XX股份有限公司信息披露事务管理制度【稀缺资源，路过别错过】.pdf

四川广安爱众股份有限公司1四川广安爱众股份有限公司信息披露事务管理制度二七年五月四川广安爱众股份有限公司2第一章总则第一条为规范四川广安爱众股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股东及投资者的合法权益，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、上市公司信息披露管理办法(2007年修订)（以下简称管理办法）、上海证券交易所股票上市规则（以下简称上市规则）、上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引（以下简称指引）及四川广安爱众股份有限公司章程（以下简称公司章程）的规定，制定本制度。第二条本制度所称“重大信息”是指对本公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括但不限于：(一)与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分配及公积金转增股本等；(二)与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息；(三)与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；(四)与公司经营事项有关的信息，如主要供货商或客户的变化，签署重大合同等；(五)与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；(六)有关法律、法规、管理办法及上市规则规定的其他应披露的事件和交易事项。四川广安爱众股份有限公司3第三条本制度所称“公开披露”是指公司及相关信息披露责任人依据法律、行政法规、部门规章、管理办法、上市规则和其他有关规定，对已经或可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息，在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门和上海证券交易所。第四条本制度适用于公司如下人员和机构：(一)公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；(二)公司董事和董事会；(三)公司监事和监事会；(四)公司高级管理人员；(五)公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；(六)公司控股股东和持股5%以上的大股东；(七)其他负有信息披露职责的公司人员和部门。第二章信息披露的基本原则第五条公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间内报送上海证券交易所，并在中国证监会指定的媒体发布。第六条公司董事、监事、高级管理人员应当确保信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、监事、高管人员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中做出相应声明四川广安爱众股份有限公司4并说明理由。第七条公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内。在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易，不得配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。第八条公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。第九条公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或诋毁等性质的语句。第十条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，应及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内如实回复上海证券交易所就上述事项提出的问询，并按照上市规则的规定和上海证券交易所要求及时就相关情况作出公告。第十一条公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向上海证券交易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和期限：(一)拟披露的信息未泄漏；(二)有关内幕人士已书面承诺保密；四川广安爱众股份有限公司5(三)公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。暂缓披露申请未获上海证券交易所同意，暂缓披露的原因已经消除或暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。第十二条公司应当保证其在指定媒体上披露的文件与上海证券交易所登记的内容完全一致。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。第十三条公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导，公司应当按照上海证券交易所的要求做出说明并补充公告。第十四条公司对履行信息披露义务以及上市规则规定的事项有疑问，或在不能确定有关事项是否必须披露的，应当向上海证券交易所咨询，并按咨询结论开展后续工作。公司发生的事件没有达到上市规则规定的披露标准，或者上市规则没有具体规定但上海证券交易所或公司董事会认为该事件可能对公司股票产生较大影响的，公司应当比照上市规则及时披露。第十五条公司应当将定期报告和临时报告等信息披露文件在公告的同时备置于公司住所地，供公众查阅。公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的畅通。四川广安爱众股份有限公司6第十六条公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。第十七条公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事项单独摘出报送上海证券交易所备案，同时在该所网站上单独披露。公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。公司未履行承诺的，应当及时详细地披露其原因以及相关董事可能承担的法律责任；股东未履行承诺的，公司应当及时详细地披露有关具体情况以及董事会采取的措施。第三章信息披露的内容第一节定期报告第十八条公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，公司均应当披露。公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券从业资格的会计师事务所审计。第十九条公司应当在规定的期限内编制并披露定期报告。年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内编制并披露。公司第一季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。第二十条公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及四川广安爱众股份有限公司7时向上海证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。第二十一条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当以监事会决议的形式提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。第二十二条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。第二十三条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专