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洛阳轴研科技股份有限公司信息披露管理制度1洛阳轴研科技股份有限公司信息披露管理制度第一章总则2第二章信息披露的基本原则3第三章信息披露的范围和内容3第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书3第二节定期报告4第三节临时报告6第四章信息披露事务管理10第五章信息披露中相关主体的职责14第六章下属公司的信息披露事务管理和报告制度15第七章股东和实际控制人的信息披露16第八章投资者信息沟通管理规范18第九章董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的报告制度21第十章档案管理23第十一章公司信息的保密制度23第十二章责任追究与处理措施24第十三章附则25董事会通过日期2007年6月28日本制度开始执行日期2007年6月28日洛阳轴研科技股份有限公司信息披露管理制度2第一章总则第一条为规范本公司信息披露的管理,提高公司信息披露的质量,保证公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性和完整性,维护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引以及中国证监会发布的信息披露的内容与格式准则等法律、法规和规范性文件的规定,并结合公司具体情况,特制定本制度。第二条公司指定证券时报为刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊,指定巨潮资讯网站为信息披露指定网站公司变更指定报纸或网站,应及时向深圳证券交易所(以下简称深交所)报告。公司披露的信息还应置备于公司办公地,供社会公众查阅。公司还可采取其他的方式披露信息以保证使用者能经济、便捷地获得公司信息。第三条依照有关法律、行政法规、部门规章和上市规则在本制度中作出的相应规定,在相关强制性规范作出修改时,本制度中依据该等强制性规范所作规定将自动按修改后的相关强制性规范执行。第四条本制度适用于如下人员和机构(一)公司董事和董事会(二)公司监事和监事会(三)公司高级管理人员(四)公司董事会秘书和信息披露事务管理部门(五)公司各职能部门、事业部、下属公司的负责人(六)公司控股股东和持股5以上的大股东(七)公司的关联人洛阳轴研科技股份有限公司信息披露管理制度3(八)其他负有信息披露职责的公司人员和部门。第二章信息披露的基本原则第五条公司及其他信息披露义务人应当及时、公平、真实、准确、完整地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司应当根据及时性原则进行信息披露,不得延迟披露,不得有意选择披露时点强化或淡化信息披露效果,造成实际上的不公平。公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原则,保证所有投资者有平等的机会获得信息,不得进行选择性信息披露。信息披露存在前后不一致的情形,信息披露义务人应及时说明原因并披露,情节严重的,信息披露义务人应向投资者公开致歉。第六条公司及董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证披露信息的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。第七条公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体,不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务,不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。第八条在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信息,不得利用该信息进行内幕交易。第三章信息披露的范围和内容第一节招股说明书、募集说明书与上市公告书第九条公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当在招股说明书中披露。公开发行证券的申请经中国证监会核准后,公司应当在证券发行前公告招股说明书。第十条公司的董事、监事、高级管理人员,应当对招股说明书签署书面确认意见,保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。洛阳轴研科技股份有限公司信息披露管理制度4第十一条证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前,发生重要事项的,公司应当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说明书或者作相应的补充公告。第十二条公司申请证券上市交易,应当按照证券交易所的规定编制上市公告书,并经证券交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管理人员,应当对上市公告书签署书面确认意见,保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。第十三条招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。第十四条本制度有关招股说明书的规定,适用于公司债券募集说明书。第二节定期报告第十五条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。第十六条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内,中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内,季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。第十七条年度报告应当记载以下内容(一)公司基本情况(二)主要会计数据和财务指标洛阳轴研科技股份有限公司信息披露管理制度5(三)公司股票、债券发行及变动情况,报告期末股票、债券总额、股东总数,公司前10大股东持股情况(四)持股5以上股东、控股股东及实际控制人情况(五)董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况(六)董事会报告(七)管理层讨论与分析(八)报告期内重大事件及对公司的影响(九)财务会计报告和审计报告全文(十)中国证监会规定的其他事项。第十八条中期报告应当记载以下内容(一)公司基本情况(二)主要会计数据和财务指标(三)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况,控股股东及实际控制人发生变化的情况(四)管理层讨论与分析(五)报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响(六)财务会计报告(七)中国证监会规定的其他事项。第十九条季度报告应当记载以下内容(一)公司基本情况(二)主要会计数据和财务指标(三)中国证监会规定的其他事项。洛阳轴研科技股份有限公司信息披露管理制度6第二十条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见,监事会应当提出书面审核意见,说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由和发表意见,并予以披露。第二十一条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的,应当及时进行业绩预告。第二十二条定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的,公司应当及时披露本报告期相关财务数据。第二十三条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的,公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。第三节临时报告第二十四条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未知晓时,公司应当立即披露,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或者发生大额赔偿责任(五)公司发生重大亏损或者重大损失(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化洛阳轴研科技股份有限公司信息披露管理制度7(七)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动董事长或者经理无法履行职责(八)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者依法进入破产程序、被责令关闭(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施(十二)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议(十四)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押(十六)主要或者全部业务陷入停顿(十七)对外提供重大担保(十八)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益(十九)变更会计政策、会计估计(二十)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正(二十一)中国证监会规定的其他情形。
编号:201311222347455494    大小:191.08KB    格式:PDF    上传时间:2013-11-22
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上学吧上传于2013-11-22

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