项目立项前的指导意义，在方法层面上具有创新性和实用性。 其次，为评估高新技术项目的风险性，本文通过大量调研、访谈及测试验证，设立了高新技术项目风险评估指标体系，构建了基于支持向量机的高新技术项目风险评模型。根据风险因素的来源，从企业能力风险要素系统和项目风险要素系统两方面选取评估指标、构建高新技术项目风险评估体系。该风险评估指标体系针对高度重视知识产权的高新技术领域项目特点，以专利指标数据为主体，与传统方法有较大区别。在此基础上，本文进一步结合高新技术项目技术风险特点，构建基于支持向量机的高新技术项目风险评估模型，结合信息通信技术领域的案例开展了实证研究。该部分风险评估体系的设立和风险评估模型的构建为高新技术项目风险评估提供了新思路。 最后，针对高新技术项目风险因素多、规律不易把握的特点，为了对高新技术项目风险进行更为详细的分析,本文采用案例推理技术构建了高新技术项目风险评估模型。在项目风险评估模型构建过程中，应用调研获取的大量高新技术项目案例，构建案例库；同时，为提高案例检索速度，提出了基于核心案例的动态聚类索引方法；另外，为提高案例检索的正确率，提出了改进的切比雪夫检索算法。实证研究表明：本文构建的基于案例推理的高新技术项目风险评 估模型是一种比较有效的项目风险评估方法，通过检索相似案例，获知有效规避风险的建议。 本文各部分的方法研究都结合案例给出了实证研究，为验证方法的有效性提供了依据。 关键词：技术项目风险评估；文本挖掘；专利地图分析法；支持向量机；案例推理 as by is of It is of to in on of on at in to on of of on in In to of is to of of on of in of of an of on on is of is to of On of of to of &D of as as to of of is in of is to of in as as of is to of be in a of in is on of is on is to of to of is is of is at in to is of of on is is on of in of in to of is to is to in In of a of to a At to on is In to is on in is an of of by in in 录 第 1 章 绪论 . 1 研究背景及意义 . 1 国内外研究现状 . 2 高新技术项目风险评估 . 2 专利地图分析法 . 8 专利分析研究 . 9 支持向量机技术 . 12 案例推理技术 . 13 研究内容与研究框架 . 15 研究内容与框架结构 . 15 本文创新点 . 17 第 2 章 相关概念、技术与理论方法介绍 . 19 高新技术项目及风险概述 . 19 高新技术概念 . 19 高新技术项目概念 . 20 高新技术项目风险 . 21 专利地图 . 22 专利地图的功能 . 22 专利地图的类型 . 23 文本挖掘技术 . 24 文本挖掘概念 . 24 特征表示 . 25 文本聚类 . 26 支持向量机技术 . 29 支持向量机 . 30 核函数 . 34 案例推理技术 . 35 案例推理技术的基本思想 . 35 案例推理技术的工作流程 . 35 本章小结 . 37 第 3 章 基于专利地图的高新技术项目风险研究 . 38 目前专利地图分析法的不足 . 38 技术实力风险研究 . 39 技术实力风险分析流程 . 39 实证研究 . 44 项目前景风险研究 . 51 项目前景风险分析流程 . 52 实证研究 . 55 本章小结 . 60 第 4 章 基于支持向量机的高新技术项目风险评估模型研究 . 61 高新技术项目类型及本文的研究项目类型 . 61 高新技术项目风险构成要素 . 62 评价指标体系的构建 . 63 构建指标体系的原则 . 63 评估指标的构建方法 . 63 高新技术项目风险评估指标体系构建 . 64 基于支持向量机的高新技术项目风险评估模型 . 70 支持向量机进行高新技术项目风险评估的可行性 . 70 基于多类分类方法 . 70 最小二乘支持向量机（ . 73 标准较 . 75 实证研究 . 75 项目数据获取 . 75 . 76 . 79 本章小结 . 80 第 5 章 基于案例推理的高新技术项目风险评估模型研究 . 81 高新技术项目风险特征 . 81 案例推理技术进行高新技术项目风险评估的可行性 . 82 案例的表示 . 83 案例表示方法 . 83 面向对象表示法实证研究 . 85 案例库的组织索引 . 89 案例库索引常用方法及索引原则 . 89 基于核心案例的动态聚类索引法 . 90 高新技术项目风险案例库组织索引实证研究 . 95 案例相似性测度 . 97 案例相似性测度方法 . 97 高新技术项目风险评估模型中相似度测度方法 . 98 案例检索 . 99 案例传统的检索方法最近邻法与切比雪夫距离算法 . 99 改进的切比雪夫距离 . 100 高新技术项目风险评估模型中案例检索实证研究 . 102 基于案例推理的项目风险评估实证研究 . 104 本章小结 . 105 第 6 章 结论与展望 . 107 结论 . 107 展望 . 109 参考文献 . 110 致 谢 . 120 博士期间发表的论文 . 121 博士期间参加的科研课题 . 122 附 录 . 123 目录 图 论文研究路线图 . 17 图 文本挖掘过程 . 25 图 凝聚式和分裂式层次聚类示意图 . 27 图 络 . 27 图 最优分类超平面 . 30 图 支持向量机示意图 . 34 图 基于案例推理的项目风险评估模型 . 36 图 技术实力风险分析流程 . 41 图 关键词语义网络初始图 . 43 图 关键词关联可视图截图 . 46 图 通信领域关键词语义网络 . 47 图 领域技术热点图 . 48 图 领域技术热点剖面图 . 48 图 技术实力风险图 . 49 图 技术实力风险图剖面图 . 50 图 项目前景风险分析流程 . 52 图 项目前景风险初始图制作过程 . 53 图 项目前景风险初始图 . 57 图 技术潜力区设定图 . 57 图 技术潜力图 . 59 图 项目前景风险图 . 59 图 高新技术项目实例截图 . 65 图 高新技术项目风险评估指标设定流程 . 65 图 高新技术项目风险评估指